銀發(fā)〔2012〕172號《中國人民銀行財政部關(guān)于印發(fā)〈中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定管理暫行辦法〉的通知》（2020年修訂版全文）

中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定管理暫行辦法







銀發(fā)〔2012〕172號

2012年7月4日《中國人民銀行財政部關(guān)于印發(fā)〈中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定管理暫行辦法〉的通知》（銀發(fā)〔2012〕172號）發(fā)布；依據(jù)2020年11月12日《中國人民銀行關(guān)于修改“證照分離”改革涉及的規(guī)范性文件的公告》（中國人民銀行公告〔2020〕第15號）修訂

第一章　總則

第一條　為規(guī)范中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定行政許可行為，根據(jù)《財政國庫管理制度改革試點方案》(財庫〔2001〕24號文印發(fā))、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》(國務(wù)院令第412號發(fā)布)和《中國人民銀行行政許可實施辦法》(中國人民銀行令〔2004〕第3號發(fā)布)等規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條　中國人民銀行履行中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定的行政許可職責(zé)，適用本辦法。

第三條　本辦法第二條所稱中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定，是指中國人民銀行受理商業(yè)銀行的申請，經(jīng)依法審查，核定其是否有參加中央財政國庫集中收付代理銀行招投標(biāo)活動的資格的行為。

第四條　按照業(yè)務(wù)種類，中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定可分為中央財政直接支付代理銀行資格認(rèn)定、中央財政授權(quán)支付代理銀行資格認(rèn)定和中央政府非稅收入收繳代理銀行資格認(rèn)定等三類。

第五條　中國人民銀行國庫部門具體承辦中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定工作。

 

第二章　申請與受理

第六條　中國人民銀行根據(jù)中央財政國庫集中收付業(yè)務(wù)需要，以中國人民銀行公告形式發(fā)出資格認(rèn)定通知(以下簡稱“認(rèn)定通知”)，并在人民銀行互聯(lián)網(wǎng)站上公布。“認(rèn)定通知”至少在要求申請人提交申請截止時限前15個工作日發(fā)出。

財政部至少提前30個工作日，以函件形式向中國人民銀行提出開展資格認(rèn)定的業(yè)務(wù)需求。

第七條　申請資格認(rèn)定的商業(yè)銀行(以下簡稱申請人)應(yīng)具備以下條件：

(一)依法持有《金融許可證》；

(二)依法持有《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，并年檢合格；

(三)資金實力雄厚，資產(chǎn)狀況良好，具有較強的風(fēng)險控制能力和較好的經(jīng)營業(yè)績；

(四)經(jīng)營網(wǎng)點數(shù)量與分布廣，能夠滿足國庫集中收付業(yè)務(wù)需要；

(五)資金匯劃系統(tǒng)能夠保證資金在本行系統(tǒng)內(nèi)實時到賬，他行系統(tǒng)2小時內(nèi)劃出；

(六)信息系統(tǒng)能夠及時、全面、準(zhǔn)確地反映所代理的國庫集中收付業(yè)務(wù)信息；

(七)資金匯劃系統(tǒng)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全、穩(wěn)定、可靠；

(八)內(nèi)部管理規(guī)范，內(nèi)控制度健全，具有嚴(yán)格的操作規(guī)程和保密措施；

(九)中國人民銀行和財政部規(guī)定的其他條件。

第八條　申請人應(yīng)向中國人民銀行提供以下書面材料(一式一份)：

(一)申請書。申請書內(nèi)容包括前十大股東控股情況(以認(rèn)定通知落款日期為準(zhǔn))、機構(gòu)設(shè)置、主管部門職責(zé)、人員配備、網(wǎng)點分布、崗位責(zé)任、信息系統(tǒng)建設(shè)、資金匯劃渠道、國庫集中收付業(yè)務(wù)管理辦法和操作規(guī)程、風(fēng)險防范機制，根據(jù)國庫集中收付業(yè)務(wù)需要制定的計算機硬件配置、軟件開發(fā)及聯(lián)網(wǎng)通訊方案等配套措施、服務(wù)承諾等；

(二)中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定申請表(見附1)；

(三)《金融許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本)；

(四)申請年度前兩個年度境內(nèi)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等財務(wù)報表；

(五)金融監(jiān)管部門、政府審計部門、會計師事務(wù)所最新監(jiān)管報告、審計報告等；

(六)申請年度前兩個年度資金支付結(jié)算方面百萬元以上案件發(fā)生及查處情況說明；

(七)中國人民銀行要求提供的其他材料。

上述申請資料如為復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章。

第九條　申請人應(yīng)在指定受理時限內(nèi)將紙質(zhì)申請材料提交中國人民銀行國庫部門。超過受理時限的，視為無效申請。

申請書應(yīng)由申請人正式行文提出，文件主送單位為中國人民銀行。

第十條　中國人民銀行國庫部門對于申請材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場向申請人發(fā)出《受理行政許可申請通知書》；對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)，一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，并向申請人發(fā)出《行政許可申請材料補正通知書》；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

 

第三章　審查與決定

第十一條　中國人民銀行應(yīng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，按照規(guī)定的指標(biāo)(見附2)進(jìn)行評分。綜合分值超過60分(含)的申請人，為資格認(rèn)定合格。

第十二條　評定指標(biāo)包括定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩類。

定量指標(biāo)考慮申請人的資金安全性、流動性、效益性以及機構(gòu)網(wǎng)點覆蓋等情況。

定性指標(biāo)考慮申請人信息系統(tǒng)建設(shè)情況、申請人在資金支付結(jié)算方面案件發(fā)生及查處情況、外部綜合評價、服務(wù)承諾等。

第十三條　中國人民銀行應(yīng)在受理申請材料之日起15個工作日內(nèi)作出行政許可決定，并向申請人頒發(fā)準(zhǔn)予或不予行政許可決定書。

第十四條　申請人憑準(zhǔn)予行政許可決定書參加當(dāng)次招投標(biāo)活動。未經(jīng)資格認(rèn)定或認(rèn)定不合格的，不得參加招投標(biāo)。

申請人參加招投標(biāo)活動結(jié)束后，準(zhǔn)予行政許可決定書自動失效。

 

第四章　管理與監(jiān)督

第十五條　申請人應(yīng)對申請材料、中標(biāo)通知書及委托代理協(xié)議的真實性、完整性負(fù)責(zé)。

因提交資料不真實或以虛假手段騙取參加招投標(biāo)資格的，申請人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，并不得在下一次的資格認(rèn)定活動中提出申請。

第十六條　申請人經(jīng)招投標(biāo)被確定為中央財政直接支付、中央財政授權(quán)支付代理銀行后，應(yīng)自接到中標(biāo)通知書之日起20個工作日內(nèi)，憑加蓋公章的中標(biāo)通知書復(fù)印件和與財政部簽訂的委托代理協(xié)議復(fù)印件，與中國人民銀行簽訂支付清算協(xié)議。

未簽訂支付清算協(xié)議的，中國人民銀行有權(quán)拒絕受理代理銀行的資金支付清算請求。

第十七條　中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定的評定指標(biāo)、程序和結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開。

第十八條　中國人民銀行應(yīng)建立健全對代理銀行代理財政性資金支付清算業(yè)務(wù)和收入收繳清算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理制度，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第十九條　中國人民銀行國庫工作人員在資格認(rèn)定過程中，如有違法、違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定追究當(dāng)事人的責(zé)任。

 

第五章　附則

第二十條　中國人民銀行實施中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定的時限、程序等未盡事宜，按《中國人民銀行行政許可實施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　本辦法由中國人民銀行和財政部負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條　本辦法自印發(fā)之日起施行。




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1：中央財政國庫集中收付代理銀行資袼認(rèn)定申請表

2：中央財政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定指標(biāo)及權(quán)重

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