渝府發(fā)〔2013〕44號(hào)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見》

重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見

渝府發(fā)〔2013〕44號(hào)

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關(guān)部門，有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)），鞏固我市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作成果，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)提出如下意見：

一、總體要求

交易場(chǎng)所為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明和公平的交易機(jī)會(huì)，是優(yōu)化資源配置、提高市場(chǎng)效率的有效組織形式，也是我市金融體系的重要組成部分，對(duì)增強(qiáng)我市金融資源聚集輻射度，推進(jìn)長(zhǎng)江上游區(qū)域性金融中心建設(shè)具有重要意義。交易場(chǎng)所從事的權(quán)益類、合約類交易具有金融屬性，容易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。要遵循責(zé)任明確、監(jiān)管到位、規(guī)范有序、便利實(shí)體的發(fā)展原則，健全監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)管，完善交易場(chǎng)所內(nèi)部治理，確保安全有效運(yùn)行，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、明確監(jiān)管對(duì)象

本意見所稱交易場(chǎng)所是指在我市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的，從事權(quán)益類、合約類交易的交易機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易是指產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易，合約類交易是指以商品及其他合約為交易對(duì)象的合規(guī)交易。

國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)不適用本意見。

三、支持交易場(chǎng)所加快發(fā)展

（一）發(fā)揮核心功能。充分發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、降低交易成本、維護(hù)市場(chǎng)秩序和實(shí)現(xiàn)金融結(jié)算五大核心功能。不斷完善技術(shù)系統(tǒng)和服務(wù)體系，加強(qiáng)物流配送體系建設(shè)。大力開發(fā)金融附加功能，擴(kuò)大結(jié)算量。加強(qiáng)市場(chǎng)推廣，提升行業(yè)地位，聚集更多市場(chǎng)資源。

（二）支持創(chuàng)新發(fā)展。加大創(chuàng)新力度，創(chuàng)新交易機(jī)制，不斷拓展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。密切關(guān)注電子網(wǎng)絡(luò)等新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展，利用專有技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，充分發(fā)揮整合各種行業(yè)和區(qū)域資源的重要作用。集聚人才，形成可持續(xù)的創(chuàng)新開發(fā)能力。

（三）支持做大做強(qiáng)。支持重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所積極對(duì)外擴(kuò)張業(yè)務(wù)范圍，深入打造全流程互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。支持重慶農(nóng)村土地交易所穩(wěn)健運(yùn)行地票市場(chǎng)，持續(xù)深化地票制度改革試驗(yàn)，服務(wù)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。推動(dòng)重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所調(diào)整商業(yè)模式，合力建設(shè)國(guó)家級(jí)生豬交易市場(chǎng)。推動(dòng)重慶股份轉(zhuǎn)讓中心積極開展區(qū)域性股權(quán)、債權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，加快融入全國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。支持重慶藥品交易所開展國(guó)家電子商務(wù)試點(diǎn)，力爭(zhēng)建成全國(guó)性的醫(yī)藥交易中心、結(jié)算中心和物流配送中心。支持重慶航運(yùn)交易所升級(jí)航運(yùn)交易電子商務(wù)平臺(tái)功能，完善航運(yùn)交易服務(wù)功能。支持重慶金融資產(chǎn)交易所鞏固先發(fā)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。市政府對(duì)交易場(chǎng)所的發(fā)展給予財(cái)稅政策扶持。

四、嚴(yán)格規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為

（一）合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。要遵循公開、公平、公正的原則，維護(hù)正常交易秩序，保護(hù)各類交易主體合法權(quán)益。交易場(chǎng)所開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得違反法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院、市政府的有關(guān)規(guī)定。

（二）嚴(yán)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序，防范市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)集聚。交易場(chǎng)所及其工作人員不得從事非法集資等非法金融活動(dòng)，也不得為非法金融活動(dòng)提供便利。

（三）制定完善業(yè)務(wù)規(guī)則。要與各參與主體約定明確的權(quán)利和義務(wù)，保障各參與主體享有平等的交易機(jī)會(huì)，并明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法。制定完善交易規(guī)則和交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀(jì)商等的業(yè)務(wù)管理制度并經(jīng)市金融辦審查后公布。

（四）強(qiáng)化投資者保護(hù)。要建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，明確交易主體開、銷戶的資格和條件。交易場(chǎng)所為每一個(gè)交易主體或客戶設(shè)立專門賬戶的，要采取有效措施加強(qiáng)對(duì)交易賬戶的管理。妥善管理客戶資金，實(shí)行專戶存管，不得挪用，并與存管機(jī)構(gòu)簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議。

（五）公平組織交易。要采取合法、有效的措施，督促交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀(jì)商等遵守交易規(guī)則和管理制度，保障交易正常進(jìn)行，促進(jìn)合約履行。妥善保存交易記錄等各種原始憑證以及登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)等數(shù)據(jù)資料。

（六）嚴(yán)格信息披露。要每日披露交易行情等市場(chǎng)信息，并按照交易規(guī)則或管理制度中規(guī)定的方式公布。保證交易主體有平等機(jī)會(huì)獲取市場(chǎng)的交易行情和其他公開披露的信息。

（七）保障信息安全。要配備專門的信息系統(tǒng)管理人員，為交易提供必備的計(jì)算機(jī)、通信等設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，保證交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求。

（八）健全治理結(jié)構(gòu)。要制定完善財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制、信息安全保障等內(nèi)部管理制度，建立健全內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則和決策程序，提高內(nèi)部治理的有效性。

（九）加強(qiáng)行為約束。交易場(chǎng)所股東或工作人員不得在所屬交易場(chǎng)所直接或間接參與交易（國(guó)家或市政府另有規(guī)定的除外）。交易場(chǎng)所工作人員不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從交易主體、客戶處謀取利益。交易場(chǎng)所工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

五、審慎批準(zhǔn)新設(shè)交易場(chǎng)所

（一）把握設(shè)立原則。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與其監(jiān)管能力以及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

（二）嚴(yán)格設(shè)立審批。新設(shè)交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，由市政府征求國(guó)家清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見，在取得書面反饋意見后作出是否批準(zhǔn)的決定。

（三）規(guī)范設(shè)立程序。市金融辦要制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審查新設(shè)交易場(chǎng)所是否符合設(shè)立條件。符合條件并確有必要設(shè)立的，由市金融辦根據(jù)需要征求市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門意見后，提出是否同意設(shè)立的意見，報(bào)市政府批準(zhǔn)。新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)在獲得市政府批準(zhǔn)后，由申請(qǐng)人憑市金融辦的批復(fù)文件到工商行政管理部門辦理工商登記。

（四）完善組織形式。新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，可以在名稱中使用“交易所”“交易中心”“交易市場(chǎng)”“轉(zhuǎn)讓中心”等字樣。

六、建立交易場(chǎng)所監(jiān)管制度

（一）明確監(jiān)管主體和職能。市金融辦負(fù)責(zé)全市交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，承擔(dān)交易場(chǎng)所發(fā)展規(guī)劃編制、設(shè)立審查、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)以及牽頭處置風(fēng)險(xiǎn)等工作。

（二）加強(qiáng)日常監(jiān)管。市金融辦根據(jù)本意見建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的監(jiān)督管理制度，對(duì)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)方式以及交易場(chǎng)所可能涉及的違規(guī)情形、風(fēng)險(xiǎn)情形等作出規(guī)定。加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)和行為的日常監(jiān)管，定期或不定期地對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施檢查。

（三）規(guī)范變更管理。交易場(chǎng)所變更名稱、組織形式、法定代表人、高級(jí)管理人員、注冊(cè)資本、持有5%以上股權(quán)的股東、業(yè)務(wù)范圍、交易品種、交易方式、章程、交易規(guī)則，分立、合并、解散，或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向市金融辦提交書面申請(qǐng)材料并經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)。

交易場(chǎng)所發(fā)生變更住所、分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，修改管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，與存管機(jī)構(gòu)簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議等事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10日內(nèi)報(bào)市金融辦備案。

經(jīng)市金融辦審查認(rèn)為交易場(chǎng)所變更事項(xiàng)對(duì)其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的，應(yīng)征求市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門意見并報(bào)市政府批準(zhǔn)。

（四）做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。交易場(chǎng)所每年要向市金融辦提交經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度工作報(bào)告和市金融辦要求的其他材料。按月向市金融辦報(bào)告上一月份有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的數(shù)據(jù)和市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

（五）強(qiáng)化違規(guī)處理。交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過程中，違反法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院和市政府有關(guān)規(guī)定的，市金融辦可以采取約見談話、發(fā)警示函或責(zé)令其限期改正等監(jiān)管措施，或者移交有關(guān)部門依法處理。

（六）開展行業(yè)自律。市金融辦要指導(dǎo)交易場(chǎng)所開展行業(yè)自律，適時(shí)成立全市交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織。

七、進(jìn)一步完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

（一）健全組織領(lǐng)導(dǎo)體系。市金融辦牽頭，會(huì)同中央在渝金融管理機(jī)構(gòu)、市委宣傳部、市信訪辦、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市經(jīng)濟(jì)信息委、市科委、市交委、市農(nóng)委、市商委、市公安局、市監(jiān)察局、市國(guó)土房管局、市環(huán)保局、市文化廣電局、市衛(wèi)生局、市國(guó)資委、市工商局、市林業(yè)局、市政府法制辦、市高法院、市檢察院、有關(guān)區(qū)縣（自治縣）人民政府成立重慶市交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌處置交易場(chǎng)所引發(fā)的各類重大風(fēng)險(xiǎn)和隱患，指導(dǎo)市政府有關(guān)部門和各區(qū)縣（自治縣）人民政府處置交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

（二）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。聯(lián)席會(huì)議辦公室負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置的組織協(xié)調(diào)，定期向聯(lián)席會(huì)議組成單位通報(bào)全市交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)情況，根據(jù)需要召開風(fēng)險(xiǎn)處置會(huì)議，督促、協(xié)調(diào)各成員單位落實(shí)聯(lián)席會(huì)議風(fēng)險(xiǎn)處置意見。市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門和交易場(chǎng)所所在的區(qū)縣（自治縣）人民政府負(fù)責(zé)制訂完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，收集反饋交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置的有關(guān)信息，貫徹落實(shí)聯(lián)席會(huì)議處置意見并完成風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

（三）及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情形的，交易場(chǎng)所要在當(dāng)日內(nèi)向聯(lián)席會(huì)議辦公室和市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告。

（四）妥善處置風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)席會(huì)議辦公室在接到風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后2日內(nèi)通報(bào)聯(lián)席會(huì)議有關(guān)成員單位和市政府有關(guān)部門，根據(jù)情況召集專題會(huì)議，研究相關(guān)處置措施。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為交易場(chǎng)所出現(xiàn)異常情況的，可以啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
 

重慶市人民政府

2013年6月7日

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