清整聯(lián)辦〔2018〕2號《關于印發(fā)〈關于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風險的意見〉的通知》

《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室關于印發(fā)〈關于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風險的意見〉的通知》








清整聯(lián)辦〔2018〕2號

中央宣傳部、中央政法委、中央網(wǎng)信辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、農業(yè)農村部、商務部、文化和旅游部、人民銀行、國資委、市場監(jiān)管總局、廣電總局、銀保監(jiān)會、林草局、郵政局、知識產(chǎn)權局辦公廳(辦公室、秘書局)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府辦公廳，新疆生產(chǎn)建設兵團辦公廳:

為貫徹落實黨中央、國務院防控金融風險、維護國家金融安全和社會穩(wěn)定的決策部署，推動解決地方交易場所清理整頓遺留問題，2018年9月13日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室在北京組織召開交易場所清理整頓工作專題會議。聯(lián)席會議召集人、證監(jiān)會主席劉士余到會并作了講話，聯(lián)席會議部分成員單位和有關部門相關司局負責同志，部分省市人民政府副秘書長、地方金融管理部門負責同志參加了會議。會議通報了各類交易場所清理整頓工作的總體形勢和面臨的主要問題，聽取了重點地區(qū)有關清理整頓工作情況報告，并就穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風險進行了研究部署。經(jīng)會議討論并征求各參會單位意見，形成《關于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風險的意見》(以下簡稱《意見》)?，F(xiàn)將《意見》予以印發(fā)，請各成員單位、有關部門、各省級人民政府按照文件要求認真貫徹落實。





 

清理整頓各類精易場斷部定聯(lián)席會議辦公室

 (中國證監(jiān)會辦公廳代章)

2018年11月1日

關于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風險的意見

2017年初清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)第三次會議部署開展“回頭看”工作以來，在黨中央、國務院堅強領導下，各地區(qū)各部門積極采取措施，集中開展清理整頓工作，有效遏制了交易場所無序擴張、風險蔓延勢頭，市場秩序明顯好轉。同時也要看到，目前郵幣卡、大宗商品等類別交易場所的風險處置工作還未完成，金融資產(chǎn)類交易場所風險隱患仍然較大，直接影響到金融和社會穩(wěn)定。為全面貫徹落實黨的十九大精神以及中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議有關防控金融風險的決策部署，根據(jù)國務院有關文件規(guī)定、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會關于打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)三年行動方案以及聯(lián)席會議有關工作安排，現(xiàn)就三年攻堅戰(zhàn)期間穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風險提出以下意見:

一、切實提高對清理整頓工作政治屬性的認識

各地區(qū)各部門要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，踐行“兩個堅決維護”，從防范化解金融風險、維護社會穩(wěn)定、服務實體經(jīng)濟大局出發(fā)，增強清理整頓各類交易場所、穩(wěn)妥處置遺留問題和風險的責任感和緊迫感，全力以赴，各盡其責，協(xié)同作戰(zhàn)，穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問期，全面決勝清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)。

各地區(qū)各部門要進一步提高政治站位和行動自覺，充分認識到整治交易場所亂象，防范化解金融風險的復雜性，艱巨性和必要性。當前經(jīng)濟運行存在下行壓力，面臨一些新問題新挑戰(zhàn)，外部環(huán)境發(fā)生較大變化。在新形勢下，對地分人易場所潰留問題和風險絕不能麻痹大意，要堅決防止久拖生變，防止經(jīng)濟金融風險影響社會穩(wěn)定大局。各地區(qū)各部門要切實提高對交易場所清理整頓工作的政治屬性，國家屬性和人民性的認識，扎實有效推進交易場所清理整頓和風險處置工作，將維護廣大人民群眾根本利益落到實處。

各地區(qū)要嚴格落實清理整頓交易場所屬地職責，在前期工作的基礎上，發(fā)揚連續(xù)作戰(zhàn)精神，敢于擔當，積極作為，不懈息，不松勁，下大力氣，  綜合施策，全力做好交易場所遺留問題解決和風險處置工作。聯(lián)席會議各成員單位、有關部門應密切配合，做好政策指導，加強協(xié)同聯(lián)動，采取有效措施推動本行業(yè)( 領域)交易場所清理整頓工作。

各地區(qū)和有關部門要堅決查處交易場所清理整頓和風險處置工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，加大對從事違法違規(guī)活動的交易場所及相關主體的資任追究力度，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法犯罪問題，及時移送有關部門依法查處。對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題要打早打小，露頭就打，加大違法違規(guī)成本，不斷凈化市場環(huán)境，為交易場所健康有序發(fā)展營造良好氛圍。

二、穩(wěn)妥解決郵幣卡類交易場所遺留問題

各地區(qū)要按照清理整頓“回頭看”工作安排及《關于印發(fā)〈郵幣卡類交易場所清理整頓工作專題會議紀要〉的通知》(清整聯(lián)辦〔2017〕49號)要求，積極采取有力措施，有效推進郵幣卡類交易場所風險處置工作，穩(wěn)妥化解郵幣卡類交易場所遺留問題，維護社會穩(wěn)定。

(一).積極疏導客戶。

要督導郵幣卡類交易場所通過引導小額持倉人提貨離場等方式穩(wěn)步做好存量合規(guī)客戶的清退疏導工作。擬組建專門郵幣卡交易場所開展合規(guī)交易的地區(qū)，可協(xié)調做好相關工作，通過新的交易場所以適當方式承接吸納原郵幣卡類交易場所存量合規(guī)客戶，化解歷史遺留風險?？蛻艮D移到新的交易場所的，要確保認可新交易規(guī)則(制度)并全部了結原有糾紛，自愿承擔交易風險，避免出現(xiàn)回流反復。相關地區(qū)要依法依規(guī)將網(wǎng)上郵幣卡新型交易業(yè)態(tài)納入交易場所清理整頓范圍，該取締的取締，同意保留的應完善審批程序，監(jiān)督引導其合規(guī)運營，并在疏導吸收郵幣卡類交易場所存量合規(guī)客戶等方面發(fā)揮積極作用。

(二).化解存量風險。

各地區(qū)要在全面摸清客戶情況、資金流向和風險底數(shù)的基礎上制定存量風險化解方案，做好違法性質認定和司法措施銜接，防止引發(fā)處置風險的風險。對郵幣卡類交易場所的存量客戶，要認真做好分類處置工作，在核實損失和厘清責任的基礎上，通過引導提貨離場、莊家及發(fā)售人出資回購、督促交易場所及其分支機構給予合理補償?shù)确绞街鸩角逋丝蛻簦粩鄩嚎s直至徹底化解存量風險。擬組建專門郵幣卡交易場所的地區(qū)，要把好股東資質關，經(jīng)省級人民政府批準后籌建，開業(yè)前應當報聯(lián)席會議備案，以保持全國步調統(tǒng)一，規(guī)則統(tǒng)一，并做好后續(xù)監(jiān)管安排。存量風險未得到化解的，新的郵幣卡交易場所不得開業(yè)。

(三).切實維護穩(wěn)定。

各地區(qū)要切實維護社會穩(wěn)定大局，完善工作預案，妥善處理信訪投訴，保護投資者合法權益。加強風險研判和輿論引導，及時處理苗頭性問題，做好風險屬地化解和重點人員穩(wěn)控吸附。繼續(xù)做好對郵幣卡類交易場所股東、高管、發(fā)售人、莊家以及會員、代理機構等相關責任人員的管控工作，督促其配合風險處置和追贓挽損，及時對涉嫌違法犯罪行為立案偵查，依法追究有關人員責任。對在風險處置過程中積極配合、主動出資回購或賠償(補償)投資者損失的，可依法適當減輕、從輕處罰。

三、妥善處置金融資產(chǎn)類交易場所風險隱患。

各地區(qū)應在進一步摸清金融資產(chǎn)類交易場所底數(shù)的基礎上，制定細化清理規(guī)范方案和維穩(wěn)預案，妥善處置存量風險，督導其依法合規(guī)運營。

(一).限定業(yè)務范圍。

金融資產(chǎn)類交易場所應根據(jù)國家有關法律法規(guī)、中央金融管理部門有關規(guī)定和指導意見、清理整頓各類交易場所有關文件要求，依法合規(guī)開展金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權轉讓、地方資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)轉讓、地方金融監(jiān)管領域的金融產(chǎn)品交易等業(yè)務。金融資產(chǎn)類交易場所不得非法從事中央金融管理部門監(jiān)管的金融業(yè)務，涉及人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會業(yè)務許可事項的，應取得相應業(yè)務牌照;未經(jīng)批準，不得發(fā)行、銷售(代理銷售)、交易中央金融管理部門負責監(jiān)管的金融產(chǎn)品;不得直接或間接向社會公眾進行融資或銷售金融產(chǎn)品，不得與互聯(lián)網(wǎng)平臺開展合作，不得為其他金融機構(或一般機構)相關產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務。金融資產(chǎn)類交易場所應制定投資者(包括交易類業(yè)務的買方)適當性制度，且投資者適當性標準不低于《中國人民銀行中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會國家外匯管理局關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》(銀發(fā)〔2018〕106號)要求的合格投資者標準，并在開戶環(huán)節(jié)對投資者進行實名校驗、風險識別能力和風險承擔能力測試。

(二).分類化解存量。

對于超出規(guī)定范圍的交易類業(yè)務，應立即停止。對于有基礎資產(chǎn)對應的債權類業(yè)務，以及元基礎資產(chǎn)對應但有擔保、抵押或質押的債權類業(yè)務，不得新增，存量到期后按合同約定兌付，不得展期或滾動發(fā)行。對于無基礎資產(chǎn)對應且無擔保、抵押或質押的債權類業(yè)務、信用類債權業(yè)務、資產(chǎn)管理類業(yè)務以及其他已經(jīng)形成“資金池”的業(yè)務，要嚴格控制業(yè)務增量，通過回收債權、出售資產(chǎn)等方式逐步壓縮清理。在壓降違規(guī)業(yè)務規(guī)模的前提下，確保后續(xù)新增業(yè)務合法合規(guī)，用1到2年的時間逐步化解風險。

(三).加強監(jiān)管協(xié)作。

各省級人民政府要切實履行對金融資產(chǎn)類交易場所的監(jiān)管主體責任和風險處置責任。地方金融監(jiān)管部門要加強日常監(jiān)管，明確監(jiān)管要求，提升監(jiān)管效能，完善非現(xiàn)場監(jiān)測手段，及時開展以問題風險為導向的現(xiàn)場檢查，根據(jù)國家規(guī)定和地方立法行使行政執(zhí)法權。人民銀行會同相關監(jiān)管部門加強地方金融資產(chǎn)類交易場所的規(guī)則制定和業(yè)務指導工作。證監(jiān)會會同人民銀行、銀保監(jiān)會對金融資產(chǎn)類交易場所的業(yè)務性質進行認定。中央金融管理部門及其派出機構要做好對地方金融監(jiān)管部門的專業(yè)支持和監(jiān)督指導，加強監(jiān)管協(xié)作，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實保護投資者利益，防范化解金融風險。

四、有序撤并大宗商品類交易場所。

各地區(qū)應加深對大宗商品類交易場所功能定位、發(fā)展模式，潛在風險的認識，根據(jù)當?shù)刭Y源稟賦和產(chǎn)業(yè)需求，合理規(guī)劃布局，促進大宗商品的自由流轉和公平交易。同時采取有效措施清退與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關的大宗商品類交易場所，妥善解決矛盾糾紛。

(一).嚴防脫實向虛。

大宗商品類交易場所應立足于商品現(xiàn)貨和當?shù)刭Y源優(yōu)勢，切實服務實體經(jīng)濟，交易模式合規(guī)，業(yè)務制度健全，交易軟件合法，在匯聚信息、發(fā)現(xiàn)價格、便利交易、促進流轉等方面更好地滿足上下游產(chǎn)業(yè)客戶需求。交易客戶限定為行業(yè)內企業(yè)，不得誘導個人投資者參與投機交易。參與特許經(jīng)營類產(chǎn)品交易的應取得相關經(jīng)營資質。上線品種的交易價格應基于買賣雙方真實交易達成，反映現(xiàn)貨市場價格，不得依據(jù)任何其他……






 

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