保監(jiān)稽查〔2010〕192號(hào)《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于開(kāi)展案件責(zé)任追究清理工作的通知》【全文廢止】

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于開(kāi)展案件責(zé)任追究清理工作的通知【全文廢止】





保監(jiān)稽查〔2010〕192號(hào)

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年6月21日發(fā)布的《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于清理規(guī)章規(guī)范性文件的決定》（中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2021年第7號(hào)）

各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介公司：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），嚴(yán)肅追究已發(fā)案件相關(guān)人員的責(zé)任，確?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》順利實(shí)施及案件責(zé)任追究工作有效銜接，保監(jiān)會(huì)決定開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究清理工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、清理的范圍及內(nèi)容

（一）清理范圍

各公司應(yīng)按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》第三條的相關(guān)規(guī)定，將本系統(tǒng)2007年1月1日至2010年6月30日間發(fā)現(xiàn)的、符合問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的刑事案件、行政案件和其他案件進(jìn)行統(tǒng)一清理。

（二）清理內(nèi)容

1、發(fā)案及處理情況。包括發(fā)案機(jī)構(gòu)、案發(fā)時(shí)間、案件性質(zhì)、基本案情、直接責(zé)任人、間接責(zé)任人、損失情況、公安司法機(jī)關(guān)或金融監(jiān)管部門(mén)或公司內(nèi)部的調(diào)查及處罰情況、案件追贓或挽回?fù)p失情況等。

2、責(zé)任追究情況。包括是否進(jìn)行責(zé)任追究，已問(wèn)責(zé)的，應(yīng)報(bào)告責(zé)任追究對(duì)象、責(zé)任追究時(shí)間、責(zé)任追究結(jié)果等，未問(wèn)責(zé)的，需說(shuō)明具體原因，并報(bào)告問(wèn)責(zé)計(jì)劃。

發(fā)案及處理情況、責(zé)任追究情況應(yīng)逐案清理、填報(bào)，具體格式見(jiàn)附件。

二、時(shí)間安排

此次案件責(zé)任追究清理工作分為三個(gè)階段：

（一）自查階段：3月20日至6月30日，各公司對(duì)案件查處情況、責(zé)任追究情況進(jìn)行自查。

（二）處理、匯總階段：7月份，各公司對(duì)案件責(zé)任追究清理工作進(jìn)行初步匯總，對(duì)未進(jìn)行責(zé)任追究的案件要抓緊問(wèn)責(zé)，對(duì)自查工作開(kāi)展不力的所屬機(jī)構(gòu)要及時(shí)處理。

（三）報(bào)告階段：7月15日至8月15日，各公司對(duì)自查情況、匯總處理情況進(jìn)行總結(jié)報(bào)告。

三、工作要求

（一）要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。此次案件責(zé)任追究清理工作是保險(xiǎn)業(yè)推行責(zé)任追究制度的重點(diǎn)工作之一，既涉及對(duì)以往案件管理情況的梳理，又涉及建立健全新的案件責(zé)任追究制度，時(shí)間緊、任務(wù)重，各公司要高度重視，加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)。集團(tuán)公司要加強(qiáng)對(duì)各子公司的領(lǐng)導(dǎo)，各總公司要對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)清理工作負(fù)總責(zé)。各公司要成立案件責(zé)任追究清理工作領(lǐng)導(dǎo)組織，明確責(zé)任人、責(zé)任部門(mén)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)清理工作的組織實(shí)施、監(jiān)督和落實(shí)。各公司法人代表（董事長(zhǎng)或總經(jīng)理）為第一責(zé)任人，分管案件責(zé)任追究工作的高管人員為直接責(zé)任人。清理工作責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人和聯(lián)系人名單、聯(lián)系電話(huà)和電子郵箱地址于4月20日前報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)稽查局。

（二）要認(rèn)真部署，明確責(zé)任。各公司要根據(jù)通知要求，盡快制定清理工作的具體實(shí)施方案，明確工作任務(wù)、時(shí)間安排，周密部署，狠抓落實(shí)，確保清理工作落到實(shí)處。各公司要明確清理工作的責(zé)任，對(duì)于在清理范圍內(nèi)瞞報(bào)、漏報(bào)的案件，要追究有關(guān)高管人員責(zé)任，對(duì)于清理工作開(kāi)展不力的機(jī)構(gòu)和人員要進(jìn)行處理。

（三）要全面清理，逐案審核。各公司要根據(jù)通知要求，組織指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)開(kāi)展全面、系統(tǒng)的清理，對(duì)符合責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)的案件，要逐案審核，尤其是對(duì)案件責(zé)任人問(wèn)責(zé)事由、問(wèn)責(zé)結(jié)果執(zhí)行情況的審核。暫未進(jìn)行責(zé)任追究的要詳細(xì)說(shuō)明原因，并報(bào)告處理計(jì)劃。

（四）要?jiǎng)澢褰缇€(xiàn)，明確標(biāo)準(zhǔn)。案件責(zé)任追究以2010年7月1日為分界線(xiàn)，適用不同的責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)。2010年7月1日前案發(fā)并如實(shí)報(bào)告的案件，國(guó)有保險(xiǎn)公司應(yīng)按照公司原有制度和《國(guó)有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕11號(hào)）開(kāi)展責(zé)任追究工作；其他保險(xiǎn)公司應(yīng)按照公司原有制度或參照《國(guó)有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法》開(kāi)展責(zé)任追究工作。2010年7月1日前案發(fā)、未報(bào)告的案件，以及2010年7月1日后案發(fā)的案件，各公司應(yīng)按照新制定并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)備的案件責(zé)任追究辦法開(kāi)展責(zé)任追究工作。

四、報(bào)送說(shuō)明

（一）報(bào)送原則。按照“屬地管理、分級(jí)報(bào)送”的原則，各保險(xiǎn)集團(tuán)公司將集團(tuán)本級(jí)及非金融機(jī)構(gòu)子公司的案件責(zé)任追究清理情況向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送；各保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司將本系統(tǒng)的案件責(zé)任追究清理情況向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送；各保險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、各保險(xiǎn)中介公司將本機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究清理情況向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)送。

（二）報(bào)送時(shí)限與報(bào)送方式。各公司應(yīng)于2010年8月15日前采用雙介質(zhì)方式進(jìn)行報(bào)送。紙質(zhì)文件應(yīng)報(bào)送案件責(zé)任追究清理工作報(bào)告、案件責(zé)任追究決定書(shū)復(fù)印件等內(nèi)容，電子文檔應(yīng)報(bào)送可編輯的工作報(bào)告和案件責(zé)任追究決定書(shū)的掃描件。

（三）報(bào)告相關(guān)要求

1、報(bào)告簽發(fā)人：各公司案件責(zé)任追究清理工作報(bào)告要由本公司法定代表人簽發(fā)，各公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告要由機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。

2、報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一是要詳細(xì)報(bào)告公司的案件責(zé)任追究清理工作開(kāi)展情況。包括本公司清理工作安排、清理范圍、清理方法、清理結(jié)果等內(nèi)容。二是要如實(shí)報(bào)告清理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。包括本公司在案件查處、案件報(bào)送、案件責(zé)任追究等工作中存在的問(wèn)題、原因，下一步的整改措施等。三是要如實(shí)報(bào)告公司對(duì)案件責(zé)任追究工作開(kāi)展不力的分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的處理情況。

聯(lián)系單位：保監(jiān)會(huì)稽查局

聯(lián)系人：姜薇、陳婕妤

聯(lián)系電話(huà)：010-66288709、66286017

傳真：010-66288122

電子郵件地址：jichaju@circ.gov.cn





附件：【點(diǎn)擊下載】

1、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況匯總表

2、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況明細(xì)表

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年三月三日

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