股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕89號(hào)《全國股轉(zhuǎn)公司關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情有關(guān)業(yè)務(wù)安排的通知》

全國股轉(zhuǎn)公司關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情有關(guān)業(yè)務(wù)安排的通知








股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕89號(hào)

各市場參與人：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于新型冠狀病毒感染肺炎疫情（以下簡稱“疫情”）防控的重要指示精神和黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，推進(jìn)落實(shí)人民銀行、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局等五部委《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和證監(jiān)會(huì)疫情防控工作的相關(guān)要求，全國股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)業(yè)務(wù)支持和服務(wù)保障，針對(duì)特殊時(shí)期市場主體實(shí)際需求作出相應(yīng)安排，改進(jìn)市場服務(wù)和一線監(jiān)管方式，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作安排，落實(shí)落細(xì)防控措施，減少人員聚集流動(dòng)，特事特辦、急事急辦，促進(jìn)新三板市場各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，保障廣大市場參與者健康安全，與市場各方同舟共濟(jì)、共克時(shí)艱，助力打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)。

現(xiàn)將相關(guān)業(yè)務(wù)安排通知如下：

一、掛牌初費(fèi)及年費(fèi)

免收2020年湖北省新增掛牌公司、新增優(yōu)先股的掛牌初費(fèi)及當(dāng)年年費(fèi)，免收湖北省存量掛牌公司的2020年年費(fèi)。

二、掛牌審查

湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)企業(yè)以及疫情防控領(lǐng)域企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌的，全國股轉(zhuǎn)公司開設(shè)審查綠色通道。

即日起至疫情結(jié)束，全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)上述企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌，一是設(shè)置“專人對(duì)接、專項(xiàng)審查”機(jī)制。為保證審查質(zhì)量，提高審查效率，全國股轉(zhuǎn)公司設(shè)置專用咨詢電話，安排特定審查人員對(duì)接上述申報(bào)企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)前述企業(yè)的審查以及相關(guān)事項(xiàng)的咨詢解答服務(wù)。二是設(shè)置“即報(bào)即審、審過即掛”機(jī)制，即在現(xiàn)有規(guī)則明確的各審查環(huán)節(jié)的期限要求基礎(chǔ)上，進(jìn)一步縮短申報(bào)文件、反饋回復(fù)文件的審查時(shí)限以及辦理掛牌手續(xù)相關(guān)環(huán)節(jié)的等待時(shí)間，優(yōu)先辦理上述企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)，確保對(duì)上述企業(yè)做到“申報(bào)即受理、受理即審查、審結(jié)即掛牌”。

三、定向發(fā)行、并購重組

受疫情影響，股票定向發(fā)行及并購重組項(xiàng)目更新財(cái)務(wù)資料、進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估等難度較大的，全國股轉(zhuǎn)公司將就涉及財(cái)務(wù)報(bào)告有效期問題做出妥善安排；全國股轉(zhuǎn)公司出具的定向發(fā)行函件有效期經(jīng)申請(qǐng)可以適當(dāng)延長。掛牌公司籌劃重大資產(chǎn)重組，因受疫情影響，股票暫停轉(zhuǎn)讓6個(gè)月內(nèi)無法披露重組預(yù)案或重組報(bào)告書，或披露預(yù)案后無法在6個(gè)月內(nèi)完成審計(jì)并披露重組報(bào)告書的，可向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)延期；在停牌后10個(gè)交易日無法提交內(nèi)幕信息知情人報(bào)備材料的，可向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)延期報(bào)送。

湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的掛牌公司以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的掛牌公司股票定向發(fā)行和并購重組的，全國股轉(zhuǎn)公司開設(shè)審查綠色通道。即日起至疫情結(jié)束，全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)上述掛牌公司的股票定向發(fā)行和并購重組，一是設(shè)置“專用通道，專人對(duì)接”機(jī)制，對(duì)上述地區(qū)和領(lǐng)域企業(yè)設(shè)置專用咨詢電話，專人接聽和解答咨詢問題，加強(qiáng)對(duì)掛牌公司和主辦券商的指導(dǎo)，協(xié)助其規(guī)范履行發(fā)行、并購重組程序及信息披露工作，全力保障相關(guān)掛牌公司融資。二是設(shè)置“即報(bào)即審、專人審查”機(jī)制。自定向發(fā)行說明書、重大資產(chǎn)重組報(bào)告書等文件披露后，即指定審查人員對(duì)相關(guān)信息披露文件進(jìn)行審查，優(yōu)先辦理上述企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)，審?fù)昙窗l(fā)。三是探索投融資專項(xiàng)對(duì)接服務(wù)，針對(duì)湖北地區(qū)掛牌公司發(fā)行融資，通過投融通平臺(tái)聯(lián)合商業(yè)銀行提供線上信用貸專項(xiàng)產(chǎn)品，開展線上展示和融資專場服務(wù)，幫助掛牌公司對(duì)接投資人。

四、信息披露

一是實(shí)施掛牌公司信息披露專崗服務(wù)。就本次疫情涉及的信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)應(yīng)專崗人員將及時(shí)做好解答，支持掛牌公司做好疫情防控與馳援抗疫情況信息披露工作。二是支持掛牌公司做好定期報(bào)告披露工作。掛牌公司可與會(huì)計(jì)師事務(wù)所溝通，根據(jù)所處地區(qū)疫情嚴(yán)重程度以及當(dāng)?shù)卣苤拼胧?，充分協(xié)商2019年年報(bào)延后開展審計(jì)工作的計(jì)劃，優(yōu)化調(diào)整審計(jì)安排，全國股轉(zhuǎn)公司將為掛牌公司調(diào)整年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間提供便利，并通過年報(bào)在線培訓(xùn)等形式指導(dǎo)掛牌公司盡快推進(jìn)年報(bào)披露工作。掛牌公司受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2019年年報(bào)或2020年第一季度季報(bào)有困難的，可在主辦券商的協(xié)助下披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告，視情況披露業(yè)績快報(bào)，全國股轉(zhuǎn)公司將按照中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署依法妥善安排。三是指導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露生產(chǎn)經(jīng)營受到疫情影響的重大信息，關(guān)注股票交易的異常波動(dòng)情況。如因受疫情影響，掛牌公司無法及時(shí)披露臨時(shí)公告的，需主動(dòng)告知主辦券商，同時(shí)做好停牌業(yè)務(wù)辦理，主辦券商應(yīng)及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

五、公司治理

一是允許掛牌公司延期或者取消股東大會(huì)。因春節(jié)假期調(diào)整、疫情防控的原因，掛牌公司不能根據(jù)已披露的股東大會(huì)通知按時(shí)召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)延期或者取消的公告。掛牌公司擬延期召開股東大會(huì)的，股權(quán)登記日不得變更，且股權(quán)登記日與股東大會(huì)召開日之間不得多于7個(gè)交易日；多于7個(gè)交易日的，可以取消在原定日期召開股東大會(huì)，并重新發(fā)布股東大會(huì)通知，新發(fā)布的股東大會(huì)通知可以另定股權(quán)登記日。二是鼓勵(lì)掛牌公司靈活安排股東大會(huì)的召開方式。鼓勵(lì)掛牌公司在符合業(yè)務(wù)規(guī)則和章程規(guī)定的基礎(chǔ)上，靈活安排網(wǎng)絡(luò)投票等非現(xiàn)場方式召開股東大會(huì)；鼓勵(lì)股東通過非現(xiàn)場方式參加股東大會(huì)。疫情防控期間，掛牌公司召開現(xiàn)場會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)做好組織保障工作，有效保護(hù)參會(huì)人員的健康安全。三是延長控股股東、實(shí)際控制人信息報(bào)備時(shí)間?！蛾P(guān)于做好實(shí)施<全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則>等相關(guān)制度準(zhǔn)備工作的通知》要求，掛牌公司于2月7日前通過業(yè)務(wù)支持平臺(tái)完成控股股東、實(shí)際控制人的信息報(bào)備工作，現(xiàn)將上述信息報(bào)備工作延長至2月16日前完成。掛牌公司無控股股東、實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)報(bào)備第一大股東及其實(shí)際控制人的相關(guān)信息。

六、分層安排

鼓勵(lì)擬進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司及其主辦券商通過視頻會(huì)議等多種方式，積極推進(jìn)相關(guān)準(zhǔn)備工作。掛牌公司在開展進(jìn)入創(chuàng)新層的準(zhǔn)備工作過程中，因假期延長等原因，遇有實(shí)際困難的，主辦券商應(yīng)積極協(xié)助處理，并可及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司反映，我司將積極研究協(xié)助解決。我司將根據(jù)國家防疫工作部署和掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的準(zhǔn)備情況，統(tǒng)籌今年分層調(diào)整的具體安排，請(qǐng)市場主體關(guān)注后續(xù)通知。

七、股票公開發(fā)行并在精選層掛牌

針對(duì)湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的掛牌公司以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的掛牌公司擬申請(qǐng)股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的，即日起至疫情結(jié)束，全國股轉(zhuǎn)公司開通咨詢綠色通道，為上述地區(qū)和領(lǐng)域企業(yè)設(shè)置專用咨詢電話，由專人接聽和解答咨詢問題，專人對(duì)接上述申報(bào)企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)，對(duì)其在盡職調(diào)查、申報(bào)過程中的特殊疑難問題進(jìn)行專項(xiàng)研究、專門答復(fù)，幫助企業(yè)盡快做好申報(bào)準(zhǔn)備工作。

八、股票特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓

一是延長業(yè)務(wù)辦理時(shí)限。2019年7月24日后簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，投資者因疫情延誤申請(qǐng)辦理的，不受簽署之日起6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)的限制。對(duì)于2019年11月24日后出具的特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函，投資者尚未辦理過戶的，不受確認(rèn)函有效期的限制。二是疫情防控期間，申請(qǐng)人原則上應(yīng)通過郵寄申請(qǐng)材料等非現(xiàn)場方式向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。對(duì)符合條件的申請(qǐng)，全國股轉(zhuǎn)公司將通過電子郵件方式向申請(qǐng)人發(fā)送相關(guān)通知和特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函；申請(qǐng)人已提交申請(qǐng)但尚未領(lǐng)取確認(rèn)函的，參照前述方式辦理后續(xù)業(yè)務(wù)。特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理專用郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn。

九、業(yè)務(wù)受理與市場服務(wù)

一是通過非現(xiàn)場方式辦理各類受理業(yè)務(wù)。疫情防控期間暫?，F(xiàn)場業(yè)務(wù)受理，原通過全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口現(xiàn)場提交的優(yōu)先股發(fā)行、撤銷終止掛牌、主辦券商業(yè)務(wù)備案、退市公司掛牌等各類申請(qǐng)備案文件，調(diào)整為以PDF格式發(fā)送至info@neeq.com.cn并留下聯(lián)系方式；各類復(fù)核申請(qǐng)，申請(qǐng)人可通過郵寄或者電子郵件方式提交，電子文件效力與紙質(zhì)文件等同，以電子郵件方式申請(qǐng)的，申請(qǐng)材料以PDF格式發(fā)送至fuhe@neeq.com.cn并留下聯(lián)系方式；原通過BPM系統(tǒng)提交的各類文件仍通過BPM系統(tǒng)提交；全國股轉(zhuǎn)公司將及時(shí)辦理、反饋各類申請(qǐng)。二是持續(xù)做好市場培育，加大對(duì)湖北等疫情相對(duì)嚴(yán)重地區(qū)市場培育服務(wù)支持，主動(dòng)配合當(dāng)?shù)卣皵M掛牌企業(yè)做好市場推廣與服務(wù)工作。疫情防控期間，全國股轉(zhuǎn)公司將暫停業(yè)務(wù)現(xiàn)場培訓(xùn)及掛牌儀式，通過官網(wǎng)發(fā)布培訓(xùn)視頻等課件以及董秘資格考試題庫，供市場主體以非現(xiàn)場方式開展學(xué)習(xí)。同步向主辦券商、地方政府定向推送視頻、文字等培訓(xùn)材料，引導(dǎo)掛牌公司及時(shí)進(jìn)行線上學(xué)習(xí)。同時(shí)，暢通業(yè)務(wù)咨詢通道，市場主體可通過400服務(wù)熱線、業(yè)務(wù)咨詢電話、電子郵件等方式及時(shí)與全國股轉(zhuǎn)公司溝通聯(lián)系。全國股轉(zhuǎn)公司將定期收集、整理市場主體的各類問題，及時(shí)通過官網(wǎng)、官微等渠道對(duì)熱點(diǎn)問題進(jìn)行回應(yīng)。三是暢通投資者訴求渠道。疫情防控期間，全國股轉(zhuǎn)公司將暫時(shí)關(guān)閉投資者來訪接待場所。投資者可通過服務(wù)熱線、微信公眾號(hào)、電子郵件等非現(xiàn)場方式咨詢問題、反映訴求，全國股轉(zhuǎn)公司將密切跟進(jìn)投資者來電，細(xì)致解答投資者提問，及時(shí)處理投資者訴求。四是做好投資者教育服務(wù)。全國股轉(zhuǎn)公司將積極利用網(wǎng)站、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開展投資者教育宣傳，為投資者持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)在線投教服務(wù)。全國股轉(zhuǎn)公司提醒投資者做好個(gè)人健康防護(hù)，疫情防控期間，投資者教育基地將暫停服務(wù)。五是倡導(dǎo)理性投資。全國股轉(zhuǎn)公司呼吁投資者在疫情防控期間，盡量通過網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式行使股東權(quán)利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，客觀分析本次疫情影響，審慎開展證券投資。同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司將加強(qiáng)市場監(jiān)察，切實(shí)維護(hù)交易秩序，對(duì)利用疫情信息操縱市場、內(nèi)幕交易的，依法從重從嚴(yán)打擊。

十、主辦券商工作

一是督促主辦券商切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，協(xié)助掛牌公司做好公司治理、信息披露、日常業(yè)務(wù)辦理等工作，及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告掛牌公司重大事項(xiàng)。二是鼓勵(lì)主辦券商進(jìn)一步完善與掛牌公司的日常聯(lián)系機(jī)制，在疫情防控期間，鼓勵(lì)主辦券商通過電話、網(wǎng)絡(luò)等非現(xiàn)場方式對(duì)掛牌公司進(jìn)行指導(dǎo)、督促、檢查和培訓(xùn)，及時(shí)了解掛牌公司情況，發(fā)生因觸發(fā)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場培訓(xùn)等情形的，可向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告申請(qǐng)延期開展相關(guān)現(xiàn)場工作。三是支持主辦券商通過多種方式，切實(shí)做好投資者教育和投資者服務(wù)工作，引導(dǎo)投資者采取非現(xiàn)場方式進(jìn)行權(quán)限開通和交易活動(dòng)，并為非現(xiàn)場開通權(quán)限、交易提供有效的技術(shù)保障和相關(guān)服務(wù)。確有必要提供現(xiàn)場開通權(quán)限、交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合各地疫情防控要求，做好健康防護(hù)工作。四是對(duì)于確因疫情影響無法正常開展做市業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實(shí)際情況向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)豁免一段期間內(nèi)的做市義務(wù)。五是支持主辦券商制定有針對(duì)性、切實(shí)可行的業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)施雙崗互備，并做好特殊情形下有關(guān)人員的替崗安排，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)作。六是疫情防控期間，主辦券商業(yè)務(wù)備案通過非現(xiàn)場方式辦理。原需報(bào)送相關(guān)書面材料的，在以郵件形式發(fā)送且受理后，相應(yīng)書面材料可后續(xù)以郵寄等方式補(bǔ)充提供。

疫情防控形勢依然復(fù)雜嚴(yán)峻，全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照中國證監(jiān)會(huì)工作要求，想市場所想、急市場所急、解市場所需，持續(xù)跟蹤了解市場需求，及時(shí)做好相關(guān)服務(wù)；切實(shí)維護(hù)好新三板市場正常秩序，引導(dǎo)市場理性投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益。與市場各方一道，風(fēng)雨同舟，守望相助，共同維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，為打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)積極貢獻(xiàn)力量。

特此通知。




 

全國股轉(zhuǎn)公司

2020年2月2日
 

附件：相關(guān)業(yè)務(wù)專用咨詢電話（工作日8:00-17:00）

注：疫情結(jié)束后，市場咨詢電話仍統(tǒng)一納入400服務(wù)熱線予以接聽和解答。

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