匯綜發(fā)〔2013〕94號《國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理具體操作事宜的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理具體操作事宜的通知【全文廢止】







匯綜發(fā)〔2013〕94號

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年2月3日發(fā)布的《國家外匯管理局關(guān)于廢止和宣布失效7件外匯管理規(guī)范性文件的通知》（匯發(fā)〔2021〕12號）

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為落實(shí)《國家外匯管理局關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2013〕44號，以下簡稱44號文），現(xiàn)就具體操作事宜通知如下：

一、貿(mào)易融資管理重點(diǎn)企業(yè)確定標(biāo)準(zhǔn)

國家外匯管理局分支局（以下簡稱外匯局）在支持守法合規(guī)企業(yè)正常經(jīng)營、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)貿(mào)易融資需求的同時(shí)，加大貿(mào)易融資業(yè)務(wù)真實(shí)性、合規(guī)性監(jiān)管力度，根據(jù)轄內(nèi)2013年1月至10月貨物貿(mào)易（含轉(zhuǎn)口貿(mào)易，下同）收支狀況以及企業(yè)主體日常監(jiān)測情況，將同時(shí)符合下列條件的A類企業(yè)（包括在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域注冊的企業(yè)，下同）確定為貿(mào)易融資管理重點(diǎn)企業(yè)（以下簡稱重點(diǎn)企業(yè)）：

（一）出口多收匯金額較大且收匯率較高，或進(jìn)口少付匯金額較大且付匯率較低，或轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支規(guī)模較大且增長較快；

（二）遠(yuǎn)期貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)生額規(guī)模較大，且占同期貿(mào)易支出的比例在50%以上；

（三）具有（但不限于）涉及44號文第二條第（二）項(xiàng)所述情況的跨境融資套利交易典型特征。

確定重點(diǎn)企業(yè)時(shí)，外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)地區(qū)業(yè)務(wù)規(guī)模與特點(diǎn)確定上述指標(biāo)閾值，并重點(diǎn)關(guān)注2013年5月以來遠(yuǎn)期貿(mào)易融資業(yè)務(wù)增長較快的企業(yè)。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示函發(fā)送要求

外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知轄內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)于收到通知之日起2個(gè)工作日內(nèi)領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示函》，并告知企業(yè)于收到《風(fēng)險(xiǎn)提示函》之日起10個(gè)工作日內(nèi)，持書面說明（由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋單位公章）及加蓋單位公章的相關(guān)證明資料，向外匯局做出合理解釋。通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與企業(yè)取得聯(lián)系的，外匯局依據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)〔2012〕39號文件印發(fā)），注銷該企業(yè)名錄。

外匯局應(yīng)當(dāng)于2013年12月20日前向首批重點(diǎn)企業(yè)發(fā)送《風(fēng)險(xiǎn)提示函》。

三、分類名單確定

對于已發(fā)放《風(fēng)險(xiǎn)提示函》的重點(diǎn)企業(yè)，外匯局應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查其做出的情況說明，如有疑問，應(yīng)當(dāng)通過向企業(yè)確認(rèn)、查詢相關(guān)部門管理信息等方式核實(shí)情況。

（一）重點(diǎn)企業(yè)存在下列情況之一的，外匯局可將其列為B類：

1.接到通知后未在規(guī)定期限內(nèi)領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；

2.未在規(guī)定期限內(nèi)向外匯局提交書面資料、做出合理解釋；

3.提交的書面說明及相關(guān)證明資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不一致，不能合理說明貨物流與資金流不匹配或凈流入較大情況；

4.頻繁、大額辦理遠(yuǎn)期貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，且融資規(guī)模與期限的偏離度較大，明顯背離企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營或進(jìn)出口實(shí)際需要；

5.未按規(guī)定履行貿(mào)易信貸與融資報(bào)告義務(wù)且情況較為嚴(yán)重；

6.外匯局認(rèn)定的其他情況。

存在以上情況之一的企業(yè)，收到外匯局風(fēng)險(xiǎn)提示后，主動采取壓縮遠(yuǎn)期貿(mào)易融資業(yè)務(wù)、加快貿(mào)易購匯支付等調(diào)整措施的，外匯局可暫緩將其列為B類，并通過持續(xù)監(jiān)測，根據(jù)其后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r確定是否降低分類級別。

（二）重點(diǎn)企業(yè)存在下列情況之一的，外匯局可將其列為C類：

1.阻撓或拒不接受外匯局核查或檢查，或向外匯局提供虛假資料；

2.因嚴(yán)重違反外匯管理規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

3.外匯局認(rèn)定的其他情況。

四、分類名單發(fā)布及B、C類企業(yè)持續(xù)監(jiān)管與退出外匯局應(yīng)當(dāng)盡快通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)測系統(tǒng)）向銀行發(fā)布企業(yè)分類信息。對擬列為B類的企業(yè)，外匯局依據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)〔2012〕39號文件印發(fā)），提前研究確定企業(yè)的預(yù)收、預(yù)付額度等電子數(shù)據(jù)核查參數(shù)（以下簡稱參數(shù)），并在B類企業(yè)信息發(fā)布前，通過監(jiān)測系統(tǒng)完成相應(yīng)參數(shù)設(shè)置工作。上述B類企業(yè)的預(yù)收和預(yù)付額度，以3個(gè)月為周期核定，分類結(jié)果生效后再根據(jù)實(shí)際情況每3個(gè)月調(diào)整一次。

外匯局應(yīng)當(dāng)依據(jù)44號文第三條第三款規(guī)定，對B、C類企業(yè)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。B類企業(yè)相關(guān)指標(biāo)連續(xù)3個(gè)月正常、貿(mào)易收支及貿(mào)易融資符合對外貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)際且未發(fā)現(xiàn)其他異?；蚩梢汕闆r的，外匯局將其恢復(fù)為A類。發(fā)現(xiàn)B類或C類企業(yè)存在違反外匯管理規(guī)定行為的，外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其移交外匯檢查部門。

對于本通知下發(fā)前依據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》（匯發(fā)〔2012〕38號文件印發(fā)）等規(guī)定的業(yè)務(wù)流程確定的現(xiàn)場核查企業(yè)，外匯局可按照本通知第二條至第四條規(guī)定的流程對其完成企業(yè)分類，開展后續(xù)持續(xù)監(jiān)管與退出等工作。

五、重點(diǎn)地區(qū)應(yīng)加大監(jiān)管力度

山東、浙江、江蘇、深圳、廣東、北京、上海、天津、青島、寧波等10個(gè)地區(qū)2013年1月至10月遠(yuǎn)期貿(mào)易融資業(yè)務(wù)規(guī)模較大，應(yīng)當(dāng)加大對重點(diǎn)企業(yè)和銀行的監(jiān)測與核查力度。甘肅、吉林、河北、新疆等地開展遠(yuǎn)期貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的企業(yè)平均融資規(guī)模較高，也應(yīng)高度重視。其他地區(qū)外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)外匯收支形勢和地方實(shí)際，研究確定轄內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)，切實(shí)做到抓大放小、找出異常，同時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注遠(yuǎn)期貿(mào)易融資業(yè)務(wù)從重點(diǎn)地區(qū)向本地轉(zhuǎn)移的跡象。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示前，將轄內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)名單報(bào)國家外匯管理局（以下簡稱總局）備案，并于每月10日前將上月轄內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)監(jiān)管情況、遠(yuǎn)期貿(mào)易融資規(guī)模及比例、B類和C類企業(yè)核定情況以簡報(bào)形式上報(bào)總局。

六、嚴(yán)格依法行政，做好溝通與服務(wù)

外匯局對風(fēng)險(xiǎn)提示、企業(yè)分類及調(diào)整分類結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)做好分級授權(quán)管理，并留存企業(yè)書面報(bào)告原件、證明資料原件或復(fù)印件、分類結(jié)果確認(rèn)或事實(shí)認(rèn)定的重要材料以及分級授權(quán)內(nèi)部審批材料等5年備查。

外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)與地方政府及相關(guān)主管部門溝通，取得理解與支持；采取多種方式，加強(qiáng)對企業(yè)的政策解釋和引導(dǎo)，在強(qiáng)化管理的同時(shí)做好服務(wù)；結(jié)合地方情況，采取適當(dāng)方式，及時(shí)向轄內(nèi)銀行講解加強(qiáng)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)管理的政策措施和具體操作，并提示銀行加強(qiáng)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。

外匯局在按照本通知要求完成重點(diǎn)企業(yè)核查、分類等工作后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)測轄內(nèi)企業(yè)與銀行的貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)予以處理。

本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。各分局應(yīng)當(dāng)盡快將本通知要求傳達(dá)到轄內(nèi)各級分支機(jī)構(gòu)，迅速部署、按時(shí)完成相關(guān)工作，密切跟蹤政策執(zhí)行情況。執(zhí)行中如遇問題，請及時(shí)向總局經(jīng)常項(xiàng)目管理司反饋。

聯(lián)系電話：010-68402450。

特此通知。

國家外匯管理局綜合司

2013年12月6日

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