您當前的位置：陜發(fā)改財金〔2016〕337號《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒辦法》（全文）
陜西省發(fā)展和改革委員會關于印發(fā)《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒辦法》的通知
各設區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構，各有關單位：
經省政府同意，現將《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒辦法》印發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹執(zhí)行。
陜西省發(fā)展和改革委員會
2016年3月24日
第一章 總 則
第一條 為了加快推進誠信陜西建設，有效遏制各行業(yè)、各領域存在的突出失信問題，規(guī)范市場經濟秩序，營造良好信用環(huán)境，根據有關政策法規(guī)，結合本省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱違法失信“黑名單”，是指經行政機關（包括具有管理公共事務職能的組織）認定、司法機關判定或仲裁機構裁定，自然人、法人及其他組織（黨政機關除外）存在嚴重違法、違規(guī)、違約行為的相關信息。
第三條 本省行政區(qū)域內違法失信“黑名單”的認定、信息共享、聯合懲戒及其管理，適用本辦法。
第四條 省信用管理辦公室依托陜西省公共信用信息平臺，建立全省統(tǒng)一的違法失信“黑名單”信息系統(tǒng)（以下簡稱“黑名單”系統(tǒng)），推進各行業(yè)、各領域違法失信“黑名單”信息共享，并通過全省信用建設門戶網站“信用陜西”依法面向社會提供查詢服務。
第五條 本省各級行政機關以及具有管理公共事務職能的組織（以下簡稱“行政機關”）在履行市場監(jiān)管和公共服務職責過程中，應當全面建立信用激勵和約束機制，推行行業(yè)“黑名單”管理制度，將有嚴重違法失信行為的自然人、法人及其他組織（以下簡稱“失信主體”）列入“黑名單”，對其實施重點監(jiān)管，并依法公開曝光。
行政機關應當及時向“黑名單”系統(tǒng)報送本部門、本單位在履職過程中形成的“黑名單”信息，并按照本辦法的有關規(guī)定，加強違法失信“黑名單”信息在行政管理事項中的應用，采取有效措施對納入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體實施聯合懲戒。
第六條 省發(fā)展和改革行政部門作為全省信用體系建設工作牽頭部門，負責指導、協調、監(jiān)督全省違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒制度的貫徹落實。
各設區(qū)市信用體系建設工作牽頭部門負責推動違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒制度在本行政區(qū)域內的貫徹落實。
第七條 鼓勵各類社會組織、金融機構、公共服務機構以及其他企事業(yè)單位等（以下簡稱“社會協同機構”）積極參與全省違法失信“黑名單”信息共享和應用，對納入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，形成全社會廣泛參與的失信聯合懲戒機制。
第二章 納入“黑名單”的范圍
第八條 法人及其他組織有下列情形之一的，應當列入違法失信“黑名單”：
（一）被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；
（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；
（三）被稅務部門列入重大稅收違法案件當事人的；
（四）被工商部門列入嚴重違法失信企業(yè)名單的；
（五）被質監(jiān)部門列入嚴重質量失信企業(yè)名單的；
（六）逾期不履行行政處罰決定的；
（七）發(fā)生較大及以上食品安全、藥品安全、生產安全、消防安全、產品質量、工程質量等責任事故或突發(fā)環(huán)境事件，或6個月內發(fā)生兩次以上特大交通事故負有主要責任的；
（八）拖欠勞動者工資、福利或社會保險費等數額較大，且拖欠時間超過3個月的；
（九）生產、銷售假冒偽劣產品等侵害消費者合法權益，性質惡劣，被行政機關從重處罰的；
（十）在申請政府資金以及參與項目招投標、政府采購、政府購買服務等經濟活動中弄虛作假，存在虛構建設項目、偽造企業(yè)資質、出借或借用資質、粉飾財務狀況、提供虛假證明材料、出具虛假審計報告、驗資報告、工程結算審核報告等行為，或在取得政府資金后未按承諾或申請用途使用資金，給國家、社會或利益相關人造成重大經濟損失的；
（十一）參與非法集資、合同欺詐、預收資金逃逸或違規(guī)使用等，數額較大、涉及人數較多、產生惡劣社會影響的；
（十二）實施侵犯知識產權、壟斷經營、圍標串標、發(fā)布虛假廣告等嚴重破壞市場經濟秩序的行為，給利益相關人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上的；
（十三）因違法生產經營被行政機關處以暫扣、吊銷許可證或執(zhí)照，或責令停產停業(yè)（停業(yè)整頓），或處以較大數額罰款，或沒收違法所得（非法財產），或受到市場禁入限制的；
（十四）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費或他人債務等50萬元以上超過12個月，并經人民法院依法判決或仲裁機構依法裁決的；
（十五）采取非法手段獲取或非法向他人提供公民、法人及其他組織信息，產生惡劣社會影響或造成較大經濟損失的；
（十六）單位違法失信構成犯罪，其法定代表人或負責人被處以刑罰的；
（十七）被行政管理部門列入行業(yè)監(jiān)管最低等級的；
（十八）有關機關和組織認為應當列入違法失信“黑名單”的其他情形。
第九條 自然人有下列行為的，應當列入違法失信“黑名單”：
（一）被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；
（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；
（三）被稅務部門列入重大稅收違法案件當事人的；
（四）被行政機關列入行業(yè)禁入名單的；
（五）逾期不履行行政處罰決定的；
（六）無證照非法從事生產經營活動的；
（七）對法人及其他組織發(fā)生重大食品安全、藥品安全、生產安全、消防安全、產品質量、工程質量責任事故或突發(fā)環(huán)境事件以及其他嚴重違法行為負有領導責任或直接責任的；
（八）制售有毒有害食品、假冒偽劣產品等侵害消費者合法權益，產生惡劣社會影響的；
（九）利用職務之便，非法泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等信息，給國家、社會、企業(yè)、他人造成重大損失或產生惡劣社會影響的；
（十）在中介服務活動中，為他人出具虛假評估報告、證明材料或出具由注冊會計師、注冊造價師本人審簽（或蓋章）的虛假審計（核）報告等，造成較大經濟損失、妨礙社會管理或嚴重侵犯他人合法權益的；
（十一）在公職人員招錄（聘）、專業(yè)技術人員職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格考試、職業(yè)資格認定、職稱評定等過程中，存在偽造證明材料、論文抄襲、考試作弊等弄虛作假行為，并經相關機關處罰或認定的；
（十二）在申請政府補助、社會救濟、購買保障房等經濟活動中，提供虛假證明材料，或者故意隱瞞個人真實情況的；
（十三）組織、參與破壞網絡空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等活動，情節(jié)嚴重、社會影響惡劣的；
（十四）參加傳銷活動被工商、公安等有關部門累計查處三次以上（含三次）的；
（十五）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費、他人債務等10萬元以上超過12個月，并經人民法院依法判決或仲裁機構依法裁決的；
（十六）企業(yè)存在拖欠勞動者工資、拒不履行法定義務等行為，該企業(yè)的法定代表人、主要負責人無法聯系超過6個月的；
（十七）違反交通法規(guī)情節(jié)嚴重、構成犯罪的，或存在其他違法失信行為構成犯罪、被處以刑罰的；
（十八）有關機關和組織認為應當列入違法失信“黑名單”的其他情形。
第三章 “黑名單”信息的公開和共享
第十條 行政機關應當對本部門、本單位在履行職責過程中形成的違法失信“黑名單”信息進行整合，并按規(guī)定及時通過本單位網站及各類媒體向社會公布。
第十一條 行政機關應當自違法失信“黑名單”信息產生之日起15個工作日內，采用下列方式向“黑名單”系統(tǒng)報送：
（一）“黑名單”信息實現省級集中管理的，由省級行政機關統(tǒng)一報送；
（二）“黑名單”信息未實現省級集中管理的，由產生或有收集信息義務的行政機關按屬地原則報送。
第十二條 行政機關向“黑名單”系統(tǒng)報送的信息主要包括下列內容：
（一）失信主體的基本信息，包括法人及其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼（或公民身份號碼）、法定代表人或主要負責人姓名及其公民身份號碼等；
（二）列入失信“黑名單”的事由，包括認定違法失信行為的事實及理由、處罰依據、處罰結果、處罰日期等。經人民法院審判或仲裁機構裁決的，應當提供已經發(fā)生法律效力的民事判決書或仲裁裁決書；
（三）不良行為整改情況，包括是否完成整改、完成整改日期等。經人民法院審判或仲裁機構裁決的，應當提供執(zhí)行判決情況或裁決情況以及全面執(zhí)行終結的時間；
（四）“黑名單”信息移出日期；
（五）有關機關和組織認為應當披露的其他內容。
第十三條 社會協同機構向“黑名單”系統(tǒng)報送的信息，應當是經人民法院判決或仲裁機構裁決的違法失信行為信息。具體范圍和內容參照本辦法第八條、第九條和第十二條的有關規(guī)定。
各級人民法院、人民檢察院參照本辦法有關規(guī)定，向“黑名單”系統(tǒng)提供違法失信信息。
第十四條 “黑名單”信息在“黑名單”系統(tǒng)的披露期限和移出日期由相關的信息報送單位依據相應法律、法規(guī)、規(guī)定確定。在失信主體尚未全面履行法定義務前，暫不設定移出日期。
失信主體全面履行法定義務后，信息報送單位應當及時報送其履行信息，并設定移出日期。
第十五條 “黑名單”信息披露期限到期后，自動移出“黑名單”系統(tǒng)，轉為檔案保存。
第十六條 列入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體，有下列情形之一的，可以向信息報送單位申請?zhí)崆耙瞥?ldquo;黑名單”系統(tǒng)：
（一）初次發(fā)生違法失信行為，且在全面履行法定義務或完成整改后6個月內再未產生其他違法失信信息，并作出書面悔改保證的；
（二）非初次發(fā)生違法失信行為，但已按規(guī)定全面履行法定義務或完成整改，且在整改后12個月內再未產生其他違法失信信息，并通過新聞媒體公開致歉，作出公開信用承諾的；
（三）有信息報送單位認可的其他重大悔改表現，并已采取有效措施防范再次發(fā)生違法失信行為的。
第十七條 信息報送單位收到失信主體書面申請后，根據失信主體實際悔改表現決定是否提前移出“黑名單”系統(tǒng)。經審查符合提前移出條件的，應在3日內做出同意決定，并在15個工作日內書面告知省信用管理辦公室。不符合提前移出條件的，應當立即告知申請人，并說明理由。
省信用管理辦公室應當按照信息報送單位的具體意見，及時對“黑名單”系統(tǒng)的相關信息進行修改，并對修改情況如實記錄。
第四章 聯合懲戒
第十八條 行政機關對列入“黑名單”系統(tǒng)的法人及其他組織，應當依法采取下列措施實施聯合懲戒：
（一）加強日常監(jiān)管，提高監(jiān)督檢查頻次；
（二）禁止參與評優(yōu)評先，已經授予的榮譽稱號應按有關規(guī)定予以撤銷；
（三）限制享受各類政府扶持政策；
（四）限制取得政府資金支持；
（五）限制進口關稅配額；
（六）限制企業(yè)上市融資；
（七）限制企業(yè)債券發(fā)行；
（八）限制新增項目、用地和礦業(yè)權審批；
（九）限制參加政府投資項目招投標活動；
（十）限制參加政府采購活動；
（十一）限制受讓收費公路權益；
（十二）限制成為海關認證企業(yè)；
（十三）對未全面履行法定義務的，暫緩辦理行政審批手續(xù)；
（十四）對未全面履行法定義務的，依法限制其法定代表人和主要負責人出境；
（十五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)管和懲戒措施。
第十九條 行政機關對列入“黑名單”系統(tǒng)的自然人，應當依法采取下列措施實施聯合懲戒：
（一）禁止參與評優(yōu)評先，已經授予的榮譽稱號應按有關規(guī)定予以撤銷；
（二）不得擔任企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、經理及其他高級管理人員；
（三）不得錄用為國家機關、事業(yè)單位工作人員；
（四）限制政府資金支持；
（五）取消各類評審、監(jiān)審等專家資格；
（六）對未全面履行法定義務的，暫緩辦理職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格審核和個人登記手續(xù)；
（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)管和懲戒措施。
第二十條 鼓勵社會協同機構對列入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體，依法實施下列聯合懲戒措施：
（一）限制提供信貸、擔保、辦理信用卡等金融服務；
（二）限制乘坐飛機、軟臥、動車等高等級交通工具；
（三）限制參加項目招投標活動；
（四）限制吸收為會員單位；
（五）限制建立合作關系；
（六）限制提供信用消費及其他服務；
（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他限制和懲戒措施。
第五章 告知責任和異議處理
第二十一條 行政機關、社會協同機構向“黑名單”系統(tǒng)報送信息之前，應當告知當事人，確保公布信息的真實性和準確性。
第二十二條 自然人、法人及其他組織對本人或本單位被列入“黑名單”系統(tǒng)存在異議的，可以向省信用管理辦公室提出書面異議申請。
第二十三條 省信用管理辦公室接到異議申請后，應當在3個工作日內會同信息提供單位進行核查，并根據核查結果采取下列處理措施：
（一）對有充分證據證明信息無差錯的，應當以書面形式及時告知異議申請人，并出具有效證明；
（二）對信息確實有誤的應當及時更正，并將更正結果告知異議申請人；
（三）對違法失信行為不符合列入“黑名單”條件，或該信息已超過披露期限的，應及時移出“黑名單”系統(tǒng)，并根據異議申請人需要出具證明材料；
（四）異議申請人提出其他要求的，根據相應法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，本著最大程度維護異議申請人合法權益的原則予以處理。
第六章 監(jiān)督管理和法律責任
第二十四條 行政機關未按本辦法規(guī)定建立行業(yè)“黑名單”制度、未參與全省違法失信“黑名單”信息共享、未對嚴重失信主體實施聯合懲戒的，由省、市信用體系建設牽頭部門書面督促落實，經督促仍不落實的，由本級人民政府通報批評。
省級行政機關應當至少每季度對本部門、本行業(yè)、本系統(tǒng)實施違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒措施的具體情況進行統(tǒng)計匯總，并向省信用管理辦公室報送相關信息。
各設區(qū)市信用體系建設牽頭部門負責統(tǒng)計匯總本市及下轄各縣（市、區(qū)）行政機關實施違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒措施的具體情況，至少每季度向省信用管理辦公室報送一次匯總信息。
第二十五條 行政機關因未按本辦法規(guī)定公開、共享、使用違法失信“黑名單”信息，或未按規(guī)定對嚴重違法失信主體采取相應限制或禁止措施，造成經濟損失的，依法依紀追究該單位主要領導及相關負責人的行政不作為責任。
第二十六條 行政機關、社會協同機構故意提供虛假信息，給相關市場主體造成損失的，依法承擔法律責任。
第七章 附 則
第二十七條 本辦法自2016年7月1日起施行。
第二十八條 省級行政機關負責制定和完善本部門、本行業(yè)、本系統(tǒng)實施“黑名單”管理制度的具體辦法，細化納入違法失信“黑名單”管理的范圍和聯合懲戒措施，于2016年5月31日前向社會公布。
第二十九條 對本辦法正式實施之前發(fā)生的違法失信行為，若失信主體已經全面履行法定義務并采取有效措施糾正錯誤、消除社會影響的，不再列入“黑名單”系統(tǒng)實施聯合懲戒。
第三十條 個體工商戶的失信認定及聯合懲戒措施，參照本辦法中關于法人及其他組織的有關規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 行政機關對存在一般違法失信行為（未達到列入“黑名單”程度）的自然人、法人及其他組織，應當進行提醒和教育，并視情節(jié)依法依規(guī)采取適當限制措施，促進失信主體糾正失信行為，履行法定義務，增強信用意識，提升信用水平。
第三十二條 法律、行政法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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