《監(jiān)管規(guī)則適用指引-機構(gòu)類第1號》（2021年11月修訂全文）

監(jiān)管規(guī)則適用指引-機構(gòu)類第1號（2021年11月修訂）

為了準確理解與適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號，以下簡稱《保薦辦法》），現(xiàn)就保薦機構(gòu)對發(fā)行人投資、聯(lián)合保薦相關(guān)事項明確如下：

一、關(guān)于證券公司保薦和投資

發(fā)行人擬公開發(fā)行并在北京證券交易所上市的，在保薦機構(gòu)對發(fā)行人提供保薦服務(wù)前后，保薦機構(gòu)或者控股該保薦機構(gòu)的證券公司，及前述機構(gòu)的相關(guān)子公司，均可對發(fā)行人進行投資。

二、關(guān)于聯(lián)合保薦

綜合考慮市場發(fā)展情況和注冊制推進安排，發(fā)行人擬公開發(fā)行并在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的，《保薦辦法》第四十二條所指“通過披露仍不能消除影響”暫按以下標準掌握：即保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。發(fā)行人擬公開發(fā)行并在北京證券交易所上市的，保薦機構(gòu)及關(guān)聯(lián)方的持股比例不適用上述標準。

附件：關(guān)于《監(jiān)管規(guī) 則適用指引-機 構(gòu)類第1號（2021年修訂版）》的說明

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