股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2020〕19號《全國股轉(zhuǎn)公司中國結(jié)算北京分公司關(guān)于調(diào)整特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理方式有關(guān)事項的通知》

全國股轉(zhuǎn)公司中國結(jié)算北京分公司關(guān)于調(diào)整特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理方式有關(guān)事項的通知








股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2020〕19號

各市場參與人：

為應(yīng)對新型冠狀病毒肺炎疫情，做好疫情防控工作，根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》有關(guān)精神，疫情防控期間，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱中國結(jié)算北京分公司）決定調(diào)整特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理方式，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、2019年7月24日后簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，投資者因疫情延誤申請辦理的，不受簽署之日起6個月內(nèi)申請的限制。

二、對于2019年11月24日后出具的特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函，投資者尚未辦理過戶的，不受確認(rèn)函有效期的限制。

三、市場主體申請?zhí)囟ㄊ马梾f(xié)議轉(zhuǎn)讓原則上通過電子郵件預(yù)審、郵寄申請材料原件等非現(xiàn)場方式分別向全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算北京分公司提交申請材料。申請材料中需指定用于業(yè)務(wù)辦理反饋的聯(lián)系電話、電子郵箱、郵寄地址等信息，并簽署非現(xiàn)場辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的相關(guān)書面承諾（見附件）。

全國股轉(zhuǎn)公司郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈，全國股轉(zhuǎn)公司交易運行部，郵編100033，聯(lián)系電話：010-63889700。特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請受理郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn

中國結(jié)算北京分公司郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街投資廣場B座23層，中國結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)部，郵編100033，聯(lián)系電話：010-50939555。特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請受理郵箱：jflin@chinaclear.com.cn

四、疫情防控期間，暫時取消辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓所需股份查詢信息單；特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請表、非交易過戶申請表可由轉(zhuǎn)讓雙方分別填寫并簽章；申請人為自然人的，所提供的身份證復(fù)印件應(yīng)有本人簽字；申請人為機構(gòu)的，所提供的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件需加蓋公章；涉及出讓夫妻共同財產(chǎn)的，配偶同意轉(zhuǎn)讓的聲明無需公證；未觸發(fā)全面要約收購的，暫免由第三方機構(gòu)出具說明；涉及董監(jiān)高出讓股份的，暫免由掛牌公司董事會出具說明。

全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算北京分公司認(rèn)為有必要的，可采用恰當(dāng)方式進(jìn)一步核實申請人身份和意思表示。

五、全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算北京分公司收到申請人寄送的特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓材料后，按照業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定予以辦理。材料不齊備的，全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算北京分公司通過電話、電子郵件等方式要求補正。

六、材料齊備并符合業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股轉(zhuǎn)公司于材料齊備之日起5個工作日內(nèi)，將交易經(jīng)手費收費通知及付款信息發(fā)送至申請人指定的電子郵箱。申請人將經(jīng)手費匯入收費通知指定的賬戶后，通過電子郵件方式回復(fù)付款信息及發(fā)票開具信息（如需）。全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)款項到賬后，通過電子郵件方式送達(dá)特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函電子版，并郵寄交易經(jīng)手費發(fā)票等文件。特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函原件將直接轉(zhuǎn)交中國結(jié)算北京分公司。

七、申請人收到特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函后，通過郵件方式發(fā)送至中國結(jié)算北京分公司并申請辦理過戶登記。材料齊備并符合業(yè)務(wù)規(guī)定的，中國結(jié)算北京分公司于材料齊備之日起3個工作日內(nèi)，將收費通知發(fā)送至申請人指定的電子郵箱。申請人將過戶稅費匯入收費通知指定的賬戶后，通過電子郵件方式回復(fù)付款信息及發(fā)票開具信息（如需）。中國結(jié)算北京分公司確認(rèn)款項到賬后，辦理股份過戶業(yè)務(wù)，郵寄過戶確認(rèn)書及過戶費發(fā)票等文件。

八、已受理的在審業(yè)務(wù)，后續(xù)流程按照上述規(guī)定辦理。



特此通知。





附件：

1. 非現(xiàn)場辦理特定事項協(xié) 議轉(zhuǎn)讓承諾書（出讓方適用）

2. 非現(xiàn)場辦理特定事項協(xié) 議轉(zhuǎn)讓承諾書（受讓方適用）





 

全國股轉(zhuǎn)公司

中國結(jié)算北京分公司

2020年2月2日

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