渝金發(fā)〔2013〕17號 重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《重慶市交易場所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《重慶市交易場所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

渝金發(fā)〔2013〕17號

 

 

各區(qū)縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門）、各交易場所：

為進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理，促進(jìn)市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號）精神，我辦制定了《重慶市交易場所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時反饋我辦。

各交易場所要在2014年6月30日前按照渝府發(fā)〔2013〕44號文件和本實(shí)施細(xì)則規(guī)定補(bǔ)充完善各項(xiàng)管理制度，并達(dá)到本實(shí)施細(xì)則有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的要求。

附件：重慶市交易場所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）
 

 

重慶市金融工作辦公室

2013年12月9日
 

 

重慶市交易場所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）
 

 

第一章 總 則
 

第一條  為貫徹落實(shí)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號）精神，進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理，促進(jìn)市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條  本實(shí)施細(xì)則所稱交易場所是指在我市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的，從事權(quán)益類、合約類交易的交易機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。其中，權(quán)益類交易是指產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易，合約類交易是指以商品合約及其他合約為交易對象的合規(guī)交易。

國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所及分支機(jī)構(gòu)不適用本實(shí)施細(xì)則。

第三條  根據(jù)市政府授權(quán)，重慶市金融工作辦公室（以下簡稱市金融辦）負(fù)責(zé)全市交易場所的監(jiān)督管理，承擔(dān)交易場所發(fā)展規(guī)劃編制、設(shè)立審查、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測以及牽頭處置風(fēng)險(xiǎn)等工作。

第四條  交易場所要遵循公開、公平、公正的原則，維護(hù)正常市場秩序，保護(hù)各類交易主體合法權(quán)益。
 

第二章  機(jī)構(gòu)設(shè)立
 

第五條  新設(shè)交易場所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，可以在名稱中使用“交易所”、“交易中心”、“交易市場”、“轉(zhuǎn)讓中心”等字樣。    

第六條  新設(shè)交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，由市政府征求國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見，在取得書面反饋意見后作出是否批準(zhǔn)的決定。

第七條  新設(shè)交易場所，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）實(shí)收貨幣資本不低于3000萬元人民幣；

（二）有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則；

（三）擬任高級管理人員近5年內(nèi)沒有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，無不良信用記錄，并具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、行業(yè)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)驗(yàn)；

（四）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全；

（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他必要設(shè)施；

（六）符合國家和市政府規(guī)定的其他條件。

第八條  新設(shè)交易場所，其出資人應(yīng)具備下列條件：

（一）企業(yè)作為出資人的，原則上應(yīng)當(dāng)存續(xù)3年以上且財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個會計(jì)年度連續(xù)盈利；無不良信用記錄；無虛報(bào)注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（二）自然人作為出資人的，應(yīng)是具有中華人民共和國國籍，具有完全民事行為能力的中國公民；在最近5年內(nèi)沒有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件；無不良信用記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（三）其它社會組織作為出資人的，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及市金融辦規(guī)定的其它條件。

第九條 新設(shè)交易場所，須經(jīng)籌建和開業(yè)兩個階段。

第十條 籌建交易場所，應(yīng)由出資人各方共同作為申請人向市金融辦提出籌建申請，由市金融辦受理并審查。市金融辦自收到完整籌建申請材料之日起20個工作日內(nèi)完成設(shè)立條件審查。

符合條件并確有必要設(shè)立的，市金融辦根據(jù)需要征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門意見后，提出是否同意設(shè)立的意見，報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第十一條 籌建交易場所，申請人應(yīng)向市金融辦提交以下申請材料：

（一）設(shè)立申請書，包括擬設(shè)交易場所的名稱、擬注冊地、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、交易品種、交易方式等基本信息；

（二）可行性研究報(bào)告，包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性、必要性、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟(jì)效益分析等；  

（三）籌建方案，包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，部門設(shè)置、高級管理人員和從業(yè)人員的數(shù)量配備，規(guī)章制度材料的制訂計(jì)劃，籌建工作步驟和時間安排等；

（四）總體架構(gòu)設(shè)計(jì)方案，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織架構(gòu)、運(yùn)營架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系、資金清算和結(jié)算模式等；

（五）發(fā)起人基本情況，包括主發(fā)起人的名稱、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)營發(fā)展情況簡介、經(jīng)年檢的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)審計(jì)的近3年財(cái)務(wù)報(bào)告、人民銀行信用報(bào)告等，其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)資料；交易場所籌備組成立文件和籌備工作委托書；工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件；

（六）交易場所擬注冊地區(qū)縣（自治縣）政府或有關(guān)部門出具的推薦函或有關(guān)文件；

（七）市金融辦要求的其他文件、材料。

第十二條  籌建交易場所，應(yīng)當(dāng)在獲得市政府批準(zhǔn)后，由申請人憑市金融辦的批復(fù)文件到工商行政管理部門辦理工商登記。

第十三條  擬設(shè)交易場所完成籌建工作的，應(yīng)當(dāng)向市金融辦提出開業(yè)申請，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完整開業(yè)申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出同意或者不同意的書面決定。

第十四條  擬設(shè)交易場所申請開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向市金融辦提交下列申請材料：

（一）開業(yè)申請書，包括擬開業(yè)交易場所名稱、住所、組織形式、注冊資本、注冊地、股東構(gòu)成、業(yè)務(wù)范圍和籌建工作完成情況等。

（二）規(guī)章制度材料，包括章程、交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則、交收細(xì)則、資金管理制度、投資者管理制度、交易違規(guī)處理辦法、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性保障及交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀(jì)商等管理制度；

（三）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷及證明材料，人民銀行信用報(bào)告等；

（四）交易場所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料；

（五）商品合約類交易場所交收倉庫證明材料；

（六）交易信息系統(tǒng)供應(yīng)商的資質(zhì)證明材料；

（七）有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性檢測報(bào)告；

（八）市金融辦要求的其他文件、材料。
 

第三章  分支機(jī)構(gòu)
 

第十五條  交易場所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，滿足市場實(shí)際需要。要建立完善服務(wù)全市、輻射西南、面向全國的交易體系，增強(qiáng)我市金融資源聚集輻射度。

第十六條  交易場所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員、合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制等的統(tǒng)一規(guī)范和管理。

第十七條  市內(nèi)交易場所確有必要在市內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合第七條第（三）、（四）、（五）、（六）款的規(guī)定，并報(bào)經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)。

第十八條  市內(nèi)交易場所申請?jiān)谑型庠O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)分別報(bào)經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)及擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府或其授權(quán)部門批（核）準(zhǔn)。

第十九條 市外交易場所申請?jiān)谑袃?nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級人民政府批準(zhǔn)文件，向市金融辦提出申請，按照新設(shè)交易場所程序報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)。

第二十條  市外交易場所申請?jiān)谑袃?nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

（一）該交易場所有符合需要的實(shí)收貨幣資本；

（二）該交易場所所在地的清理整頓各類交易場所工作通過清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議檢查驗(yàn)收；

（三）該交易場所須經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立；

（四）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)須經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府批準(zhǔn)同意。
 

第四章  業(yè)務(wù)規(guī)定
 

第二十一條  交易場所開展經(jīng)營活動，不得違反法律、法規(guī)和國務(wù)院、市政府的有關(guān)規(guī)定。

第二十二條  交易場所應(yīng)當(dāng)與各參與主體約定明確的權(quán)利和義務(wù)，保障各參與主體享有平等的市場參與機(jī)會，并明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法。

交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善交易規(guī)則和交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀(jì)商等業(yè)務(wù)管理制度并經(jīng)市金融辦審查后公布。

第二十三條  交易場所應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，明確交易主體開、銷戶的資格和條件。

第二十四條  交易場所為每一個交易主體或客戶設(shè)立專門賬戶的，應(yīng)當(dāng)采取有效措施加強(qiáng)對交易賬戶的管理。

第二十五條  交易場所應(yīng)當(dāng)妥善管理客戶資金，實(shí)行專戶存管，不得挪用，并與存管機(jī)構(gòu)簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議。

商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)等金融機(jī)構(gòu)不得為未經(jīng)批準(zhǔn)的違規(guī)交易場所的交易結(jié)算資金提供開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要開展自查自清并做好善后工作。

第二十六條  交易場所應(yīng)當(dāng)采取合法、有效的措施，督促交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀(jì)商等遵守交易規(guī)則和管理制度，保障交易正常進(jìn)行，促進(jìn)合約履行。

第二十七條  交易場所應(yīng)當(dāng)妥善保存交易記錄等各種原始憑證以及登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)等數(shù)據(jù)資料，保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

第二十八條  交易場所應(yīng)當(dāng)每日公布交易行情等市場信息。交易場所公布價格等市場信息，應(yīng)當(dāng)按照交易規(guī)則或管理制度中規(guī)定的方式采集和公布。

交易場所應(yīng)當(dāng)保證交易主體有平等機(jī)會獲取市場的交易行情和其他公開披露的信息。

第二十九條  交易場所應(yīng)當(dāng)配備專門的信息系統(tǒng)管理人員，為交易提供必備的計(jì)算機(jī)、通信等設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，保證交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求。

第三十條  交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制、信息安全保障等內(nèi)部管理制度，建立健全內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則和決策程序，提高內(nèi)部治理的有效性。

第三十一條  交易場所股東或工作人員不得在所屬交易場所直接或間接參與交易（國家或市政府另有規(guī)定的除外）。

第三十二條  交易場所工作人員不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從交易主體、客戶處謀取利益。交易場所工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

第三十三條 交易場所和各參與主體不得有下列行為：

（一）侵占投資者資金或其他資產(chǎn)；

（二）公布虛假的價格行情、操縱交易價格或蓄意串通、自買自賣及偽造、篡改交易信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等影響交易價格或交易量；

（三）進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐投資者（客戶）或者惡意套取手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用；

（四）對交易場所股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求或提供特殊便利；

（五）虛設(shè)交易賬戶；

（六）虛擬資金進(jìn)行虛假交易；

（七）為交易、結(jié)算、交易品種上市或交易標(biāo)的物交割設(shè)置不合理的條件；

（八）虛假宣傳或承諾，誘騙投資者參與交易；

（九）代客交易或代客理財(cái)；

（十）其他侵害投資者合法利益的行為。
 

第五章  變更和終止
 

第三十四條  交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)：

（一）變更名稱或組織形式；

（二）變更法定代表人、高級管理人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）變更注冊資本；

（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；

（五）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式；

（六）新設(shè)或變更交易品種；

（七）修改章程、交易規(guī)則；

（八）分立、合并或解散；

（九）新設(shè)或撤銷分支機(jī)構(gòu)。

第三十五條  交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個工作日內(nèi)報(bào)市金融辦備案：

（一）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所；

（二）修改管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（三）與存管機(jī)構(gòu)簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議；

（四）市金融辦規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

第三十六條  交易場所申請變更第三十四條規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向市金融辦提出書面申請并附有關(guān)變更事由、變更程序等材料，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完整變更申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出同意或者不同意的書面決定。

第三十七條  經(jīng)市金融辦審查認(rèn)為交易場所變更事項(xiàng)對其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的，市金融辦征求市級相關(guān)行業(yè)主管部門意見并報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第三十八條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月向市金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告，并經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)后將計(jì)劃安排告知所有交易主體（客戶）及其他利益相關(guān)方。

交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門申請辦理注銷登記并于媒體發(fā)布公告。

第三十九條  交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
 

第六章  監(jiān)督管理

第四十條  市金融辦建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的監(jiān)督管理制度，制定現(xiàn)場檢查等有關(guān)操作規(guī)程，加強(qiáng)對交易場所業(yè)務(wù)和行為的日常監(jiān)管，定期或不定期地對交易場所實(shí)施檢查。

第四十一條  各區(qū)縣金融辦在市金融辦的指導(dǎo)下，協(xié)助開展各自轄區(qū)內(nèi)交易場所的日常監(jiān)督管理工作，其監(jiān)管的范圍和權(quán)限，以市金融辦有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第四十二條  交易場所每年應(yīng)當(dāng)向市金融辦和所在區(qū)縣金融辦報(bào)告以下事項(xiàng)：

（一）每一自然年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（二）每一自然年度結(jié)束后1個月內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況的年度工作報(bào)告；

（三）市金融辦規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四十三條  交易場所按月應(yīng)當(dāng)向市金融辦和所在區(qū)縣金融辦報(bào)告以下事項(xiàng)：

（一）每月前10個工作日內(nèi)報(bào)送上一月份有關(guān)市場情況的數(shù)據(jù)；

（二）市金融辦規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四十四條  交易場所在經(jīng)營過程中有下列行為之一的，市金融辦采取約見談話、發(fā)警示函、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、責(zé)令其限期改正等監(jiān)管措施；逾期未改正的，市金融辦采取撤銷交易品種核準(zhǔn)或移交相關(guān)部門依法處理等措施：

（一）未經(jīng)核準(zhǔn)擅自變更業(yè)務(wù)范圍或交易方式；

（二）未經(jīng)核準(zhǔn)擅自新設(shè)或變更交易品種；

（三）未經(jīng)核準(zhǔn)擅自修改章程、交易規(guī)則的；

（四）未經(jīng)核準(zhǔn)擅自更換法定代表人、主要高級管理人員的；

（五）未經(jīng)核準(zhǔn)擅自分立、合并、解散，或撤銷分支機(jī)構(gòu)的；

（六）違反本實(shí)施細(xì)則第三十三條規(guī)定、侵害投資者合法利益的；

（七）拒絕或阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查的；

（八）不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的，提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（九）未按照規(guī)定披露市場信息的；

（十）違反《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂交易場所行業(yè)秩序的；

（十一）市金融辦認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

第四十五條  違反下列規(guī)定之一的交易場所及分支機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：

（一）不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立交易場所及分支機(jī)構(gòu)；

（二）任何機(jī)構(gòu)不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事權(quán)益類、合約類交易；

（三）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（四）不得違反法律、法規(guī)和國務(wù)院、市政府對交易場所經(jīng)營活動的有關(guān)規(guī)定。

第四十六條  各區(qū)縣金融辦在市金融辦指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)牽頭清理整頓各自轄區(qū)內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事權(quán)益類、合約類交易等經(jīng)營活動的機(jī)構(gòu)，及時向市金融辦上報(bào)清理整頓工作部署、主要措施、進(jìn)展情況和遇到的重大問題，并妥善處置有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
 

第七章  風(fēng)險(xiǎn)防范
 

第四十七條  交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況處理程序，防范市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)集聚。

第四十八條  交易場所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）風(fēng)險(xiǎn)履約金（風(fēng)險(xiǎn)保證金或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金）標(biāo)準(zhǔn)及其調(diào)整程序；

（二）最大漲跌幅度或其他交易限制制度；

（三）有關(guān)交易爭議處理的制度、程序和部門安排；      

（四）交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性保障措施，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、通信網(wǎng)絡(luò)中斷、電力供應(yīng)中斷、水災(zāi)、火災(zāi)、盜竊等風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施和應(yīng)急處置程序；

（五）風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置程序和方法，以及本實(shí)施細(xì)則第四十九條、第五十條規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)情形和重大事項(xiàng)的應(yīng)對措施；

（六）市金融辦規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第四十九條  出現(xiàn)下列風(fēng)險(xiǎn)情形之一時，交易場所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日內(nèi)向市金融辦、所在區(qū)縣金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告。

（一）交易信息系統(tǒng)中斷，影響當(dāng)日交易時間累計(jì)30分鐘以上；

（二）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等原因可能導(dǎo)致交易連續(xù)2個交易日以上無法正常進(jìn)行；

（三）交易場所交易主體或者客戶出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生極其重大的影響；

（四）出現(xiàn)10名以上投資者投訴、集訪等情形；

（五）媒體對交易場所進(jìn)行的報(bào)道、網(wǎng)絡(luò)社會輿論信息引發(fā)大量投資者恐慌或者影響交易場所活動正常開展；

（六）交易場所資產(chǎn)被股東、高級管理人員或者有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿；

（七）其他可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)需進(jìn)行處置的情形。

第五十條  發(fā)生下列重大事項(xiàng)之一時，交易場所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日內(nèi)向市金融辦、所在區(qū)縣金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告：

（一）發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)交易場所工作人員存在或可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；

（二）交易場所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或?qū)ζ浣?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（三）交易場所發(fā)生可能帶來較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)；

（四）擬發(fā)布可能對市場產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

（五）市金融辦規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第五十一條 交易場所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況采取處置措施，但風(fēng)險(xiǎn)處置措施的實(shí)施條件、適用范圍、程序和方法應(yīng)在交易規(guī)則或管理制度中事前約定并公示。

第五十二條  市金融辦認(rèn)為交易場所可能存在違反本實(shí)施細(xì)則的重大情形的，可以要求其聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估。

第五十三條 市金融辦發(fā)現(xiàn)交易場所出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情形或異常情況的，可以要求交易場所采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
 

第八章  附  則
 

第五十四條　本實(shí)施細(xì)則下列用語的含義：

（一）結(jié)算，是指根據(jù)交易場所公布的或交易雙方約定的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

（二）交割，是指合約到期時，按照交易場所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照有關(guān)規(guī)定，了結(jié)合約規(guī)定的交易雙方權(quán)利和義務(wù)的過程。

（三）高級管理人員，是指公司制交易場所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及與上述職務(wù)職責(zé)相當(dāng)人員。

第五十五條  本實(shí)施細(xì)則所稱區(qū)縣金融辦，指重慶市內(nèi)的行政區(qū)縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門）以及經(jīng)市金融辦認(rèn)定具備履行交易場所監(jiān)管職能的市政府派出機(jī)構(gòu)。

第五十六條  本實(shí)施細(xì)則對交易場所工作人員行為約束的規(guī)定，適用于交易場所工作人員的父母、配偶、子女等直系親屬。

第五十七條  本實(shí)施細(xì)則適用于交易場所及分支機(jī)構(gòu)。

第五十八條  本實(shí)施細(xì)則由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第五十九條  本實(shí)施細(xì)則自2013年12月20日起實(shí)施。

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本文關(guān)鍵詞： 渝金發(fā), 重慶市金融工作辦公室, 重慶市, 交易場所, 監(jiān)督, 管理, 實(shí)施細(xì)則, 試行, 通知