《監(jiān)管規(guī)則適用指引-機構(gòu)類第2號》（全文）

監(jiān)管規(guī)則適用指引-機構(gòu)類第2號

2020年7月24日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》（以下簡稱《備案規(guī)定》），自2020年8月24日起施行。為方便財務顧問機構(gòu)備案，證監(jiān)會制定了備案工作指引，請各財務顧問機構(gòu)對照適用。

一、備案類型

依據(jù)《證券法》及《備案規(guī)定》，財務顧問機構(gòu)為上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、分拆、股份回購、激勵事項等業(yè)務活動提供專業(yè)服務并出具專業(yè)意見的（以下統(tǒng)稱財務顧問業(yè)務），應當進行首次備案（第8條）、重大事項備案（第16條）和年度備案（第17條）。

（一）首次備案。財務顧問機構(gòu)從事財務顧問業(yè)務的，應當按照《備案規(guī)定》第10條，在簽訂服務協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)進行首次備案。財務顧問機構(gòu)從事不同類型財務顧問業(yè)務的，每項業(yè)務應分別備案。

（二）重大事項備案。已完成首次備案的財務顧問機構(gòu)，在發(fā)生《備案規(guī)定》第16條所列重大事項時，應當在10個工作日內(nèi)進行重大事項備案。

（三）年度備案。已完成首次備案的財務顧問機構(gòu)，應當于每年4月30日前進行年度備案。

備案不構(gòu)成對財務顧問機構(gòu)業(yè)務能力、執(zhí)業(yè)水平、合規(guī)狀況的認可。

二、有關(guān)要求

證券投資咨詢機構(gòu)從事財務顧問業(yè)務的，應當按照《備案規(guī)定》及本指引要求進行備案，并應當遵守證監(jiān)會及證券交易所等監(jiān)管要求；其他類型財務顧問機構(gòu)從事財務顧問業(yè)務的，有關(guān)備案和監(jiān)管要求將在證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等自律組織審慎評估后，由證監(jiān)會及相關(guān)自律組織另行規(guī)定。其他各類機構(gòu)可通過本指引所附聯(lián)系方式提出意見建議。

財務顧問機構(gòu)在從事財務顧問業(yè)務時，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，按規(guī)定進行盡職調(diào)查，對委托人的有關(guān)文件進行核查，出具專業(yè)意見，并保證其所出具的意見真實、準確、完整。

財務顧問機構(gòu)應當參照《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身業(yè)務規(guī)模、執(zhí)業(yè)能力、管理水平、風險承受能力等情況，審慎承接財務顧問業(yè)務，嚴格控制項目風險，確保業(yè)務質(zhì)量。

三、備案系統(tǒng)

為了方便財務顧問機構(gòu)提交備案材料，證監(jiān)會在政務服務平臺（https://neris.csrc.gov.cn/），開發(fā)建設了財務顧問機構(gòu)備案信息采集系統(tǒng)。財務顧問機構(gòu)僅需要通過采集系統(tǒng)報送備案材料，無需再向證監(jiān)會報送其他形式的備案材料。

財務顧問機構(gòu)在報送備案材料前，需要在證監(jiān)會政務服務平臺首頁“組織機構(gòu)注冊”欄目注冊賬號，成為政務服務平臺用戶。財務顧問機構(gòu)由總部負責注冊賬號，且只能注冊一個賬號，統(tǒng)一負責報送本機構(gòu)的備案材料。財務顧問機構(gòu)的分支機構(gòu)不得注冊賬號，不得以分支機構(gòu)名義報送備案材料。

四、備案程序

財務顧問機構(gòu)報送備案材料后，證監(jiān)會將審查財務顧問機構(gòu)報送的備案材料是否完備及是否符合規(guī)定。

財務顧問機構(gòu)報送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，證監(jiān)會在財務顧問機構(gòu)報送備案材料10個工作日內(nèi)，通過財務顧問機構(gòu)信息采集系統(tǒng)一次性告知財務顧問機構(gòu)補正備案材料。財務顧問機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)及時補正。

財務顧問機構(gòu)提供的備案材料完備的，證監(jiān)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)完成備案工作。財務顧問機構(gòu)可以通過財務顧問機構(gòu)備案信息采集系統(tǒng)查詢備案狀態(tài)。證監(jiān)會將定期在官網(wǎng)“機構(gòu)部”欄目下“財務顧問機構(gòu)”中公示財務顧問機構(gòu)基本情況。

五、咨詢途徑

財務顧問機構(gòu)在備案過程中，可以通過以下方式進行咨詢、提出意見建議或遞交材料：

（一）電話咨詢：010-88061790，zhuch@csrc.gov.cn

（二）信函咨詢：證監(jiān)會機構(gòu)部，通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈（郵編：100033）。

來信咨詢的，請隨附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

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