證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕19號(hào)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見》

證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕19號(hào)

現(xiàn)公布《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見》。
 

中國證監(jiān)會(huì)

2016年9月8日




 

中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見


 

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的決定》（中發(fā)〔2015〕34號(hào)）和中央扶貧開發(fā)工作會(huì)議精神， 充分發(fā)揮資本市場作用，服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略，現(xiàn)提出如 下意見。

一、全面把握資本市場服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的總體要求

（一）充分提高認(rèn)識(shí)

認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，把打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)作為崇高的政治責(zé)任。積極探索資本市場的普惠 金融功能與機(jī)制，發(fā)揮證券期貨行業(yè)優(yōu)勢，以消除貧困為目 標(biāo)，以精準(zhǔn)扶貧為手段，以制度創(chuàng)新為動(dòng)力，形成多層次、 多渠道、多方位的精準(zhǔn)扶貧工作格局，為全面建成小康社會(huì) 提供有力的資本市場支撐。

（二）加強(qiáng)政策引導(dǎo)

打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)要采取務(wù)實(shí)有力的政策舉措，以貧困地區(qū)（指國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組確定的國家扶貧開發(fā)工作重 點(diǎn)縣和集中連片特殊困難地區(qū)縣，下同）實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求為導(dǎo) 向，以資本市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點(diǎn)，優(yōu)先支持貧困地區(qū)企業(yè)利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強(qiáng)貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。

（三）著力精準(zhǔn)扶貧

深刻領(lǐng)會(huì)精準(zhǔn)扶貧基本方略，堅(jiān)持把幫助貧困群眾擺脫 貧困、實(shí)現(xiàn)共同富裕作為資本市場各項(xiàng)支持措施的出發(fā)點(diǎn)和 落腳點(diǎn)。證券行業(yè)各類幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困 戶緊密銜接，建立帶動(dòng)貧困人口脫貧掛鉤機(jī)制，因地制宜、 分類施策，堅(jiān)持真扶貧、扶真貧，確保扶貧政策精準(zhǔn)、對(duì)象 措施精準(zhǔn)、脫貧成效精準(zhǔn)。

二、充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略中的作用

（四）支持貧困地區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場融資

對(duì)注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在貧困地區(qū)且開展生產(chǎn)經(jīng)營滿三年、繳納所得稅滿三年的企業(yè)，或者注冊地在貧困地區(qū)、最近一年在貧困地區(qū)繳納所得稅不低于 2000 萬元且 承諾上市后三年內(nèi)不變更注冊地的企業(yè)，申請首次公開發(fā)行 股票并上市的，適用“即報(bào)即審、審過即發(fā)”政策。

對(duì)注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，實(shí)行“專人對(duì)接、專項(xiàng)審核”，適用“即 報(bào)即審、審過即掛”政策，減免掛牌初費(fèi)。

對(duì)注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券 的，實(shí)行“專人對(duì)接、專項(xiàng)審核”，適用“即報(bào)即審”政策。

（五）支持和鼓勵(lì)上市公司履行社會(huì)責(zé)任服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略

鼓勵(lì)上市公司支持貧困地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上市公司 對(duì)貧困地區(qū)的企業(yè)開展并購重組。對(duì)涉及貧困地區(qū)的上市公 司并購重組項(xiàng)目，優(yōu)先安排加快審核；對(duì)符合條件的農(nóng)業(yè)產(chǎn) 業(yè)化龍頭企業(yè)的并購重組項(xiàng)目，重點(diǎn)支持加快審核。

鼓勵(lì)上市公司結(jié)對(duì)幫扶貧困縣或貧困村，主動(dòng)對(duì)接建檔 立卡貧困戶，優(yōu)先錄用來自貧困地區(qū)的高校畢業(yè)生，優(yōu)先招 收建檔立卡貧困人口。

（六）支持和鼓勵(lì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任服務(wù) 國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略

鼓勵(lì)證券公司開展專業(yè)幫扶，通過組建金融扶貧工作站 等方式結(jié)對(duì)幫扶貧困縣，與當(dāng)?shù)卣㈤L效幫扶機(jī)制，幫 助縣域內(nèi)企業(yè)規(guī)范公司治理，提高貧困地區(qū)利用資本市場促 進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。

鼓勵(lì)上市公司、證券公司等市場主體設(shè)立或參與市場化 運(yùn)作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金。對(duì)積極參與 扶貧的私募基金管理機(jī)構(gòu)，將其相關(guān)產(chǎn)品備案納入登記備案 綠色通道；在貧困地區(qū)組織行業(yè)培訓(xùn)、開展業(yè)務(wù)交流，便利 私募投資基金向貧困地區(qū)投資。

鼓勵(lì)證券公司、基金管理公司、私募基金管理機(jī)構(gòu)等市 場主體優(yōu)先錄用建檔立卡貧困畢業(yè)生，對(duì)建檔立卡貧困戶在 就醫(yī)就學(xué)等方面開展精準(zhǔn)幫扶。

視證券公司參與扶貧工作情況，在分類評(píng)價(jià)過程中，對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的酌予加分；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)定期對(duì)證券公司 的扶貧工作情況進(jìn)行考評(píng)，為分類評(píng)價(jià)提供公允的參考依據(jù)。

（七）支持和鼓勵(lì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略

鼓勵(lì)期貨公司開展專業(yè)幫扶，對(duì)貧困地區(qū)涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)入 期貨市場開展套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)，并提供合作套保、倉 單質(zhì)押、倉單回購等專業(yè)服務(wù)。

將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)做 出突出貢獻(xiàn)的予以加分；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期對(duì)期貨公司的 扶貧工作情況進(jìn)行考評(píng)，為分類評(píng)價(jià)提供公允的參考依據(jù)。 支持符合條件的貧困地區(qū)優(yōu)先開展“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)，提 高涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體化解市場 風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目 適當(dāng)減免手續(xù)費(fèi)。支持貧困地區(qū)符合條件的倉儲(chǔ)企業(yè)申請?jiān)O(shè) 立交割倉庫。

（八）切實(shí)加強(qiáng)貧困地區(qū)投資者保護(hù)工作

對(duì)貧困地區(qū)企業(yè)的各項(xiàng)審核事項(xiàng)堅(jiān)持“三公”原則，堅(jiān) 持標(biāo)準(zhǔn)不降、條件不減，確保市場穩(wěn)定健康發(fā)展。加強(qiáng)對(duì)貧 困地區(qū)金融監(jiān)管干部、企業(yè)管理人員資本市場知識(shí)的培訓(xùn)， 促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。加大金融風(fēng)險(xiǎn)防范力度，通過多種手段 加強(qiáng)貧困地區(qū)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范教育，嚴(yán)格限制在貧困地區(qū)發(fā)行銷售損害投資者利益的產(chǎn)品，嚴(yán)厲打擊各類非法證券期貨活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)貧困地區(qū)投資者的合法權(quán)益。

三、進(jìn)一步完善服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略保障機(jī)制

（九）加強(qiáng)精準(zhǔn)扶貧的組織領(lǐng)導(dǎo)

證監(jiān)會(huì)扶貧工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨 委關(guān)于精準(zhǔn)扶貧的工作部署，制定行業(yè)扶貧政策、落實(shí)定點(diǎn) 扶貧工作任務(wù)、組織動(dòng)員各市場主體履行社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)督 查巡查，層層壓實(shí)責(zé)任，確保精準(zhǔn)扶貧各項(xiàng)措施落到實(shí)處。 領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢落實(shí)各項(xiàng)扶貧政策， 積極參與定點(diǎn)扶貧。各證監(jiān)局要主動(dòng)對(duì)接當(dāng)?shù)攸h委政府，積 極開展對(duì)口扶貧工作。

（十）健全人才扶貧工作機(jī)制

承擔(dān)定點(diǎn)幫扶、對(duì)口幫扶責(zé)任的相關(guān)單位黨委要高度重 視扶貧工作，成立扶貧工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立本單位扶貧工作 機(jī)制。選拔政治合格、敢于擔(dān)當(dāng)、組織領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)的干部到 定點(diǎn)扶貧縣掛職或任駐村第一書記。做好對(duì)掛職干部的工作 考核評(píng)價(jià)，完善鍛煉培養(yǎng)、提拔使用機(jī)制。加強(qiáng)與定點(diǎn)扶貧 縣的人才交流，舉辦貧困縣領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場學(xué)習(xí)培訓(xùn)班， 支持定點(diǎn)扶貧縣選派干部到系統(tǒng)相關(guān)單位進(jìn)行短期掛職學(xué) 習(xí)。鼓勵(lì)廣大干部職工真情實(shí)意開展各種形式的幫扶活動(dòng)， 鼓勵(lì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)基層黨組織結(jié)對(duì)幫扶貧困縣的貧困村，形成 全員參與扶貧工作的合力。

（十一）完善精準(zhǔn)扶貧成效的考核體系

各行業(yè)協(xié)會(huì)建立精準(zhǔn)扶貧信息統(tǒng)計(jì)和評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)各市場主體的扶貧工作成效進(jìn)行考評(píng)，統(tǒng)一發(fā)布行業(yè)精準(zhǔn)扶 貧的社會(huì)責(zé)任報(bào)告。上海證券交易所、深圳證券交易所和全 國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司分別對(duì)上市公司、掛 牌公司履行扶貧社會(huì)責(zé)任的信息披露制定格式指引，并在年 度報(bào)告中披露。相關(guān)證監(jiān)局要加強(qiáng)與地方扶貧部門的聯(lián)系， 共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查。

（十二）加強(qiáng)對(duì)扶貧工作的宣傳引導(dǎo)

證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位要認(rèn)真總結(jié)脫貧攻堅(jiān)工作中的典型 經(jīng)驗(yàn)，充分利用新聞媒體和會(huì)內(nèi)網(wǎng)站、刊物大力宣傳資本市 場精準(zhǔn)扶貧的做法和成效，努力營造資本市場服務(wù)國家脫貧 攻堅(jiān)戰(zhàn)略的良好氛圍，不斷增強(qiáng)廣大黨員干部服務(wù)國家脫貧 攻堅(jiān)戰(zhàn)略的使命感和責(zé)任感，不忘初心、繼續(xù)前進(jìn)，為打贏 脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)、全面建成小康社會(huì)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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