豫發(fā)改財金[2011]1315號《河南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于促進我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的通知》

河南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于促進我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的通知

豫發(fā)改財金[2011] 1315號

各省轄市政府，省直各部門：

為促進我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就促進我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的有關(guān)事項通知如下：

一、股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的設(shè)立與登記

股權(quán)投資基金企業(yè)是指以非公開方式向特定對象募集設(shè)立的對非上市企業(yè)進行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金企業(yè)，主要包括產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金企業(yè)。股權(quán)投資基金管理企業(yè)（以下簡稱管理企業(yè)）是指受托管理運作股權(quán)投資基金的企業(yè)。股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)應(yīng)當遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定設(shè)立。

（一）組織形式。股權(quán)投資基金企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。管理企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。

（二）設(shè)立條件。內(nèi)資股權(quán)投資基金企業(yè)設(shè)立應(yīng)具備的條件是：

一﹑是股權(quán)投資基金企業(yè)注冊資本不低于1億元，首期繳付不少于5000萬元，法律法規(guī)規(guī)定不能分期繳付的除外。投資者應(yīng)以貨幣方式出資，單個投資者出資不低于500萬元。

二﹑是以股份有限公司形式設(shè)立的，發(fā)起人數(shù)不得少于2人、最高不得超過200人；以有限責任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人數(shù)不少于2人、最高不得超過50人；以其他組織形式設(shè)立的，投資者人數(shù)應(yīng)當符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

三﹑是法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

內(nèi)資股權(quán)投資基金管理企業(yè)設(shè)立應(yīng)具備的條件：

一﹑是注冊資本不少于1000萬元，首期繳付不少于500萬元，法律法規(guī)規(guī)定不能分期繳付的除外。所有股東或合伙人均應(yīng)當以貨幣形式出資。

二﹑是以股份有限公司形式設(shè)立的，發(fā)起人數(shù)不得少于2人、最高不得超過200人；以有限責任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人數(shù)不少于2人、最高不得超過50人。

三﹑是法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

外商投資股權(quán)投資基金管理企業(yè)設(shè)立具備的條件是：

一﹑是注冊資本不低于200萬美元，并以貨幣形式出資；

二﹑是以有限責任公司形式設(shè)立，股東人數(shù)不超過50人；

三﹑是法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。


（三）企業(yè)名稱。對股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)，在企業(yè)名稱中可以使用“股權(quán)投資基金”、“股權(quán)投資基金管理”、“股權(quán)投資企業(yè)”等字樣。


（四）經(jīng)營范圍。股權(quán)投資基金企業(yè)，經(jīng)營范圍統(tǒng)一核定為：從事非證券類股權(quán)投資活動及相關(guān)咨詢服務(wù)；股權(quán)投資基金管理企業(yè)，經(jīng)營范圍統(tǒng)一核定為：管理或受托管理股權(quán)類投資及相關(guān)資訊服務(wù)。


（五）籌資方式。股權(quán)投資基金的資本只能以私募的方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不能通過在媒體（包括企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式（包

括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構(gòu)的柜臺投放招股說明書等）直接或間接向不特定對象進行推介。股權(quán)投資基金的資本募集人須向投資者充分揭示投資風險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認繳出資。


二、股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的備案管理

（一）公司制、合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)和管理企業(yè)登記注冊后，按照國家關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)備案管理的有關(guān)要求，通過受托管理企業(yè)向省級及省級以上發(fā)展改革部門備案。其中：船業(yè)投資基金核定為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其設(shè)立和備案管理按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的設(shè)立和備案、名稱核準、經(jīng)營范圍按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。


（二）申請備案。股權(quán)投資基金企業(yè)申請備案的，應(yīng)提交以下文件和材料：

一、是股權(quán)投資基金企業(yè)備案申請書；

二、是股權(quán)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

三、是股權(quán)投資基金資本招股說明書；

四、是股權(quán)投資基金公司章程或者合伙協(xié)議；

五、是所有投資者簽署的資本認繳承諾書；

六、是驗資機構(gòu)關(guān)于所有投資者實際出資的驗資報告；

七、是發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書；

八、是高級管理人員的簡歷證明材料；

九、是律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。


委托管理的，應(yīng)提交受托協(xié)議。受托管理機構(gòu)申請附帶備案的，應(yīng)提交以下材料：

一、是受托管理機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

二、是受托管理機構(gòu)公司中的章程或者合伙協(xié)議；

三、是受托管理機構(gòu)股東（合伙人）名單及情況介紹；

四、是所有高級管理人員的簡歷證明材料；

五、是開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績。

高級管理人員是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機構(gòu)的，則該機構(gòu)的高級經(jīng)理人員一并視為高級管理人員。


（三）發(fā)展改革部門將備案文件抄送同級政府金融、財政和稅務(wù)等部門。


三、創(chuàng)造股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境

（一）縣級以上政府及有關(guān)部門應(yīng)當將股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展納入本級國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及金融業(yè)發(fā)展專項規(guī)劃，采取有效措施加快推進。

（二）縣級以上政府和升級以上開發(fā)區(qū)應(yīng)當依據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)[2008]116號），結(jié)合本地實際，研究建立本級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展。

（三）推動股權(quán)投資基金與企業(yè)（項目）的對接平臺。各級發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、商務(wù)、科技等有關(guān)部門每年都要定期向管理企業(yè)推薦好企業(yè)、好項目，并隨時提供咨詢服務(wù)。

（四）對股權(quán)投資基金投資的符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的項目，優(yōu)先列入省市重點項目和上市后備企業(yè)培育，在資金、土地供應(yīng)等方面優(yōu)先予以支持。

（五）鼓勵商業(yè)銀行在本省開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)。鼓勵各類非銀行金融機構(gòu)依法投資或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金和管理企業(yè)。

（六）股權(quán)投資企業(yè)在主管部門備案并通過年檢的可以按照稅法規(guī)定享受國家有關(guān)稅收優(yōu)惠政策。

（七）發(fā)展改革部門研究制定促進股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的政策措施，并對股權(quán)投資基金

企業(yè)及管理企業(yè)的資金募集和投資運作實施監(jiān)管，監(jiān)管辦法另行制訂，以推動股權(quán)投資基金業(yè)健康發(fā)展。


二〇一一年八月十六日

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