上證發(fā)〔2019〕60號(hào)《上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于為掛牌期間特定非公開發(fā)行債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于為掛牌期間特定非公開發(fā)行債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知






上證發(fā)〔2019〕60號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為更好地服務(wù)于債券信用風(fēng)險(xiǎn)化解處置，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）就特定非公開發(fā)行債券轉(zhuǎn)讓結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本通知所稱特定非公開發(fā)行債券（以下簡(jiǎn)稱特定債券），是指在上交所掛牌轉(zhuǎn)讓期間發(fā)生以下情形之一的非公開發(fā)行公司債券：

（一）發(fā)行人未按約定履行還本付息義務(wù)（包括未按約定履行回售、分期償還、加速清償?shù)攘x務(wù)，下同）；

（二）發(fā)行人發(fā)行的其他債券或債務(wù)融資工具未按約定履行還本付息義務(wù)；

（三）上交所為保護(hù)投資者合法權(quán)益認(rèn)定的其他情形。

資產(chǎn)支持證券在上交所掛牌轉(zhuǎn)讓期間出現(xiàn)未按約定分配收益情形的，可以參照適用本通知。

二、特定債券的投資者適當(dāng)性管理、轉(zhuǎn)讓結(jié)算、信息披露、資金劃付及債券注銷等事宜，適用《關(guān)于為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2019〕59號(hào)）有關(guān)規(guī)定。

本通知其他未盡事宜，適用《上海證券交易所公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》及上交所和中國(guó)結(jié)算其他相關(guān)規(guī)定。

三、上交所和中國(guó)結(jié)算根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及本通知等相關(guān)規(guī)定實(shí)施自律管理，并對(duì)違反本通知及相關(guān)規(guī)定的市場(chǎng)參與人采取自律監(jiān)管措施。

四、本通知自2019年6月3日起實(shí)施。





附件：特定債券轉(zhuǎn) 讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書（必備條款）




 

上海證券交易所

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇一九年五月二十四日

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