《中國銀保監(jiān)會規(guī)范性文件管理辦法》中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2020年第1號

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2020年第1號
 

《中國銀保監(jiān)會規(guī)范性文件管理辦法》已經2019年8月2日中國銀保監(jiān)會2019年第7次委務會議通過?，F予公布，自2020年3月1日起施行。





 

主席  郭樹清

2020年1月3日

中國銀保監(jiān)會規(guī)范性文件管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中國銀行保險監(jiān)督管理委員會（下稱銀保監(jiān)會）規(guī)范性文件的制定程序，提高立法質量和依法監(jiān)管水平，根據《中華人民共和國立法法》《規(guī)章制定程序條例》《國務院辦公廳關于加強行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱規(guī)范性文件是除部門規(guī)章外，由銀保監(jiān)會依照法定權限、程序制定并公開發(fā)布，涉及銀行業(yè)保險業(yè)監(jiān)管行政相對人等的權利義務，具有普遍約束力，在一定期限內反復適用的公文。

第三條 下列公文不屬于本辦法規(guī)定的規(guī)范性文件范圍：

（一）組織人事、財務、外事等內部公文；

（二）黨務、紀檢監(jiān)察公文；

（三）發(fā)送上級機關的請示和報告；

（四）落實上級文件、未提出新的實質性內容的轉發(fā)性公文；

（五）不作為監(jiān)管依據的事務性公文；

（六）涉及行政相對人有關具體事項的決定、批復、監(jiān)管意見、風險提示、行政處罰文書、行政復議文書、現場檢查文書；

（七）其他不涉及行政相對人權利和義務、不具有普遍約束力或者不可以反復適用的文件。

第四條 制定規(guī)范性文件，應當遵循《中華人民共和國立法法》確定的立法原則，符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國務院文件等（下稱“上位法規(guī)”）關于立法的規(guī)定，嚴格遵守本辦法規(guī)定的管理規(guī)則和制定程序。

第五條 制定規(guī)范性文件應當嚴格執(zhí)行評估論證、征求意見、合法性審核、集體審議決定、公開發(fā)布等程序。

為預防、應對和處置金融風險、災難事故、公共安全和社會安全等突發(fā)事件或者執(zhí)行上級行政機關的緊急命令和決定，對于制定需要立即制定和實施的規(guī)范性文件，可以縮短時限或簡化程序。
 

第二章 評估論證和起草

第六條 規(guī)范性文件的起草部門根據監(jiān)管職責分工確定。涉及兩個或者兩個以上部門的，根據工作需要協商確定牽頭起草部門。

第七條 起草部門應當對制定規(guī)范性文件的必要性、可行性、合法性和合理性進行全面論證，并對規(guī)范性文件需要解決的問題、擬規(guī)定的主要制度措施、有關制度措施的預期效果和可能產生的影響進行評估。對專業(yè)性、技術性較強的規(guī)范性文件，可以組織相關領域專家進行論證。

第八條 起草部門應當嚴控發(fā)文數量。上位法規(guī)已有明確規(guī)定或現行規(guī)范性文件已有效部署且仍然適用的，除部署新的工作或細化相關內容，一般不再制定新的規(guī)范性文件。

第九條 規(guī)范性文件的名稱應當根據文件具體內容確定，一般使用“辦法”“規(guī)定”“通知”“決定”“意見”“公告”等名稱，但不得使用“法”“條例”等名稱。

第十條 規(guī)范性文件一般以條文的形式制定，序號用中文數字依次表述。文字表述應當準確、規(guī)范、簡潔。內容應當明確、具體，具有可操作性。

第十一條 規(guī)范性文件應當根據需要明確制定目的和依據、適用范圍、相關主體權利義務、擬規(guī)范事項的內容和程序、施行日期等內容。

規(guī)范性文件應當明確列明因該文件施行而失效或者廢止的文件的名稱、文號；僅涉及部分條款失效或者廢止的，應當列明相關條款。

第十二條 規(guī)范性文件起草過程中，起草部門應當向會內相關部門、派出機構征求意見。

對于涉及社會公眾重大利益調整或者對行政相對人權利義務有重大影響的規(guī)范性文件，起草部門要深入調查研究，采取座談會、論證會、實地走訪等方式充分聽取各方面意見，特別是被監(jiān)管機構、行業(yè)協會、金融消費者等利益相關方的意見。

除依法需要保密的外，對于涉及社會公眾重大利益調整或者對行政相對人權利義務有重大影響的規(guī)范性文件，要向社會公開征求意見。起草部門可以通過銀保監(jiān)會官方網站、新聞發(fā)布會以及報刊、廣播、電視等便于群眾知曉的方式，公布文件草案及其說明等材料。公開征求意見時間一般不少于30日。起草部門認為社會影響特別重大的，可經集體審議后再向社會公開征求意見。對公開征求意見時相對集中的意見建議不予采納的，公布時要通過適當方式說明理由。

第十三條 起草部門應當一并制備起草說明，說明下列內容：

（一）制定該文件的背景、宗旨；

（二）依據的上位法規(guī)；

（三）第七條規(guī)定的評估論證過程和結論；

（四）征求意見及意見采納情況；

（五）與此前發(fā)布的相關規(guī)范性文件的合并、銜接、替代、廢止等關系；

（六）其他需要說明的問題。

第十四條 起草部門應當依照國務院及有關部門關于貿易政策合規(guī)和公平競爭審查制度文件的要求，對規(guī)范性文件進行貿易政策合規(guī)審查和公平競爭審查，填寫公平競爭審查表。
 

第三章 合法性審核

第十五條 起草部門應當將規(guī)范性文件草案、起草說明、貿易政策合規(guī)審查結論、公平競爭審查表、制定依據以及其他必要材料一并提交法規(guī)部門進行合法性審核。

第十六條 法規(guī)部門對材料的完備性、規(guī)范性進行審核，不符合要求的可以退回，或者要求起草部門在規(guī)定時間內補充材料或說明情況。補充材料或說明情況時間不計算在第十七條規(guī)定的合法性審核期限內。

第十七條 合法性審核期限自收到全部送審材料之日起一般不少于5個工作日，但最長不得超過15個工作日。

第十八條 合法性審核的內容包括：

（一）不得違反上位法規(guī)；

（二）不得違反我國加入的國際條約；

（三）不得超越法定職權或減少法定職責；

（四）不得違法設定行政許可、行政處罰、行政強制、行政收費等事項；

（五）不得違反國務院關于公平競爭審查方面的規(guī)定；

（六）不得違反國務院關于貿易政策合規(guī)工作方面的規(guī)定；

（七）符合本辦法規(guī)定的制定程序；

（八）其他審查要求。

第十九條 法規(guī)部門進行合法性審核，可以根據實際情況，采用書面征求意見、座談會、論證會等多種方式，組織有關專家協助審查，并發(fā)揮政府法律顧問、公職律師等的作用。

第二十條 法規(guī)部門根據審查情況，作出予以通過、不予通過或應當修改的書面合法性審核意見。

第二十一條 起草部門應當根據合法性審核意見對規(guī)范性文件草案進行相應修改或補充。起草部門未完全采納合法性審核意見的，應當在提交集體審議時說明理由和依據。

第二十二條 合法性審核后，起草部門對規(guī)范性文件草案有重大修改的，應當根據本辦法規(guī)定重新進行合法性審核。
 

第四章 批準和公布

第二十三條 批準規(guī)范性文件，應當經集體審議決定。

第二十四條 起草部門應當將規(guī)范性文件草案、起草說明、意見采納情況表、合法性審核意見等提交辦公廳。辦公廳應當在提交審議前對起草部門是否遵守本辦法規(guī)定的程序進行審核。規(guī)范性文件草案未經合法性審核或合法性審核不予通過的，不得提交審議。

第二十五條 起草部門應當根據審議意見和公開征求意見情況修改完善規(guī)范性文件草案。經審議后對規(guī)范性文件草案進行重大修改的，應當再次報經審議決定。

第二十六條 規(guī)范性文件應當由辦公廳統一登記、統一編號、統一印發(fā)。不得以便函、白頭文、電子郵件、內設部門發(fā)文等方式印發(fā)規(guī)范性文件。

第二十七條 起草部門應當按照政府信息公開的有關要求，及時將規(guī)范性文件通過銀保監(jiān)會官方網站等向社會公開發(fā)布，并抄送法規(guī)部門。

第二十八條 起草部門應當做好規(guī)范性文件的發(fā)布解讀，加強市場預期管理，準確傳達監(jiān)管意圖，有效回應社會關切。
 

第五章 解釋和清理

第二十九條 起草部門或履行規(guī)范性文件所規(guī)定職權的部門解釋規(guī)范性文件，應當參照本辦法規(guī)定的規(guī)范性文件制定程序。

第三十條 起草部門或履行規(guī)范性文件所規(guī)定職權的部門根據實際工作需要開展規(guī)范性文件動態(tài)清理。

法規(guī)部門應當定期組織開展規(guī)范性文件集中清理，清理結果應當及時向社會公布。

第三十一條 規(guī)范性文件有下列情形之一的，應當及時修改：

（一）個別條款與現行上位法規(guī)不一致，但基本適應經濟社會發(fā)展需要、有必要繼續(xù)實施；

（二）規(guī)范性文件之間對同一事項規(guī)定不一致；

（三）作為主要依據的上位法規(guī)已經修改；

（四）個別條款不能適應經濟社會發(fā)展需要。

第三十二條 規(guī)范性文件有下列情形之一的，應當及時廢止：

（一）主要內容與現行上位法規(guī)相抵觸；

（二）主要內容已經不能適應經濟社會發(fā)展需要，調整對象已消失或規(guī)定的事項、任務已完成；

（三）主要內容已被新的上位法規(guī)或規(guī)范性文件代替；

（四）作為主要依據的上位法規(guī)已廢止或者失效。
 

第六章 附 則

第三十三條 銀保監(jiān)會派出機構應當參照本辦法，制定轄內規(guī)范性文件管理制度。銀保監(jiān)會派出機構制定的規(guī)范性文件除依法向上一級機關備案外，應當同時抄送所在地人民政府。

第三十四條 本辦法自2020年3月1日起施行。《中國保險監(jiān)督管理委員會規(guī)范性文件制定管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕101號）同時廢止。

第三十五條 本辦法由銀保監(jiān)會負責解釋。



附件：

1.合法性審核意見表

2.公平競爭審查表

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/doc/76078.html

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