股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕64號 關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）》的公告

關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）》的公告





股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕64號

為了規(guī)范保薦機構(gòu)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，提高掛牌公司質(zhì)量和保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）》。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)就有關(guān)事項公告如下：

一、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地進行盡職調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及其面臨的風(fēng)險和問題，并建立相關(guān)工作底稿。若保薦機構(gòu)為發(fā)行人的主辦券商，對于推薦掛牌期間，已完成相關(guān)盡職調(diào)查工作、形成工作底稿的，在符合《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》要求的前提下，無需重復(fù)核查。

二、保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方通過做市等方式持有發(fā)行人股份合計超過7%的，應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)要求采用聯(lián)合保薦方式，且其不得擔(dān)任第一保薦機構(gòu)。前述股份起算時點應(yīng)當(dāng)按照簽訂保薦協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點孰早的原則確定。若在該時點未采用聯(lián)合保薦方式，則自該時點起直至發(fā)行人股票在精選層掛牌之日止，該保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方通過做市等方式持有發(fā)行人股份合計均不得超過7%。申報項目時，保薦機構(gòu)應(yīng)針對持有發(fā)行人股份的合規(guī)情況做出說明與承諾。

特此公告。





附件:全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投 資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則（試行）




 

全國股轉(zhuǎn)公司

2020年1月19日

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