渝金〔2016〕169號(hào)《重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所設(shè)立變更指引的通知》

重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所設(shè)立變更指引的通知

渝金〔2016〕169號(hào)

 

 

 
各區(qū)縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門），各交易場(chǎng)所，有關(guān)部門：

為進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號(hào)）等規(guī)范性文件規(guī)定，我辦制定了《重慶市交易場(chǎng)所設(shè)立變更指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋我辦。
 

 

重慶市金融工作辦公室

2016年7月7日
 

 

 

重慶市交易場(chǎng)所設(shè)立變更指引
 

 

第一章   總  則
 

第一條 為規(guī)范我市交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更申報(bào)工作，明確工作程序和申報(bào)要求，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號(hào)）等文件規(guī)定，制定本工作指引。

第二條 本指引所稱交易場(chǎng)所是指在我市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的，從事權(quán)益類、合約類交易的交易機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易是指產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易，合約類交易是指以商品合約及其他合約為交易對(duì)象的合規(guī)交易。

國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)不適用本指引。
 

第二章 交易場(chǎng)所設(shè)立
 

第三條 重慶市金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱市金融辦） 按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，結(jié)合我市實(shí)際情況及交易場(chǎng)所申請(qǐng)人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第四條 在設(shè)立申報(bào)環(huán)節(jié)引入第三方專家論證機(jī)制，作為科學(xué)決策的參考依據(jù)。

第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）以貨幣出資，實(shí)收貨幣資本不低于3000萬(wàn)元人民幣；

（二）有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則；

（三）有符合重慶市交易場(chǎng)所任職條件的高管人員；

（四）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全；

（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他必要設(shè)施；

（六）符合國(guó)家和市政府規(guī)定的其他條件。

第六條 交易場(chǎng)所出資人可以是企業(yè)法人、自然人、事業(yè)法人或其他社會(huì)組織。

第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所，其出資人應(yīng)具備下列條件：

（一）第一大股東必須是法人股東。

（二）企業(yè)法人作為出資人的，原則上應(yīng)當(dāng)連續(xù)存續(xù)3年以上且財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；無(wú)不良信用記錄；無(wú)虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（三）自然人作為出資人的，應(yīng)是具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，具有完全民事行為能力的中國(guó)公民；在最近5年內(nèi)沒(méi)有重大違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件；無(wú)不良信用記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（四）事業(yè)法人作為出資人的，原則上應(yīng)當(dāng)連續(xù)存續(xù)3年以上且財(cái)務(wù)狀況良好；無(wú)不良信用記錄；無(wú)虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（五）其它社會(huì)組織作為出資人的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的其它條件。

第八條 新設(shè)交易場(chǎng)所，須經(jīng)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。

第九條 籌建交易場(chǎng)所，應(yīng)由出資人各方共同作為申請(qǐng)人向市金融辦提出籌建申請(qǐng)，由市金融辦受理并審查。市金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立條件審查。

第十條 籌建申請(qǐng)材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)交易場(chǎng)所的名稱、擬注冊(cè)地、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、交易品種、交易方式等基本信息，載明股東名稱（姓名）、出資額、占比并由全體股東簽字或蓋章。

（二）可行性研究報(bào)告，包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性、必要性、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等。

（三）籌建方案，包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，部門設(shè)置、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的數(shù)量配備，規(guī)章制度材料的制訂計(jì)劃，籌建工作步驟和時(shí)間安排等，籌建工作小組（以下簡(jiǎn)稱“籌建組”）負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話、簡(jiǎn)歷。

（四）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書(shū)，由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。

（五）交易場(chǎng)所籌建組的成立文件（附件1）和籌建工作委托書(shū)（附件2），由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。

（六）投資主體資格證明：

其中，企業(yè)作為出資人的，提交企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)審計(jì)的近3年財(cái)務(wù)報(bào)告、人民銀行征信報(bào)告、企業(yè)法人有權(quán)機(jī)構(gòu)同意向擬設(shè)交易場(chǎng)所出資入股的決議。企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介包括名稱、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地址、法定代表人和經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況簡(jiǎn)介等。

自然人作為出資人的，提交身份證復(fù)印件、簡(jiǎn)歷表（附件4）、公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明、人民銀行征信報(bào)告、投資企業(yè)或經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的證明材料、家庭其他貨幣性收入來(lái)源和結(jié)余證明材料。

事業(yè)法人作為出資人的，提交單位基本情況簡(jiǎn)介、事業(yè)單位法人證書(shū)復(fù)印件、經(jīng)審計(jì)的近3年財(cái)務(wù)報(bào)告、人民銀行征信報(bào)告、上級(jí)主管部門同意投資交易場(chǎng)所的文件。

其它社會(huì)組織作為出資人的，參照以上規(guī)定提交資格證明材料。

（七）股東承諾書(shū)，載明無(wú)虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；承諾以合法的自有貨幣資金出資，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股；對(duì)出資行為、申報(bào)材料的真實(shí)性、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及股東責(zé)任等作出承諾。

（八）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》復(fù)印件。

（九）交易場(chǎng)所擬注冊(cè)地區(qū)縣（自治縣）政府或有關(guān)部門出具的推薦函或有關(guān)文件。

第十一條 籌建受理程序：

（一）交易場(chǎng)所籌建組向市金融辦提交籌建申請(qǐng)。市金融辦對(duì)申報(bào)材料的完整性、真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行審查。

（二）市金融辦組織專家評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行論證，并在參考專家評(píng)審委員會(huì)意見(jiàn)的情況下，綜合評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料，對(duì)不符合設(shè)立條件或沒(méi)有必要設(shè)立的，將申請(qǐng)材料退回籌備組。

（三）市金融辦根據(jù)需要征求市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)后，召開(kāi)主任辦公會(huì)進(jìn)行審議。對(duì)符合條件并確有必要設(shè)立的，提出同意設(shè)立的意見(jiàn)，報(bào)送市政府。

（四）經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，市金融辦出具同意籌建的批復(fù)文件。

（五）籌建期為自市金融辦同意籌建之日起6個(gè)月。在籌建期內(nèi)未能完成籌建工作的，應(yīng)在籌建期滿前7日提出籌建延期報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后可將籌建期延長(zhǎng)60日。

第十二條 擬設(shè)交易場(chǎng)所完成籌建工作的，應(yīng)當(dāng)向市金融辦提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完成開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出同意或者不同意的書(shū)面決定。

第十三條 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）開(kāi)業(yè)申請(qǐng)書(shū)，包括擬開(kāi)業(yè)交易場(chǎng)所名稱、住所、組織形式、注冊(cè)資本、注冊(cè)地、股東構(gòu)成、業(yè)務(wù)范圍和籌建工作完成情況等。

（二）規(guī)章制度材料，包括章程、交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則、交收細(xì)則、資金管理制度、投資者管理制度、交易違規(guī)處理辦法、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性保障和交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀(jì)商等業(yè)務(wù)管理制度，以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制、交易異常情況的處理程序等內(nèi)部管理制度。風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)包括但不限于《重慶市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的內(nèi)容。

（三）擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷表（附件4）及證明材料，人民銀行征信報(bào)告等；證明材料包括相關(guān)任命決議、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、從業(yè)經(jīng)歷證明、執(zhí)業(yè)資格的證明文件復(fù)印件。

（四）擬任高級(jí)管理人員任職承諾書(shū)，載明近5年內(nèi)沒(méi)有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，承諾申報(bào)材料的真實(shí)性，承諾依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（附件5）。

（五）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有關(guān)材料，包括交易場(chǎng)所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料、消防合格驗(yàn)收證明、商品合約類交易場(chǎng)所交收倉(cāng)庫(kù)證明材料。

（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告及其資質(zhì)證明復(fù)印件。

（七）與存管機(jī)構(gòu)簽訂的賬戶監(jiān)管或其他同類協(xié)議。

（八）交易信息系統(tǒng)供應(yīng)商的資質(zhì)證明材料和有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性檢測(cè)報(bào)告。

（九）監(jiān)管部門要求的其他文件、材料。

第十四條 開(kāi)業(yè)受理程序：

（一）籌建工作完成后，交易場(chǎng)所籌建組提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。市金融辦對(duì)交易場(chǎng)所籌建組報(bào)送的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料真實(shí)性、完整性、合規(guī)性進(jìn)行審查；

（二）市金融辦（或組織所在區(qū)縣金融辦）對(duì)交易場(chǎng)所的開(kāi)業(yè)條件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并對(duì)符合開(kāi)業(yè)條件的填寫《交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)檢查驗(yàn)收表》；

（三）市金融辦結(jié)合開(kāi)業(yè)申請(qǐng)資料審查情況及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收情況，對(duì)具備開(kāi)業(yè)條件的交易場(chǎng)所出具開(kāi)業(yè)批復(fù)文件。
 

第三章 分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
 

第十五條 各交易場(chǎng)所根據(jù)市場(chǎng)及自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

第十六條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)向市金融辦報(bào)送申請(qǐng)材料，市金融辦在收到材料后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并作出同意或不同意的書(shū)面決定。

第十七條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料如下：

（一）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)，其內(nèi)容包括設(shè)立宗旨，交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)情況，分支機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)范圍、可行性分析等;

（二）股東會(huì)和董事會(huì)決議;

（三）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況、行業(yè)發(fā)展情況、設(shè)立交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)的可行性和必要性、市場(chǎng)前景分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃(包括擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的目標(biāo)客戶、盈利狀況、資產(chǎn)規(guī)模等預(yù)測(cè));

（四）分支機(jī)構(gòu)籌建方案，包括內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備情況，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等管理規(guī)定;

（五）現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)情況和經(jīng)營(yíng)管理狀況;

（六）交易場(chǎng)所近期審計(jì)報(bào)告、最近6個(gè)月經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)報(bào)告;

（七）擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷、金融從業(yè)相關(guān)證明材料、征信報(bào)告和無(wú)犯罪記錄證明;

（八）分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料(住宅不得作為營(yíng)業(yè)場(chǎng)所)。
 

第四章 交易場(chǎng)所變更
 

第十八條 交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)該經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)：

（一）變更名稱或組織形式；

（二）變更法定代表人、高管人員；

（三）變更注冊(cè)資本；

（四）變更股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（五）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式；

（六）新設(shè)或變更交易品種；

（七）修改章程、交易規(guī)則；

（八）通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等行為，使得交易場(chǎng)所原控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

（九）交易場(chǎng)所分立、合并或解散。

第十九條 交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市金融辦備案：

（一）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（二）修改管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（三）與存管機(jī)構(gòu)簽訂的賬戶監(jiān)管或其他同類協(xié)議；

（四）監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

第二十條 經(jīng)市金融辦審查認(rèn)為交易場(chǎng)所變更事項(xiàng)對(duì)其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的，應(yīng)征求市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)并報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第二十一條 涉多個(gè)變更事項(xiàng)的，按報(bào)批報(bào)備分開(kāi)處理。報(bào)批事項(xiàng)中相關(guān)聯(lián)事項(xiàng)可并文處理，非關(guān)聯(lián)事項(xiàng)按一事一報(bào)處理。

第二十二條 變更申請(qǐng)材料內(nèi)容如下：

（一）變更申請(qǐng)書(shū)，載明變更事由、事項(xiàng)和程序；

（二）指定代表或共同委托代理人委托書(shū)；

（三）企業(yè)法人有權(quán)機(jī)構(gòu)同意變更的決定或決議；

（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；   

（五）變更名稱、組織形式，名稱應(yīng)當(dāng)符合《實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定，并提交《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》復(fù)印件；由事業(yè)單位改制為企業(yè)的，提交舉辦單位或主管部門的批準(zhǔn)文件；

（六）變更法定代表人、高級(jí)管理人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，提交相關(guān)決議或任（免）職文件，新任職人員按照新設(shè)交易場(chǎng)所相關(guān)要求提供材料；

（七）變更股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、變更注冊(cè)資本，需提交交易場(chǎng)所經(jīng)審計(jì)的近一年財(cái)務(wù)報(bào)告；涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；涉及注冊(cè)資本變化的，提交變更后驗(yàn)資報(bào)告，并附該會(huì)計(jì)師事務(wù)所資質(zhì)證明復(fù)印件；涉及新股東出資（入股）的，需符合股東的相關(guān)條件，提供資格證明材料；涉及股東退出的，需提供該股東簽字（蓋章）的退出聲明；

（八）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式，提交有關(guān)變更內(nèi)容的說(shuō)明材料，并附相應(yīng)的規(guī)章制度材料；

（九）新設(shè)或變更交易品種，提交有關(guān)交易品種的說(shuō)明材料，并附相應(yīng)的規(guī)章制度材料；

（十）修改交易規(guī)則，提交修改后的交易規(guī)則，并附交易規(guī)則修改依據(jù)、程序和公布計(jì)劃等事項(xiàng)的說(shuō)明材料；

（十一）修改后的章程或章程修正案（變更事項(xiàng)不涉及修改章程的除外）；

（十二）原股東變更股東名稱或姓名的，提交相應(yīng)證明文件；

（十三）交易場(chǎng)所分立、合并，提交企業(yè)法人有權(quán)機(jī)構(gòu)同意的決定或決議，并附有關(guān)工作計(jì)劃安排的說(shuō)明材料；

（十四）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，提交新的住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明；其中跨區(qū)縣遷址的需出具遷入地區(qū)縣金融辦的同意函；

（十五）修改管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提交修改后的各項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度文本；

（十六）與存管機(jī)構(gòu)簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議，提交各方蓋章后的協(xié)議文本復(fù)印件；

（十七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。   
 

第五章  交易場(chǎng)所解散
 

第二十三條 交易場(chǎng)所擬解散或撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向市金融辦和市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告并提交申請(qǐng)材料。

第二十四條 交易場(chǎng)所解散申請(qǐng)材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（二）交易場(chǎng)所有權(quán)機(jī)構(gòu)的注銷決定或決議；

（三）交易場(chǎng)所清算組成員名單；

（四）清算報(bào)告；

（五）解散工作計(jì)劃。

第二十五條 撤銷分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（二）交易場(chǎng)所有權(quán)機(jī)構(gòu)的撤銷決定或決議；

（三）撤銷工作計(jì)劃。

第二十六條 市金融辦對(duì)交易場(chǎng)所申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并作出同意或不同意的書(shū)面決定。
 

第六章 其他要求
 

第二十七條 交易場(chǎng)所的所有申請(qǐng)材料一式三份，采用活頁(yè)裝訂的方式并提供完整的電子版，申請(qǐng)材料各要件之間應(yīng)明顯分隔，均采用A4規(guī)格的紙張（需提供原件的文件除外）。復(fù)印件應(yīng)加蓋提供單位鮮章。申請(qǐng)材料的封面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請(qǐng)籌建××公司的材料”或“關(guān)于××公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)的材料”或“關(guān)于××公司××變更申請(qǐng)的材料”字樣，申請(qǐng)材料須用中文簡(jiǎn)體仿宋GB2312小三號(hào)字體書(shū)寫，一般應(yīng)雙面印制。

第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)自收到市金融辦的設(shè)立批復(fù)文件之日起90日內(nèi)向工商行政管理部門申請(qǐng)注冊(cè)登記。

第二十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)自取得市金融辦的變更批復(fù)文件之日起60日內(nèi)完成有關(guān)法定變更手續(xù)。
 

第七章  附  則
 

第三十條 本指引所稱控股股東，是指出資額或持有股權(quán)的比例超過(guò)10%，且在交易場(chǎng)所股東中出資額或持有股權(quán)最多的股東。與關(guān)聯(lián)方合并計(jì)算達(dá)到上述條件的，一并視為控股股東。

第三十一條 本指引所稱實(shí)際控制人，指雖不是交易場(chǎng)所的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配交易場(chǎng)所行為的人。

第三十二條 本指引中，“以上”和“超過(guò)”均不含本數(shù)，“未超過(guò)”含本數(shù)。

第三十三條 本指引所有材料凡需個(gè)人簽名的，還需同時(shí)加按本人手模。

第三十四條 本指引由市金融辦負(fù)責(zé)解釋和修訂，自2016年8月10日起實(shí)施。

 

附件：（打包下載下列附件）

1.關(guān)于成立××公司籌建組的決定

2.××工作委托書(shū)

3.股東承諾書(shū)

4.簡(jiǎn)歷表

5.擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職承諾書(shū)

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本文關(guān)鍵詞： 渝金, 重慶市金融工作辦公室, 重慶市, 交易場(chǎng)所, 設(shè)立, 變更, 指引, 通知