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《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類交易場所清理整頓工作專題會議紀要〉的通知》
清整聯(lián)辦〔2017〕49號
中央宣傳部、中央網(wǎng)信辦、中央維穩(wěn)辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、人民銀行、國資委、工商總局、新聞出版廣電總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權(quán)局、法制辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、郵政局辦公廳（辦公室、秘書行政司、秘書局）、各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府辦公廳：
為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于穩(wěn)步推進各類交易場所清理整頓、切實防控化解金融風(fēng)險的決策部署，2017年7月11日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室在北京召開郵幣卡類交易場所清理整頓工作專題會議。部分成員單位、有關(guān)部門研究討論了郵幣卡類交易場所清理整頓工作情況、風(fēng)險形勢和下一步工作措施，部分省級人民政府副秘書長、金融辦（局）負責(zé)人參加了會議?，F(xiàn)予以印發(fā)會議紀要，請各成員單位、相關(guān)部門、各省級人民政府按照會議要求抓緊貫徹落實
清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室
中國證監(jiān)會辦公廳代章
2017年8月2日
郵幣卡類交易場所清理整頓工作專題會議紀要
2017年7月11日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室（以下簡稱清整聯(lián)辦）召開了郵幣卡類交易場所清理整頓工作專題會議，通報前一階段郵幣卡類交易場所清理整頓工作情況，分析研判風(fēng)險形勢，研究部署下一步工作措施。北京、河北、上海、江蘇、湖南分別介紹了轄區(qū)內(nèi)郵幣卡類交易場所整治面臨的問題和考慮，中央宣傳部、中央網(wǎng)信辦、公安部、文化部、郵政局相關(guān)負責(zé)同志發(fā)表了意見和建議。
會議指出，郵幣卡類交易場所主要以郵資票品、錢幣、磁卡為交易對象，采用類似股票發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，開展集中競價、“T+0”交易，不僅直接違反國務(wù)院文件規(guī)定，且大多存在欺詐、做莊交易、操縱價格、客損分成等行為，涉嫌嚴重違法犯罪。市場普遍投機氛圍濃厚，價格大幅偏高價值，引誘投資者高位接盤，大量投資者被洗劫一空，風(fēng)險隱患很大，嚴重影響社會穩(wěn)定，亟需重點清理整治。
會議認為，自2017年1月清理整頓種類交易場所“回頭看”工作啟動以來，按照國務(wù)院文件要求及聯(lián)席會議統(tǒng)一部署，各省級人民政府切實改造屬地管理主體責(zé)任，積極行動，措施得力，各有關(guān)部門加強指導(dǎo)協(xié)調(diào)，郵幣卡類交易場所清理整頓已取得明顯的階段性成交。截至目前，全國五十多家郵幣卡類交易場所大多已停止違規(guī)交易，重點交易場所的規(guī)模顯著下降，風(fēng)險擴散蔓延的勢頭得到有效控制。盡管如此，仍然存在一些不容忽視的問題：一是少數(shù)郵幣卡交易場所仍在開展違規(guī)交易，甚至發(fā)行新產(chǎn)品，造成了不良的示范效應(yīng)。二是一些已經(jīng)暫停交易的違規(guī)交易場所，沒有徹底整改規(guī)范的態(tài)度和決心，虛與委蛇，消極應(yīng)對，伺機卷土重來。三是郵幣卡類交易場所參與者上訪維穩(wěn)壓力仍然很大，有人背后組織煽動，甚至出身串聯(lián)群訪、進京上訪跡象。四是個別地區(qū)對郵幣卡類交易場所違法違規(guī)的危害性認識不足，還存在拖延觀望情緒，影響了清理整頓整體進程和效果。
會議根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）以及清理整頓“回頭看”有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合各地清理整頓工作經(jīng)驗，經(jīng)充分協(xié)商，就下一步清理整治工作形成如下共識：
一、停止整頓違規(guī)交易。郵幣卡類交易場所的現(xiàn)貨發(fā)售模式嚴重違反國發(fā)〔2011〕38號文件、國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定。根據(jù)國務(wù)院和清整聯(lián)辦有關(guān)文件要求，仍在開展違規(guī)交易的郵幣卡類交易場所一律停業(yè)整頓，不得繼續(xù)開展交易，違規(guī)郵幣卡類交易品種要限期下線；已停止交易的，未經(jīng)省級人民政府驗收批準(zhǔn)并報聯(lián)席會議備案，不得恢復(fù)交易；嚴重違法違規(guī)的交易場所要堅決予以關(guān)閉。清整聯(lián)辦加強統(tǒng)籌督導(dǎo)協(xié)調(diào)。
二、抓緊準(zhǔn)備處置預(yù)案。各地要按照國務(wù)院和清整聯(lián)辦有關(guān)政策要求盡快制訂風(fēng)險處置預(yù)案，及時對交易場所、分支機構(gòu)（含會員、代理商、授權(quán)服務(wù)商、下同）的股東、高管、以及發(fā)售人、莊家等涉案人員及涉案財產(chǎn)加強管控。禁止交易場所、分支機構(gòu)、發(fā)售人、莊家等出金，限制其轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，防止其卷款跑路。
三、全面摸清風(fēng)險底數(shù)。各省級人民政府要組織精干專業(yè)隊伍，對轄區(qū)內(nèi)的郵幣卡類交易場所逐一進場摸排，固定交易數(shù)據(jù)、財務(wù)會計數(shù)據(jù)、服務(wù)器等關(guān)鍵證據(jù)資料，全面掌握其股東、分支機構(gòu)、客戶、資金等情況，以及發(fā)售人、莊家、交易場所及分支機構(gòu)的違法違規(guī)事實，徹底摸清交易場所及其利益關(guān)聯(lián)方的利益分成、客戶虧損、資金缺口等風(fēng)險底數(shù)。對涉嫌違法犯罪的應(yīng)依法查處。
四、逐步化解存量風(fēng)險。摸清底數(shù)并采取必要控制措施后，可以通過督促交易場所及其分支機構(gòu)合理補償引導(dǎo)小額持倉人提貨離場、督促發(fā)售人及莊家等非法獲利人出資回購等方式不斷清退郵幣卡交易客戶，壓縮化解存量風(fēng)險。地方人民政府應(yīng)壓實交易場所、分支機構(gòu)、發(fā)售人、莊家等非法獲利方責(zé)任，最大限度追贓挽損，穩(wěn)妥化解郵幣卡類交易場所風(fēng)險。
五、審慎批準(zhǔn)合規(guī)交易。各省級人民政府要從服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局出發(fā)，重新評估開展郵幣卡交易的必要性，全面權(quán)衡其風(fēng)險、效益和社會成本。如確有必要的，可指定一家取得省級人民政府批文、經(jīng)省級人民政府驗收合格并報聯(lián)席會議備案的專門的郵幣卡交易場所，允許其采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式組織開展郵幣卡交易，且須嚴格遵守國發(fā)〔2011〕38號文件、國辦發(fā)〔2012〕37號文件“不得采取集中競價等集中交易方式進行交易”、“任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一品種的時間間隔不得少于5個交易日”等有關(guān)規(guī)定。文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類、商品類、權(quán)益類等其他各類交易場所均不得組織開展郵幣卡交易。
六、顧全大局一致行動。各地區(qū)要從全國大局出發(fā)，嚴格落實屬地責(zé)任，協(xié)調(diào)一致采取行動。尚未停止郵幣卡交易的要立即停止；已經(jīng)停止交易的要徹底摸清風(fēng)險底數(shù)，采取切實有效的措施，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險。加大跨地區(qū)協(xié)同力度，有關(guān)金融機構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)器等與交易場所不在同一省級行政區(qū)域的，異地省級人民政府應(yīng)積極支持配合。聯(lián)席會議成員單位和相關(guān)部門要按照既定的職責(zé)分工，加強政策宣講、行業(yè)指導(dǎo)、信息共享和溝通協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)屬地維穩(wěn)工作，嚴厲打擊交易場所違法犯罪，加強輿情監(jiān)測與管控等；指導(dǎo)各省級人民政府做好郵幣卡類交易場所清理整頓、風(fēng)險屬地化解與重點人員穩(wěn)控等工作。
七、切實維護穩(wěn)定大局。郵幣卡類交易場所涉及投資者眾多，各地要切實做好維穩(wěn)預(yù)案，妥善處理投訴舉報，對風(fēng)險做好動態(tài)、深度研判，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及早處置，重大問題及時報告。防止因交易場所關(guān)停出現(xiàn)大規(guī)模群訪和進京上訪，做好風(fēng)險屬地化解與重點人員穩(wěn)控等工作，確保平穩(wěn)有序化解風(fēng)險。加強投資者教育，做好法律普及、政策解讀工作，引導(dǎo)投資乾依法表達訴求、維護自身權(quán)益。組織做好輿論引導(dǎo)和政策解釋工作，加強廣播電視報刊等媒體及互聯(lián)網(wǎng)管理，杜絕炒作此類事件，并做好門戶網(wǎng)站、搜索引擎、微博、微信、QQ、論壇、貼吧等相關(guān)內(nèi)容的管控，創(chuàng)造和維護有利于清理整頓的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。
會議強調(diào)，各地區(qū)、各部門要堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院防控化解金融風(fēng)險、維護社會穩(wěn)定的決策部署，鞏固郵幣卡類交易場所清理整頓已取得的階段性成效，統(tǒng)一認識，協(xié)調(diào)行動，形成合力，不得觀望拖延，穩(wěn)妥推進郵幣卡類交易場所清理整頓工作，防范化解風(fēng)險，以優(yōu)異成績迎接黨的十九大勝利召開。
聯(lián)席會議部分成員單位參與人員：
證監(jiān)會劉士余趙爭平李至斌竺煜王建平閆勇嚴伯進梁永生邱勇
中央宣傳部文改辦蘭君
公安部經(jīng)偵局和邢偵局劉冬董小剛那艷郭威
文化部文化市場司李建偉楊顥偉
邀請單位參會人員：
中央網(wǎng)信辦信息服務(wù)管理局倪健林茂
中央維穩(wěn)辦信息室劉志剛顏朝輝
郵政局市場監(jiān)管司尹訓(xùn)國
部分省市參會人員：
北京市王文杰沈鴻時光
河北省吳曉華游明泉
上海市李軍曹艷文
江蘇省劉以安聶振平劉永彪劉永輝
湖南省陳仲伯張新青
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