上證發(fā)〔2019〕39號(hào)《上海證券交易所關(guān)于調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項(xiàng)的通知》

上海證券交易所關(guān)于調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項(xiàng)的通知





上證發(fā)〔2019〕39號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為加強(qiáng)債券上市管理，促進(jìn)債券市場(chǎng)平穩(wěn)有序發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）現(xiàn)就調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、公開(kāi)發(fā)行的公司債券、企業(yè)債券（以下簡(jiǎn)稱債券）在本所上市，且債券上市時(shí)同時(shí)采取競(jìng)價(jià)、報(bào)價(jià)、詢價(jià)和協(xié)議交易方式的，如存續(xù)期內(nèi)債券信用評(píng)級(jí)調(diào)整為AA級(jí)（不含）以下或者發(fā)生本所為保護(hù)投資者合法權(quán)益認(rèn)定的其他情形的，交易方式應(yīng)當(dāng)調(diào)整為僅采取報(bào)價(jià)、詢價(jià)和協(xié)議交易方式。

二、債券發(fā)生前款規(guī)定相關(guān)情形的，發(fā)行人、受托管理人或者具有同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱受托管理人）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，申請(qǐng)自情形發(fā)生的次一交易日起調(diào)整相關(guān)債券的交易方式，并及時(shí)發(fā)布公告，明確交易方式調(diào)整相關(guān)安排、交易方式調(diào)整起始日，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

發(fā)行人或者受托管理人未按前款規(guī)定及時(shí)發(fā)布公告的，本所可以直接調(diào)整債券的交易方式并對(duì)外公告。

三、債券交易方式調(diào)整后采取報(bào)價(jià)、詢價(jià)、協(xié)議方式進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)按照本通知及本所的相關(guān)規(guī)定辦理。

四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其客戶參與債券交易提供必要服務(wù)，告知債券交易規(guī)則及注意事項(xiàng)，并協(xié)助其尋找交易對(duì)手方，促成債券交易。

五、債券交易方式調(diào)整后，僅限符合本所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者買入，持有債券的其他投資者可以選擇賣出或者繼續(xù)持有。

投資者持有的債券數(shù)量少于本所規(guī)定的最低申報(bào)數(shù)量的，可以一次性申報(bào)賣出所持有的債券。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本所相關(guān)規(guī)定履行債券投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，對(duì)相關(guān)債券的風(fēng)險(xiǎn)作特別提示，確認(rèn)投資者具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力。

六、本通知第一條規(guī)定的相關(guān)情形消除后，發(fā)行人或者受托管理人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）可以向本所申請(qǐng)恢復(fù)競(jìng)價(jià)交易方式，并按本所要求提交證明債券資信狀況變化的相關(guān)文件。

本所同意的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告。債券自公告發(fā)布的次一交易日起恢復(fù)競(jìng)價(jià)交易方式。

七、本通知發(fā)布前已存在本通知第一條規(guī)定情形的債券，自本通知發(fā)布之日起由本所統(tǒng)一調(diào)整交易方式。

八、本通知自發(fā)布之日起施行，《關(guān)于為暫停上市債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》（上證發(fā)〔2014〕42號(hào)）同時(shí)廢止，暫停上市的債券參照本通知規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

特此通知。




 

上海證券交易所

二〇一九年三月二十九日

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