《行政和解金管理暫行辦法》中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部公告2015年第4號（全文）

中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部公告2015年第4號

經國務院批準，中國證監(jiān)會在證券期貨領域試點行政和解制度。為規(guī)范行政和解金的管理和使用工作，中國證監(jiān)會會同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》，現(xiàn)予公布，自2015年3月29日起施行。
 

中國證監(jiān)會

財政部

2015年2月28日
 

行政和解金管理暫行辦法

第一條  為規(guī)范證券期貨行政和解金的管理和使用，保護投資者合法權益，根據(jù)《行政和解試點實施辦法》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱行政和解金，是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在監(jiān)管執(zhí)法過程中，與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織（以下簡稱行政相對人）就涉嫌違法行為的處理達成行政和解協(xié)議，行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。

第三條  行政相對人因其涉嫌違法行為對投資者造成損失，投資者申請使用該行政相對人根據(jù)行政和解協(xié)議所交納行政和解金補償損失的，適用本辦法。

第四條  中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投?；鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾砺氊?。

第五條  中國證監(jiān)會、財政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對投?；鸸竟芾硇姓徒饨饘嵤┍O(jiān)督管理。

第六條  行政和解金的管理應當遵循專戶管理的原則，專門用于補償投資者因行政相對人行為所受的損失。

第七條  投?；鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨穑坏檬褂锰囟ò讣行姓鄬θ私患{的行政和解金對因其他案件受到損失的投資者作出補償。行政和解金在補償投資者后仍有剩余的，應當上繳國庫。

第八條  中國證監(jiān)會與行政相對人達成行政和解協(xié)議的，應當書面告知投保基金公司。行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納行政和解金的，應當向投?；鸸緸槠溟_立的專門賬戶支付相應款項。

第九條  投保基金公司收到行政和解金后，應當盡快制定行政和解金補償方案，并報中國證監(jiān)會備案。

第十條  投?；鸸局贫ǖ男姓徒饨鹧a償方案應當載明以下內容：

（一）有資格獲得行政和解金補償?shù)耐顿Y者范圍；

（二）向適格投資者發(fā)出補償通知的程序；

（三）投資者申請行政和解金補償及其資格審查的程序；

（四）行政和解金的具體分配方案；

（五）向投資者支付補償款的程序；

（六）執(zhí)行行政和解金補償方案涉及的各項支出；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定或要求的其他事項。

投?；鸸究梢跃脱a償方案內容以適當形式征求投資者的意見。

第十一條  投?；鸸臼褂眯姓徒饨饘ν顿Y者作出補償?shù)模a償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限。

第十二條  投保基金公司在制定行政和解金補償方案、分配補償金時，需要證券交易所、期貨交易所、登記結算機構支持和配合的，證券交易所、期貨交易所、登記結算機構應當予以支持和配合。

第十三條  投?；鸸緢?zhí)行行政和解金補償方案，應當同時在其網站上進行公告。因執(zhí)行行政和解金補償方案而產生的有關費用，從行政和解金中列支。

第十四條  投?；鸸緫敯凑瞻踩⒎€(wěn)健的原則履行對行政和解金的管理職責，保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應當限于銀行存款。

第十五條  行政和解金補償方案執(zhí)行完畢后30日內，投?；鸸緫斣谄渚W站上公告補償方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費用支出情況。

第十六條  行政和解金補償方案執(zhí)行完畢后90日內，投?；鸸緫斁托姓徒饨鹧a償方案的執(zhí)行情況編制專門報告，報送中國證監(jiān)會和財政部。

第十七條  投?；鸸緫斨贫ㄐ姓徒饨鸸芾?、使用的財務管理和會計核算辦法，報中國證監(jiān)會和財政部備案。

第十八條  投保基金公司應當妥善保管行政和解金補償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請材料及相關原始憑證。

第十九條  投?；鸸久磕陸斚蛑袊C監(jiān)會和財政部專題報告行政和解金管理、使用的具體情況。

第二十條  對挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為，依法追究法律責任。

第二十一條  投?；鸸緫斨贫ㄐ姓徒饨鸸芾砗褪褂玫木唧w操作規(guī)程。

第二十二條  本辦法由中國證監(jiān)會會同財政部負責解釋。

第二十三條  本辦法自2015年3月29日起施行。

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