發(fā)改辦投資〔2020〕586號《國家發(fā)展改革委辦公廳關于做好基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點項目申報工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關于做好基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點項目申報工作的通知








發(fā)改辦投資〔2020〕586號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產建設兵團發(fā)展改革委：

按照我委與中國證監(jiān)會聯合印發(fā)的《關于推進基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點相關工作的通知》（以下簡稱《通知》）要求，為做好試點項目申報工作，現就有關事項通知如下：

一、高度重視，切實做好試點項目組織申報工作

（一）開展基礎設施REITs試點，是貫徹落實黨中央、國務院關于防風險、去杠桿、穩(wěn)投資、補短板決策部署的有效政策工具，是投融資機制的重大創(chuàng)新，有助于盤活存量資產，廣泛調動各類社會資本積極性，促進基礎設施高質量發(fā)展。各地發(fā)展改革委要高度重視、精心組織、統(tǒng)籌協調，按要求穩(wěn)妥推進試點項目申報工作。

（二）基礎設施項目手續(xù)依法合規(guī)是試點工作順利開展的必要前提；基礎設施項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營是衡量試點工作成功與否的關鍵標準。各地發(fā)展改革委要嚴格審查把關，確保項目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調控政策、產業(yè)政策、固定資產投資管理法規(guī)制度，促進項目持續(xù)健康平穩(wěn)運營，推動形成良性投資循環(huán)，為試點工作順利開展奠定堅實基礎。

二、聚焦重點，準確把握試點項目的地區(qū)和行業(yè)范圍

（三）聚焦重點區(qū)域。優(yōu)先支持位于《京津冀協同發(fā)展規(guī)劃綱要》《河北雄安新區(qū)規(guī)劃綱要》《長江經濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》《海南自由貿易港建設總體方案》等國家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內的基礎設施項目。支持位于國務院批準設立的國家級新區(qū)、國家級經濟技術開發(fā)區(qū)范圍內的基礎設施項目。

（四）聚焦重點行業(yè)。優(yōu)先支持基礎設施補短板項目，鼓勵新型基礎設施項目開展試點。主要包括：

1. 倉儲物流項目。

2. 收費公路、鐵路、機場、港口項目。

3. 城鎮(zhèn)污水垃圾處理及資源化利用、固廢危廢醫(yī)廢處理、大宗固體廢棄物綜合利用項目。

4. 城鎮(zhèn)供水、供電、供氣、供熱項目。

5. 數據中心、人工智能、智能計算中心項目。

6. 5G、通信鐵塔、物聯網、工業(yè)互聯網、寬帶網絡、有線電視網絡項目。

7. 智能交通、智慧能源、智慧城市項目。

（五）鼓勵國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群、高科技產業(yè)園、特色產業(yè)園等開展試點。項目應滿足以下條件：

1. 位于國家發(fā)展改革委確定的戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群，或《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄（2018年版）》確定的開發(fā)區(qū)范圍內。

2. 業(yè)態(tài)為研發(fā)、創(chuàng)新設計及中試平臺，工業(yè)廠房，創(chuàng)業(yè)孵化器和產業(yè)加速器，產業(yè)發(fā)展服務平臺等園區(qū)基礎設施。

3. 項目用地性質為非商業(yè)、非住宅用地。

（六）酒店、商場、寫字樓、公寓、住宅等房地產項目不屬于試點范圍。

三、確保試點項目滿足基本條件

（七）基礎設施項目權屬清晰、資產范圍明確，發(fā)起人（原始權益人）依法合規(guī)擁有項目所有權、特許經營權或運營收費權，相關股東已協商一致同意轉讓。

（八）項目運營時間原則上不低于3年。

（九）現金流持續(xù)穩(wěn)定且來源合理分散，投資回報良好，近3年內總體保持盈利或經營性凈現金流為正。預計未來3年凈現金流分派率（預計年度可分配現金流/目標不動產評估凈值）原則上不低于4%。

（十）基礎設施運營管理機構具備豐富的同類項目運營管理經驗，配備充足的運營管理人員，公司治理與財務狀況良好，具有持續(xù)經營能力。

（十一）發(fā)起人（原始權益人）、基金管理人、基礎設施運營管理機構近3年在投資建設、生產運營、金融監(jiān)管、工商、稅務等方面無重大違法違規(guī)記錄，項目運營期間未出現安全、質量、環(huán)保等方面的重大問題。

四、明確試點項目申請材料要求

（十二）發(fā)起人（原始權益人）應按要求準備項目申請材料，并對申請材料的真實性負責。申請材料包括：

1. 基本情況。包括發(fā)起人（原始權益人）情況；項目及運營情況；REITs發(fā)行總體方案；基礎設施運營管理機構情況；市場機構參與等情況（詳見附件1）。

2. 合規(guī)情況。包括項目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調控政策、產業(yè)政策情況；依法依規(guī)取得固定資產投資管理相關手續(xù)情況；PPP項目合規(guī)情況、項目收益和收入來源情況；籌集資金用途情況；基礎設施項目持續(xù)健康運營保障條件等情況（詳見附件2）。

3. 證明材料。項目可行性研究報告批復或核準、備案文件復印件；規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可證書或批復文件復印件；項目竣工驗收文件和產權文件（如有）復印件；PPP項目實施方案及批復文件、招標采購文件、PPP合同或特許經營協議復印件；項目經審計的財務報告或備考財務報表；律師事務所就項目權屬和資產范圍、項目合法合規(guī)性、轉讓行為合法性等出具的法律意見書（向國家發(fā)展改革委正式申報前出具即可）；發(fā)起人（原始權益人）承諾材料等（詳見附件3）。

4. 國家發(fā)展改革委要求提供的其他相關材料。

五、規(guī)范試點項目申報程序

（十三）發(fā)起人（原始權益人）向項目所在地省級發(fā)展改革委報送試點項目申請材料。省級發(fā)展改革委按照“聚焦合規(guī)優(yōu)質資產”的試點原則，嚴格把握試點項目質量。不滿足試點項目基本條件或重要手續(xù)材料缺失的，不予受理。

（十四）發(fā)起人（原始權益人）擬整合跨地區(qū)的多個項目一次性發(fā)行REITs產品的：

1．發(fā)起人（原始權益人）向注冊地省級發(fā)展改革委報送完整的項目申請材料，并分別向相關省級發(fā)展改革委報送涉及該地區(qū)的項目材料。

2．發(fā)起人（原始權益人）注冊地省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項目和REITs發(fā)行總體方案審查把關，其他相關省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項目審查把關。

3. 對于項目收益是否滿足試點基本條件，需以打包后項目整體收益進行判斷。

（十五）對符合相關條件、擬推薦開展試點的項目，省級發(fā)展改革委需向我委出具無異議專項意見，文字內容需包含“經初步審核，所推薦項目符合國家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、宏觀調控政策、產業(yè)政策、固定資產投資管理法規(guī)制度，以及試點區(qū)域、行業(yè)等相關要求，推薦該項目開展基礎設施REITs試點”的表述，同時一并報送試點項目申請材料。

六、嚴格開展項目合規(guī)性審查

（十六）試點項目應符合相關政策要求，主要包括：

1. 符合京津冀協同發(fā)展、雄安新區(qū)建設、長江經濟帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設、長三角區(qū)域一體化發(fā)展、推進海南全面深化改革開放等國家重大戰(zhàn)略。

2. 符合國家宏觀調控政策和產業(yè)政策。

3. 符合國家和當地的國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、有關專項規(guī)劃。

（十七）試點項目已依法依規(guī)取得固定資產投資管理相關手續(xù)。主要包括：

1. 項目審批、核準或備案手續(xù)。

2. 規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可手續(xù)。

3. 竣工驗收報告（或建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理“五方驗收單”，或政府批復的項目轉入商運文件）。

4. 依據相關法律法規(guī)必須辦理的其他重要許可手續(xù)（例如，有關項目應按照《固定資產投資項目節(jié)能審查辦法》要求進行節(jié)能審查；涉及經營增值電信業(yè)務的數據中心項目應取得增值電信業(yè)務經營許可）。

應以手續(xù)辦理時的法律法規(guī)、規(guī)章制度、國家政策等為依據，判定相關手續(xù)的合法合規(guī)性。

（十八）PPP項目還需滿足以下條件：

1. 2015年以后批復實施的PPP項目，應符合國家關于規(guī)范有序推廣PPP模式的規(guī)定。包括：（1）依法依規(guī)履行項目審批、核準或備案手續(xù)。（2）批復PPP項目實施方案。（3）通過公開招標等競爭方式確定社會資本方。（4）依照法定程序規(guī)范簽訂PPP合同。

2. 2015年6月以后批復實施的特許經營項目，應符合《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等6部委第25號令）有關規(guī)定。此前采用BOT、TOT、股權投資等模式實施的特許經營項目，應符合當時國家關于固定資產投資建設、特許經營管理等相關規(guī)定。

3. 收入來源以使用者付費（包括按照穿透原則實質為使用者支付的費用）為主。收入來源含地方政府補貼的，需在依法依規(guī)簽訂的PPP合同或特許經營協議中有明確約定。

4．PPP項目運營穩(wěn)健、正常，未出現暫停運營等重大問題或重大合同糾紛。

（十九）鼓勵將回收資金用于基礎設施補短板建設。

1. 回收資金的使用應符合國家產業(yè)政策，需明確具體用途和相應金額。

2. 在符合國家政策及企業(yè)主營業(yè)務要求的條件下，回收資金可跨區(qū)域、跨行業(yè)使用。

3.鼓勵將回收

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