中匯交發(fā)〔2016〕347號 關(guān)于發(fā)布《全國銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作細(xì)則》的通知

全國銀行間同業(yè)拆借中心關(guān)于發(fā)布《全國銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作細(xì)則》的通知

中匯交發(fā)〔2016〕347號         2016.8.9

 

各金融機(jī)構(gòu)：

為落實(shí)國務(wù)院關(guān)于取消進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場行政許可的決定，明確金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場相關(guān)流程和事中事后監(jiān)管要求，我中心起草了《全國銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作細(xì)則》，經(jīng)中國人民銀行金融市場司同意（銀市場[2016]16號），現(xiàn)向市場發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
 
附件：全國銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作細(xì)則
 

 

全國銀行間同業(yè)拆借中心

2016年8月9日
 
 

全國銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)操作細(xì)則
 

 

第一章 總則
 

1.1 為規(guī)范金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場（以下簡稱“同業(yè)拆借市場”）的相關(guān)流程，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消13項(xiàng)國務(wù)院部門行政許可事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2016〕10號）、《同業(yè)拆借管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第3號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。

1.2 全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“同業(yè)拆借中心”）負(fù)責(zé)辦理交易聯(lián)網(wǎng)開戶手續(xù)、市場監(jiān)測、信息披露服務(wù)、更名和終止聯(lián)網(wǎng)等事項(xiàng)。

1.3同業(yè)拆借中心僅對金融機(jī)構(gòu)提交的聯(lián)網(wǎng)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、書面說明等材料做形式核對，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對其向同業(yè)拆借中心提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
 

第二章 聯(lián)網(wǎng)流程
 

2.1符合《管理辦法》要求的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入同業(yè)拆借市場，應(yīng)提交以下材料，所有材料均應(yīng)加蓋本機(jī)構(gòu)公章：

全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)信息表；

《金融許可證》（副本復(fù)印件）；

《營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）；

最近兩個(gè)年度的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場成員財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基本情況表；

本機(jī)構(gòu)符合《管理辦法》第七條、第八條規(guī)定的說明；

同業(yè)拆借中心要求的其他材料。

2.2 境外人民幣清算行進(jìn)入同業(yè)拆借市場，應(yīng)提交以下材料，所有材料均應(yīng)加蓋本機(jī)構(gòu)公章：

（一）全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)信息表；

（二）登記注冊文件，或者注冊地監(jiān)管部門批準(zhǔn)其成立的證明；

（三）證明人民幣清算行資格的文件；

（四）最近一個(gè)年度的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

（五）全國銀行間同業(yè)拆借中心拆借市場成員財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基本情況表；

（六）同業(yè)拆借中心要求的其他材料。

2.3同業(yè)拆借中心對上述材料進(jìn)行核對，材料齊全的，在五個(gè)工作日內(nèi)完成聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。材料有部分缺失或有誤的，同業(yè)拆借中心將在三個(gè)工作日內(nèi)告知機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充提交。
 

第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露
 

3.1 同業(yè)拆借中心依據(jù)金融機(jī)構(gòu)提交的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)報(bào)表，按《管理辦法》的規(guī)定計(jì)算拆借限額并進(jìn)行事前控制。金融機(jī)構(gòu)用于計(jì)算拆借限額的財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變化的，可向同業(yè)拆借中心提交最新財(cái)務(wù)指標(biāo)及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表，由同業(yè)拆借中心按《管理辦法》規(guī)定計(jì)算新的拆借限額。

同業(yè)拆借中心依據(jù)金融機(jī)構(gòu)類型和《管理辦法》規(guī)定確定拆借期限并進(jìn)行事前控制。

3.2金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)后，應(yīng)當(dāng)按要求做好信息披露工作。企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及證券公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按以下要求通過同業(yè)拆借中心平臺披露信息：

（一）進(jìn)入同業(yè)拆借市場60日內(nèi)應(yīng)披露公司基本情況、歷史沿革及最近一次經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，包括審計(jì)意見全文、經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和會計(jì)報(bào)表附注。

（二）每年1月15日以前，披露上一年末的資產(chǎn)負(fù)債表和上年度的損益表；

（三）每年4月30日以前，披露經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，包括審計(jì)意見全文、經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和會計(jì)報(bào)表附注；

（四）每年7月15日以前，披露本年度6月30日的資產(chǎn)負(fù)債表和上半年損益表；

（五）如發(fā)生股權(quán)變更，應(yīng)在股權(quán)變更完成后30個(gè)工作日內(nèi)向同業(yè)拆借市場公告股權(quán)變更情況。

3.3 除3.2披露要求外，保險(xiǎn)公司、信托公司和金融租賃公司還應(yīng)按以下要求披露信息：

（一）保險(xiǎn)公司應(yīng)在每年4月30日以前披露經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度償付能力和監(jiān)管指標(biāo)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（二）信托公司應(yīng)在每年4月30日以前披露《與其他金融機(jī)構(gòu)相關(guān)關(guān)系專項(xiàng)報(bào)告》，內(nèi)容包括：截至上年末本公司股東中的金融機(jī)構(gòu)基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末本公司持有股份的金融機(jī)構(gòu)基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；上年度本公司管理的信托計(jì)劃中，信托資金投資于金融機(jī)構(gòu)的基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末持有本公司5%以上股權(quán)的股東，同時(shí)持有其他金融機(jī)構(gòu)5%以上股權(quán)的基本情況；上年度本公司與前述金融機(jī)構(gòu)發(fā)生拆借交易的明細(xì)表。

（三）金融租賃公司應(yīng)在每年4月30日以前披露《與其他金融機(jī)構(gòu)相關(guān)關(guān)系專項(xiàng)報(bào)告》，內(nèi)容包括：截至上年末本公司股東中的金融機(jī)構(gòu)基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末本公司持有股份的金融機(jī)構(gòu)基本情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況；截至上年末持有本公司5%以上股權(quán)的股東，同時(shí)持有其他金融機(jī)構(gòu)5%以上股權(quán)的基本情況；上年度本公司與前述金融機(jī)構(gòu)發(fā)生拆借交易的明細(xì)表。

3.4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保交易信息真實(shí)、有效，交易達(dá)成后應(yīng)當(dāng)按約定履行交易。若雙方同意撤銷、修改成交單的，應(yīng)當(dāng)于成交日當(dāng)天向同業(yè)拆借中心提交書面申請；若出現(xiàn)未按約定履行交易的情形，交易雙方應(yīng)當(dāng)在結(jié)算日次一工作日向同業(yè)拆借中心提交書面報(bào)備。同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將履約信息報(bào)人民銀行及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)。
 

第四章 更名與終止聯(lián)網(wǎng)
 

4.1金融機(jī)構(gòu)名稱發(fā)生變更的，應(yīng)向同業(yè)拆借中心提交以下材料：

（一） 全國銀行間拆借市場成員更名情況表。

（二） 監(jiān)管部門更名批復(fù)；

（三）《金融許可證》（副本復(fù)印件）；

（四）《營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）。

如涉及到改制，參照聯(lián)網(wǎng)流程辦理，并同時(shí)提供原機(jī)構(gòu)的終止聯(lián)網(wǎng)材料。

4.2已進(jìn)入同業(yè)拆借市場的金融機(jī)構(gòu)決定退出同業(yè)拆借市場時(shí)，應(yīng)當(dāng)在債權(quán)債務(wù)清理處置完畢后，向同業(yè)拆借中心提交終止聯(lián)網(wǎng)申請書，說明退出同業(yè)拆借市場的原因并提交債權(quán)債務(wù)清理處置情況，同業(yè)拆借中心據(jù)此辦理終止聯(lián)網(wǎng)手續(xù)，并定期向市場發(fā)布公告。

4.3 同業(yè)拆借中心對上述材料進(jìn)行核對，材料齊全的，在五個(gè)工作日內(nèi)完成更名或終止聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。材料有部分缺失或有誤的，同業(yè)拆借中心將在三個(gè)工作日內(nèi)告知機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充提交。
 

第五章 附則
 

5.1 同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)對本操作細(xì)則進(jìn)行解釋和修訂。

5.2 本操作細(xì)則自公布之日起實(shí)施。

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/law/12255.html

本文關(guān)鍵詞： 中匯交發(fā), 銀行間, 同業(yè)拆借, 市場, 操作, 細(xì)則, 通知