深證上〔2020〕41號(hào)《深圳證券交易所關(guān)于債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

深圳證券交易所關(guān)于債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知





深證上〔2020〕41號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步優(yōu)化和規(guī)范債券回售業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，深圳證券交易所（以下簡稱本所）現(xiàn)就債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券（不含上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券）的回售相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本通知。資產(chǎn)支持證券參照本通知執(zhí)行。

二、債券持有人可在回售申報(bào)期間，按照債券代碼進(jìn)行回售申報(bào)，申報(bào)數(shù)量為1張或其整數(shù)倍。

三、已申報(bào)回售登記的債券持有人，可根據(jù)發(fā)行人回售業(yè)務(wù)實(shí)施提示性公告的約定，于回售登記開始日至回售資金到賬日前6個(gè)交易日之間，通過本所撤銷回售申報(bào)。存在本所認(rèn)可的特殊情形的，債券持有人需另行向本所提交撤銷回售申請(qǐng)。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及債券受托管理人應(yīng)協(xié)助債券持有人做好回售申報(bào)撤銷的有關(guān)工作。

四、回售申報(bào)撤銷實(shí)行余額管理。債券持有人應(yīng)在已回售登記額度內(nèi)申請(qǐng)撤銷，當(dāng)日申請(qǐng)撤銷的合計(jì)數(shù)量超過已回售登記余額的，按照已回售申報(bào)登記余額進(jìn)行撤銷回售處理。

五、回售申報(bào)撤銷成功的債券，投資者可于次一交易日起根據(jù)本所債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓。

六、發(fā)行人擬開展債券回售后轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)于轉(zhuǎn)售開始前將已開立的深市A股證券賬戶用于開展債券轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)。

債券轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)原則上自回售資金到賬日次日起20個(gè)交易日內(nèi)完成。經(jīng)本所認(rèn)可，發(fā)行人公告延期事由的，可適當(dāng)延長轉(zhuǎn)售期。

七、債券發(fā)行人應(yīng)于回售登記開始日前披露債券回售業(yè)務(wù)實(shí)施提示性公告，明確本次回售申報(bào)與撤銷回售申報(bào)方案、是否擬開展轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)及相關(guān)合規(guī)意見等相關(guān)事項(xiàng)。

債券回售及撤銷回售登記期結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露回售申報(bào)結(jié)果公告，說明本次回售的最終結(jié)果、是否對(duì)已申報(bào)回售的債券進(jìn)行轉(zhuǎn)售及擬轉(zhuǎn)售數(shù)量等相關(guān)事項(xiàng)。

債券轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券轉(zhuǎn)售實(shí)施結(jié)果公告，披露已完成的債券轉(zhuǎn)售數(shù)量及未能實(shí)施轉(zhuǎn)售的債券注銷數(shù)量等相關(guān)事項(xiàng)。

八、通過本所技術(shù)系統(tǒng)實(shí)施轉(zhuǎn)售的，投資者可于轉(zhuǎn)售完成的次一交易日起根據(jù)本所債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓。

未通過本所技術(shù)系統(tǒng)實(shí)施轉(zhuǎn)售的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告已辦理的轉(zhuǎn)售數(shù)量及流通日期，投資者可自流通日起根據(jù)債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓。

債券轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)完成后未能實(shí)施轉(zhuǎn)售的債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以注銷。

九、債券轉(zhuǎn)售的受讓方應(yīng)符合該債券的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作。

十、債券投資者參與債券回售撤銷或轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、債券風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷，知悉并自行承擔(dān)債券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。

十一、技術(shù)系統(tǒng)改造完成前，存在債券回售撤銷或轉(zhuǎn)售需求的，發(fā)行人或受托管理人可以通過本所固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知




 

深圳證券交易所

2020年1月15日

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