《監(jiān)管規(guī)則適用指引-法律類第1號(hào)》（全文）

監(jiān)管規(guī)則適用指引-法律類第1號(hào)

2020年7月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（以下簡稱《備案規(guī)定》），自2020年8月24日起施行。為了方便從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所做好備案工作，證監(jiān)會(huì)制定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案工作指引，請(qǐng)各律師事務(wù)所對(duì)照適用。

一、備案類型

《備案規(guī)定》規(guī)定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)首次備案（第五條）、重大事項(xiàng)備案（第十六條）和年度備案（第十七條）三種備案類型。

（一）首次備案：律師事務(wù)所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行首次備案。律師事務(wù)所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，只須進(jìn)行一次首次備案即可，不需要“一事一備”。

（二）重大事項(xiàng)備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所，在發(fā)生《備案規(guī)定》第十六條所列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行重大事項(xiàng)備案。

（三）年度備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前進(jìn)行年度備案。

二、備案系統(tǒng)

為了方便律師事務(wù)所提交備案材料，證監(jiān)會(huì)在政務(wù)服務(wù)平臺(tái)（https://neris.csrc.gov.cn/），開發(fā)建設(shè)了律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)。律師事務(wù)所僅需要通過采集系統(tǒng)報(bào)送備案材料，無需再向證監(jiān)會(huì)和司法部報(bào)送其他形式的備案材料。

律師事務(wù)所在報(bào)送備案材料前，需要在證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)首頁“組織機(jī)構(gòu)注冊”欄目注冊賬號(hào)，成為政務(wù)服務(wù)平臺(tái)用戶。注冊賬戶時(shí)，組織機(jī)構(gòu)類型選擇“合伙企業(yè)”。律師事務(wù)所由總所負(fù)責(zé)注冊賬號(hào)，且只能注冊一個(gè)賬號(hào)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)報(bào)送本所的備案材料。律師事務(wù)所分所不得注冊賬號(hào)，不得以分所名義報(bào)送備案材料。

三、備案材料及報(bào)送方式

律師事務(wù)所在進(jìn)行首次備案、重大事項(xiàng)備案和年度備案時(shí)，報(bào)送的備案材料及報(bào)送方式如下：

（一）首次備案

根據(jù)《備案規(guī)定》第十條和第十二條的規(guī)定，律師事務(wù)所首次備案應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料包括：

1.律師事務(wù)所備案表；

2.律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證；

3.律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況；

4.從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度；

5.負(fù)責(zé)證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的人員配備情況；

6.截至備案上月末從事證券法律業(yè)務(wù)的合伙人、執(zhí)業(yè)律師情況。

上述各項(xiàng)備案材料的報(bào)送方式如下：

1.第1項(xiàng)、第3項(xiàng)中律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況，通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報(bào)備”欄目下“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”，填寫相關(guān)信息。

2.第2項(xiàng)、第3項(xiàng)中律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查情況，通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報(bào)備”欄目下“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”，上傳律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、被立案調(diào)查偵查情況說明掃描件。

3.第4項(xiàng)通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報(bào)備”欄目下“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”，上傳律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度。

4.第5項(xiàng)、第6項(xiàng)通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報(bào)備”欄目下“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”，填寫相關(guān)信息，并上傳《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表》。

律師事務(wù)所在備案信息采集系統(tǒng)填報(bào)信息時(shí)，要認(rèn)真閱讀《備案規(guī)定》附件律師事務(wù)所備案表的附注說明。

（二）重大事項(xiàng)備案

《備案規(guī)定》第十六條規(guī)定完成首次備案的律師事務(wù)所發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，要進(jìn)行重大事項(xiàng)備案：

1.律師事務(wù)所名稱變更；

2.律師事務(wù)所住所變更；

3.律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人變更；

4.律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人變更；

5.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的合伙人變更；

6.律師事務(wù)所與證券法律業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度發(fā)生重大變更；

7.律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，以及因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；

8.律師事務(wù)所及從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛，進(jìn)行訴訟或者仲裁；

9.律師事務(wù)所設(shè)立或撤銷分所。

完成首次備案的律師事務(wù)所在發(fā)生上述重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“重大報(bào)備”欄目下“機(jī)構(gòu)名稱變更”、“住所變更”、“負(fù)責(zé)人變更”、“風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人變更”、“合伙人變更”、“內(nèi)部管理制度變更”、“誠信狀況情況”、“涉及民事訴訟或仲裁情況”、“設(shè)立或撤銷分所”等欄目，填寫相關(guān)信息。

（三）年度備案

律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)年度備案功能尚在開發(fā)建設(shè)中。待開發(fā)完成后，我們將及時(shí)更新本備案指引。

律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的備案文件和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、備案程序

證監(jiān)會(huì)法律部具體負(fù)責(zé)從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所備案工作。律師事務(wù)所報(bào)送備案材料后，證監(jiān)會(huì)將審查律師事務(wù)所報(bào)送的備案材料是否完備及是否符合規(guī)定。

律師事務(wù)所報(bào)送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)在律師事務(wù)所報(bào)送備案材料10個(gè)工作日內(nèi)，通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)一次性告知律師事務(wù)所補(bǔ)正備案材料。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)補(bǔ)正。

律師事務(wù)所提供的備案材料完備的，證監(jiān)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作。律師事務(wù)所可以通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)查詢備案狀態(tài)。證監(jiān)會(huì)將定期在官網(wǎng)“法律部”欄目下“律師事務(wù)所備案”中公示律師事務(wù)所基本情況。

五、咨詢途徑

律師事務(wù)所在備案過程中，可以通過以下方式進(jìn)行咨詢：

（一）電話咨詢：010-88061703。

（二）信函咨詢：證監(jiān)會(huì)法律部，通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈（郵編：100033）。來信咨詢的，請(qǐng)隨附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

附件：關(guān)于《監(jiān) 管規(guī)則適用指 引-法 律類第1號(hào)》的說明

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/doc/94711.html

本文關(guān)鍵詞： 監(jiān)管, 規(guī)則, 適用, 指引, 法律, 第1號(hào), 全文