銀發(fā)〔2006〕231號(hào)《中國(guó)人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

中國(guó)人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知

銀發(fā)〔2006〕231號(hào)

中國(guó)人民銀行上?？偛浚鞣中?、營(yíng)業(yè)管理部、各省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制銀行，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)行為，提高銀行間債券市場(chǎng)、銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱銀行間市場(chǎng)）流動(dòng)性，促進(jìn)銀行間市場(chǎng)的健康發(fā)展，現(xiàn)就貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、 本通知所稱貨幣經(jīng)紀(jì)公司按《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》(銀監(jiān)會(huì)令2005年第1號(hào))第二條對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的定義界定。

二、 貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案，并提供如下備案材料：

（一）相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件；

（二）《金融許可證》（副本）復(fù)印件；

（三）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；

（四）公司章程；

（五）從事擬辦業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（六）高級(jí)管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管人員的工作簡(jiǎn)歷及相關(guān)資格證明材料；

（七）從事擬辦業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人員名單和相關(guān)資格證明材料；

（八）中國(guó)人民銀行要求提交的其他材料。

中國(guó)人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向符合條件的貨幣經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)備案通知。

三、貨幣經(jīng)紀(jì)公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的主管人員應(yīng)具有5年以上金融市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)紀(jì)人員應(yīng)具有2年以上金融市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷；熟悉銀行間市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則。

四、貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場(chǎng)從事的業(yè)務(wù)范圍為接受金融機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱委托方）的委托，提供現(xiàn)券買賣、債券回購(gòu)、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、票據(jù)回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期交易、人民幣利率互換交易、同業(yè)拆借等經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

五、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)遵循公正、公平、誠(chéng)實(shí)守信、為客戶保密的原則。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

六、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)與委托方簽訂服務(wù)協(xié)議，并根據(jù)委托方委托以匿名方式進(jìn)行報(bào)價(jià)或詢價(jià)。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司促成交易后，應(yīng)以書面形式及時(shí)向交易雙方發(fā)送成交通知單，按照服務(wù)協(xié)議的約定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收服務(wù)傭金，并實(shí)時(shí)將交易信息傳至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）以作成交備案。

未促成交易的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得要求委托方支付傭金，但可以要求委托方支付為其提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)所支出的必要費(fèi)用。

七、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)以與委托方約定的方式妥善保存委托記錄和交易記錄。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格管理交易信息，不得公開向銀行間市場(chǎng)參與者（以下簡(jiǎn)稱參與者）發(fā)布交易信息。

八、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司及委托方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12:00之前，將最終結(jié)果送達(dá)同業(yè)中心，同業(yè)中心應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告。

九、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每季度后的10個(gè)工作日內(nèi)及次年的3月1日之前，向中國(guó)人民銀行提交本季度或本年度在銀行間市場(chǎng)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的書面報(bào)告。其中，季度書面報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下的（一）、（二）、（三）、（四）、（七）項(xiàng)內(nèi)容；年度書面報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下的（一）至（七）項(xiàng)內(nèi)容：

（一）通過本公司成交的機(jī)構(gòu)類型分布特征；

（二）通過本公司成交的各交易品種的交易量及占整個(gè)市場(chǎng)同類交易的比重；

（三）通過本公司成交的各交易品種成交價(jià)格與相對(duì)應(yīng)的交易品種市場(chǎng)平均價(jià)格的差異性描述；

（四）本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量的逐月變化；

（五）上年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的年度自評(píng)估和本年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)劃；

（六）銀行間市場(chǎng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議；

（七）中國(guó)人民銀行要求報(bào)告的其他情況。

十、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每年的4月30日以前，通過中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)，向參與者定期披露經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告和出具的審計(jì)報(bào)告，包括經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和審計(jì)意見。

發(fā)生如下事件時(shí)，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向參與者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告：


（一）減資、合并、分立、解散、托管、停業(yè)、申請(qǐng)破產(chǎn)；

（二）涉及貨幣經(jīng)紀(jì)公司的重大訴訟；

（三）參與者對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司直接或間接持股額達(dá)5%以上；

（四）貨幣經(jīng)紀(jì)公司與參與者由同一母公司直接或間接控股；

（五）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

十一、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守銀行間市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，違反本通知要求和銀行間市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

十二、本通知自發(fā)布之日起施行。

中國(guó)人民銀行

二○○六年七月六日

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