豫發(fā)改財金(2012)734號《河南省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法》

河南省發(fā)展和改革委員會河南省工商行政管理局中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《河南省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法》的通知

豫發(fā)改財金(2012)734號

各省轄市發(fā)展改革委、工商局、銀監(jiān)分局，各有關(guān)單位：

為促進(jìn)我省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財金〔2011〕2864號)，結(jié)合《河南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于促進(jìn)我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的通知》(豫發(fā)改財金〔2011〕1315號)，經(jīng)省政府同意，省發(fā)展改革委、省工商局、河南銀監(jiān)局聯(lián)合制定了《河南省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請貫徹執(zhí)行。

附件：河南省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法

河南省發(fā)展和改革委員會 河南省工商行政管理局 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局

二０一二年六月四日

附件 河南省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法

第一章 總 則

為促進(jìn)我省股權(quán)投資行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的設(shè)立、登記、運(yùn)作和監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財金〔2011〕2864號)、《關(guān)于促進(jìn)我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的通知》(豫發(fā)改財金〔2011〕1315號)，特制定本辦法。

第一條本辦法所稱股權(quán)投資企業(yè)，系指以非公開方式向特定對象募集設(shè)立的對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金。股權(quán)投資企業(yè)可以組建內(nèi)部管理團(tuán)隊實行自我管理，也可以采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。

第二條本辦法所稱股權(quán)投資管理企業(yè)，系指接受股權(quán)投資企業(yè)委托，為股權(quán)投資企業(yè)提供資產(chǎn)管理和投資咨詢服務(wù)的企業(yè)。一個股權(quán)投資管理企業(yè)可以接受一個或多個股權(quán)投資企業(yè)的委托。

第三條發(fā)展股權(quán)投資行業(yè)應(yīng)堅持防范風(fēng)險、規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)監(jiān)管，健康發(fā)展。

第四條工商行政管理機(jī)關(guān)依法負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊登記、年檢及法定職責(zé)范圍內(nèi)的管理工作。

第五條股權(quán)投資企業(yè)托管銀行負(fù)責(zé)對股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行資金保管、資金匯劃清算、會計核算等。

第六條河南省發(fā)展改革委作為全省股權(quán)投資基金業(yè)備案管理部門，負(fù)責(zé)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)指導(dǎo)，對股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)、托管銀行實行備案管理。

第七條發(fā)展改革、工商行政管理、托管銀行等單位應(yīng)當(dāng)對股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)建立有效的信息交流、溝通機(jī)制。

第八條發(fā)展改革、工商行政管理、托管銀行等相關(guān)單位發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)有涉嫌非法集資的，應(yīng)及時移交處置非法集資辦公室或司法機(jī)關(guān)處理。

第二章 注冊登記

第九條股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)在省工商局或省工商局指定的注冊登記機(jī)關(guān)登記。

第十條股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定。投資者為集合信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)打通核查最終的自然人和機(jī)構(gòu)是否為合格投資者，并打通計算投資者總數(shù)，但投資者為股權(quán)投資母基金(以股權(quán)投資企業(yè)為投資對象的股權(quán)投資企業(yè))的除外。

股權(quán)投資企業(yè)不可以普通合伙形式設(shè)立。

第十一條股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)在企業(yè)名稱中可以使用“股權(quán)投資基金”、“股權(quán)投資基金管理”、“股權(quán)投資”、“股權(quán)投資管理”等字樣。

在有限合伙企業(yè)名稱的組織形式后，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣，并置于括號內(nèi)。

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的名稱國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十二條股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：從事非證券類股權(quán)投資活動及相關(guān)咨詢服務(wù)。

受托管理其他股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)的股權(quán)投資企業(yè)，經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：從事及受托管理非證券類股權(quán)投資活動及相關(guān)咨詢服務(wù)。

股權(quán)投資管理企業(yè)經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：管理或受托管理非證券類股權(quán)類投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

第十三條股權(quán)投資企業(yè)注冊資本不少于1億元人民幣，首期實際繳付資本不少于5000萬元人民幣；股權(quán)投資企業(yè)投資者中單個投資者出資不低于500萬元。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本不少于1000萬元人民幣，首期實際繳付資本不少于500萬元人民幣。法律、行政法規(guī)規(guī)定不能分期繳付出資的除外。

全部投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資，且不得接受其他投資者委托認(rèn)繳出資。

首期實際繳付資本應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所出具驗資報告。股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本到位后，應(yīng)由符合本辦法規(guī)定條件的托管銀行托管。

第十四條股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)不得設(shè)立分公司。

第三章 股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者

第十五條股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者應(yīng)當(dāng)具有合法的投資主體資格。

第十六條股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者應(yīng)當(dāng)具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，且資信良好。

第十七條自然人作為股權(quán)投資企業(yè)的投資者，應(yīng)向股權(quán)投資管理企業(yè)(如有)和托管銀行提供500萬元(含)人民幣以上的自有金融資產(chǎn)證明，該金融資產(chǎn)證明應(yīng)由相應(yīng)金融機(jī)構(gòu)出具。

第十八條股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式向特定的具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺投放招募說明書等)直接或間接向不特定或非合格投資者進(jìn)行推介。股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。

第四章 股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)

第十九條股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)符合以下要求：

(一)具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險防范等制度。

(二)管理團(tuán)隊具有股權(quán)投資、資本運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，具備受托管理投資者資本的能力。

(三)具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

(四)主要投資者和主要高級管理人員資信良好。

第二十條股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵機(jī)制、風(fēng)險約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。股權(quán)投資企業(yè)可以約定存續(xù)期限。

第二十一條股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議履行下列職責(zé)：

(一)制定和實施投資方案，并對所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理。

(二)積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。

(三)定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作等方面的信息。定期編制會計報表，經(jīng)外部審計機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報告。

(四)委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。

第二十二條股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)公平對待其管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實行分賬管理。
有下列情形之一的，股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)退任：

(一)管理企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。

(二)管理企業(yè)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。

(三)按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理企業(yè)退任的。

(四)委托管理協(xié)議約定受托管理企業(yè)退任的其他情形。

第二十三條股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

股權(quán)投資企業(yè)投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資企業(yè)所投資項目必須履行固定資產(chǎn)投資項目審批、核準(zhǔn)和備案的有關(guān)規(guī)定。

第二十四條投資風(fēng)險控制。股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險。

股權(quán)投資企業(yè)對關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議約定。

股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)委托管理協(xié)議等法律文件的相關(guān)約定，定期或者不定期對受其委托的股權(quán)投資管理企業(yè)運(yùn)用其資本開展投資運(yùn)作的情況進(jìn)行檢查和評估。股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照公司章程或者合伙協(xié)議向投資者披露投資運(yùn)作信息。股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)可通過組建風(fēng)險控制委員會和投資決策委員會，建立嚴(yán)格的投資決策流程和決策機(jī)制，保證投資的科學(xué)性，嚴(yán)格防范投資風(fēng)險。

第五章 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行

第二十五條股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行作為托管人，接受依照本辦法設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)的委托，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，為其提供包括資金保管、資金匯劃清算等基本服務(wù)及根據(jù)雙方約定，提供會計核算等增值服務(wù)。

第二十六條省發(fā)展改革委對股權(quán)投資企業(yè)托管銀行實行備案管理。

第二十七條股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與已備案的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，委托商業(yè)銀行托管股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)。

第二十八條股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)嚴(yán)格遵守國家關(guān)于反洗錢的有關(guān)法律法規(guī)，具有達(dá)到防范非法集資應(yīng)具備的軟硬件條件。

(二)具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)。

(三)在河南注冊登記的企業(yè)法人商業(yè)銀行，或經(jīng)商業(yè)銀行總行授權(quán)的河南省級分行。

(四)設(shè)有專門的托管業(yè)務(wù)部門，從事股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

(五)托管業(yè)務(wù)部門有滿足營業(yè)需要的專用辦公場所、獨(dú)立運(yùn)營場地。配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)及硬件設(shè)備，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。有一定數(shù)量的從事股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的專職人員。
(六)有完善的托管業(yè)務(wù)管理、操作和風(fēng)險控制制度。


(七)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

(八)省發(fā)展改革委要求的其他條件。

第二十九條托管銀行應(yīng)以書面形式向省發(fā)展改革委報送以下材料，并同時抄報河南銀監(jiān)局：

(一)開辦股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的申請報告。

(二)有關(guān)主管部門出具的從事基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。

(三)經(jīng)商業(yè)銀行總行授權(quán)，由河南省級分行辦理托管業(yè)務(wù)的，需提供與總行授權(quán)文件核對一致的復(fù)印件。

(四)托管業(yè)務(wù)部門及從業(yè)人員配置情況說明。

(五)股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)夸管理辦法、操作流程和風(fēng)險控制辦法。

(六)托管協(xié)議范本。

(七)省發(fā)展改革委要求的其他材料。

第三十條備案的托管銀行應(yīng)每月1O日前向省發(fā)展改革委書面報告股權(quán)投資企業(yè)托管數(shù)量、規(guī)模等業(yè)務(wù)情況。

第三十一條托管銀行在股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)中應(yīng)獨(dú)立履行以下職責(zé)：

(一)安全保管股權(quán)投資企業(yè)的資金。

(二)對托管的不同股權(quán)投資企業(yè)分別開立賬戶。

(三)確認(rèn)管理運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)資金指令的真實性，核對股權(quán)投資企業(yè)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目。

(四)記錄股權(quán)投資企業(yè)資金劃撥情況，保存委托人的劃款指令及證明匯款真實性的相關(guān)材料。

(五)按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報告。

(六)覆行法律法規(guī)、托管協(xié)議約定的投資監(jiān)督職責(zé)。

(七)托管協(xié)議約定的其他職責(zé)。

第三十二條托管業(yè)務(wù)流程

(一)盡職調(diào)查

托管銀行應(yīng)做好股權(quán)投資企業(yè)托管前的盡職調(diào)查，并以書面調(diào)查報告記錄存檔。重點(diǎn)調(diào)查以下內(nèi)容：

1、股權(quán)投資企業(yè)有關(guān)情況。公司章程或合伙協(xié)議、工商登記文件、承諾函、風(fēng)險提示書等。

2、股權(quán)投資管理企業(yè)有關(guān)情況。(1)合規(guī)性。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)運(yùn)作是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，是否有被監(jiān)管部門處罰的記錄等。(2)股權(quán)結(jié)構(gòu)。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、合伙人制度、公司治理情況、股東背景等。(3)投資經(jīng)驗。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、退出項目數(shù)量、退出項目資產(chǎn)規(guī)模等。(4)投資策略及決策流程。包括是否有專注的投資領(lǐng)域、是否設(shè)定選擇投資項目的方法和體系等。(5)核心團(tuán)隊或主要投資經(jīng)理情況。包括在業(yè)內(nèi)的口碑、誠信情況，核心團(tuán)隊成員的組成、受教育背景、過往經(jīng)歷等。

3、擬托管的股權(quán)投資企業(yè)募集及存續(xù)情況。對股權(quán)投資企業(yè)的存續(xù)期限、募集對象及方式、投資者人數(shù)、收益分成等情況進(jìn)行審核，確保募集、運(yùn)作規(guī)范合法。

4、托管銀行認(rèn)為必要的其他盡職調(diào)查內(nèi)容。

(二)簽訂托管協(xié)議

托管銀行應(yīng)與委托人簽訂托管協(xié)議。托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用已在省發(fā)展改革委備案的托管文本。根據(jù)托管項目的實際要求，確實需要修改托管文本中涉及合同各方權(quán)利義務(wù)等關(guān)鍵條款的，應(yīng)向省發(fā)展改革委備案。托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定雙方的權(quán)利義務(wù)、賬戶開立、劃款指令和劃款方式等內(nèi)容。

(三)賬戶管理及資產(chǎn)托管

托管銀行應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助股權(quán)投資企業(yè)開立獨(dú)立的股權(quán)投資企業(yè)托管專用賬戶，用于股權(quán)投資企業(yè)資金的存放、管理和劃轉(zhuǎn)。原則上，要求募集資金一次性匯入銀行托管賬戶；如有特殊原因，投資者需分別匯款至托管賬戶的，托管銀行應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)投資者名錄進(jìn)行核實。

托管銀行應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、托管協(xié)議規(guī)定，安全保管股權(quán)投資企業(yè)資金，不得自行運(yùn)用、處分保管資金，確保保管資金與銀行自有資產(chǎn)及銀行托管的其他資產(chǎn)之間相獨(dú)立。

(四)資金清算及會計核算

托管銀行應(yīng)依法并根據(jù)托管協(xié)議的約定，嚴(yán)格按照劃款指令，辦理股權(quán)投資企業(yè)托管專戶資金匯劃。不同托管資金賬戶之間不得相互占用資金。

托管銀行應(yīng)按照國家有關(guān)會計制度和托管協(xié)議規(guī)定，為股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立獨(dú)立的會計賬目，用于記錄資金劃撥情況或進(jìn)行股權(quán)投資企業(yè)的會計核算，并出具財務(wù)報告。

(五)核查及報告職責(zé)

托管銀行應(yīng)對股權(quán)投資企業(yè)運(yùn)用資金情況進(jìn)行核查，包括：1、運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)資金，必須符合托管協(xié)議的要求。2、運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)資金，必須與托管協(xié)議約定的投資方向一致。3、托管銀行應(yīng)根據(jù)公司章程或合伙協(xié)議、托管協(xié)議等相關(guān)文件約定，要求股權(quán)投資企業(yè)提供劃款指令及證明匯款真實性的相關(guān)材料(包括但不限于：資金用途說明、投資協(xié)議、費(fèi)用發(fā)票等)，并對相關(guān)資料進(jìn)行真實性審核。劃款指令內(nèi)容包括但不限于：收款人賬號、戶名、匯款金額、資金用途等。

如遇股權(quán)投資管理企業(yè)違反法律法規(guī)或托管協(xié)議進(jìn)行資金匯劃、或出現(xiàn)重大違法違規(guī)、或發(fā)生嚴(yán)重影響股權(quán)投資企業(yè)資金安全的事件時，托管銀行應(yīng)及時向省發(fā)展改革委及相關(guān)部門報告。

(六)檔案管理

托管銀行應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)檔案，統(tǒng)一分類、立卷、歸檔、保管、借閱和銷毀，除法律法規(guī)和托管協(xié)議要求外，不得復(fù)印、外傳。

第六章 備案管理

第三十三條凡在我省注冊登記的股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)，均應(yīng)當(dāng)?shù)绞“l(fā)展改革委備案。其中，下列情形的股權(quán)投資企業(yè)免于備案：

(一)已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

(二)由單個機(jī)構(gòu)或者單個自然人全額出資設(shè)立，或者由同一機(jī)構(gòu)與其全資子機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立以及同一機(jī)構(gòu)的若干全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立。

第三十四條資本規(guī)模超過5億元人民幣的股權(quán)投資企業(yè)，須按照有關(guān)規(guī)定，經(jīng)省發(fā)展改革委初審后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委備案。

注冊資本在1億元人民幣以上、5億元人民幣以下的股權(quán)投資企業(yè)，須向省發(fā)展改革委申請備案。

第三十五條股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在完成工商注冊登記后1個月內(nèi)，向省發(fā)展改革委申請備案。

本辦法頒布之前登記注冊的股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)自本辦法發(fā)布之日起3個月內(nèi)符合條件完善注冊登記，并于完善注冊登記后1個月內(nèi)向省發(fā)展改革委備案。

第三十六條股權(quán)投資企業(yè)向省發(fā)展改革委申請備案，應(yīng)當(dāng)提交以下文件和材料：

(一)股權(quán)投資企業(yè)備案申請書。

(二)股權(quán)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，驗資報告、公司章程或者合伙協(xié)議、住所使用證明等工商注冊登記材料。

(三)自然人投資者自有金融資產(chǎn)證明。

(四)股權(quán)投資企業(yè)資本招募說明書以及發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。

(五)所有投資者分別簽署的認(rèn)繳承諾書。認(rèn)繳承諾書應(yīng)當(dāng)說明投資者已經(jīng)完全知悉招募說明書的內(nèi)容和風(fēng)險因素。

(六)委托管理協(xié)議(如有)。

(七)與已備案的商業(yè)銀行簽訂的投資資金托管協(xié)議等法律文件。

(八)高級管理人員的履歷證明材料。

(九)律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。

第三十七條股權(quán)投資管理企業(yè)向省發(fā)展改革委申請備案，應(yīng)當(dāng)提交以下文件和材料：

(一)股權(quán)投資管理企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告等工商注冊登記材料。

(二)股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程或合伙協(xié)議。

(三)股權(quán)投資管理企業(yè)股東(合伙人)名單及情況介紹。

(四)所有高級管理人員的簡歷及關(guān)于高級管理人員資質(zhì)的證明材料。法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說明。

(五)股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的開展情況及業(yè)績。

第三十八條備案申請主體。股權(quán)投資企業(yè)采取自我管理方式的，由股權(quán)投資企業(yè)負(fù)責(zé)申請辦理備案手續(xù)；股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，由其受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理備案手續(xù)。

第三十九條高級管理人員及其要求。本辦法所稱高級管理人員，系指公司型股權(quán)投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級管理人員一并視為股權(quán)投資企業(yè)的高級管理人員。股權(quán)投資企業(yè)及其受托股權(quán)投資管理企業(yè)所有高管人員在最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件，至少3名高管人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

第四十條備案審查。省發(fā)展改革委在收到備案申請后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。經(jīng)對備案材料進(jìn)行審查，對符合備案條件的在20個工作日內(nèi)予以備案；對不符合備案條件的，出具不予備案通知書并說明理由。

第四十一條經(jīng)省發(fā)展改革委備案的股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)、托管銀行名單通過省發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告。

第四十二條申請注銷備案。股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)下列情形，可以申請注銷備案：(1)解散。(2)不再經(jīng)營股權(quán)投資業(yè)務(wù)。(3)另行按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第七章 監(jiān)督管理和行業(yè)自律

第四十三條重大事件報告制度。對投資運(yùn)作過程中的重大事件，已備案的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)在事件發(fā)生10個工作日內(nèi)向省發(fā)展改革委報告。重大事件包括：

(一)修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托協(xié)議等重要法律文件。

(二)增減資本或?qū)ν膺M(jìn)行債務(wù)性融資。

(三)股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)分立與合并。

(四)高級管理人員或管理人、托管人變更。

(五)清算與解散。

第四十四條監(jiān)督管理。備案管理部門通過建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、社會舉報、定期與不定期檢查、向社會公告等制度，加強(qiáng)對股權(quán)投資企業(yè)的監(jiān)督管理。在必要時，可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢測等方式，了解其運(yùn)作管理情況。省發(fā)展改革委對托管銀行、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期檢查，并通過監(jiān)督托管銀行、會計和律師等中介機(jī)構(gòu)切實履行職責(zé)，建立股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)投資運(yùn)作的多渠道監(jiān)督機(jī)制。

第四十五條備案年檢。在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，已備案的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)向省發(fā)展改革委報送年度業(yè)務(wù)報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，股權(quán)投資管理企業(yè)和托管銀行應(yīng)向省發(fā)展改革委提交年度資產(chǎn)管理報告和年度資產(chǎn)托管報告，申請備案年檢。

第四十六條對規(guī)避備案監(jiān)管的處罰。股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)未按照本辦法規(guī)定時限申請備案的，省發(fā)展改革委督促其在20個工作日內(nèi)申請備案。對未按本辦法規(guī)定備案的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，省發(fā)展改革委將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)”、“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資管理企業(yè)”，通過省發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告。

第四十七條對運(yùn)作不規(guī)范的處罰。對運(yùn)作管理不規(guī)范的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，省發(fā)展改革委督促其在6個月內(nèi)改正；逾期沒有改正的，年檢不予通過，并將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)”、“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資管理企業(yè)”，通過省發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告。

第四十八條行業(yè)自律。組建河南省股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本辦法，對股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。

第四十九條省發(fā)展改革委會同省工商局等單位針對股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開展形式多樣的教育培訓(xùn)活動，提升股權(quán)投資管理人員的合規(guī)經(jīng)營意識。

第八章 附 則

第五十條本辦法與國家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸的，以國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

第五十一條本辦法自發(fā)布之日起施行。

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