證監(jiān)辦發(fā)〔2019〕64號《中國證監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)〈中國證監(jiān)會(huì)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案〉的通知》

《中國證監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)〈中國證監(jiān)會(huì)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案〉的通知》






證監(jiān)辦發(fā)〔2019〕64號

中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門：

近日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的通知》（國發(fā)〔2019〕25號），決定自2019年12月1日起，在全國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)。為落實(shí)改革要求，我會(huì)制定了《中國證監(jiān)會(huì)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案》，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。



 

中國證監(jiān)會(huì)辦公廳

2019年11月29日

中國證監(jiān)會(huì)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案

為深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的通知》（國發(fā)〔2019〕25號），結(jié)合我會(huì)監(jiān)管工作實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署，持續(xù)深化“放管服”改革。通過在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)，進(jìn)一步理順政府與市場關(guān)系，打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場主體活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

二、試點(diǎn)范圍和內(nèi)容

自2019年12月1日起，在上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西、海南、山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江等自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，實(shí)行“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)。對納入“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項(xiàng)清單的我會(huì)17項(xiàng)涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)，持續(xù)優(yōu)化審批服務(wù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。清單之外不得違規(guī)限制企業(yè)進(jìn)入相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域，企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照即可自主開展經(jīng)營，克服“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”現(xiàn)象。在改革試點(diǎn)期間，及時(shí)總結(jié)改革經(jīng)驗(yàn)，不斷完善改革措施。

三、具體改革舉措

（一）推動(dòng)行政許可事項(xiàng)全程網(wǎng)上辦理。貫徹落實(shí)國務(wù)院“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”總體要求，建成并完善我會(huì)在線政務(wù)服務(wù)平臺，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上受理、網(wǎng)上反饋、網(wǎng)上核準(zhǔn)的全流程網(wǎng)上辦理，實(shí)現(xiàn)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)、一門、一次”的目標(biāo)。

（二）不斷加強(qiáng)政務(wù)主動(dòng)公開力度。制定并發(fā)布針對“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)區(qū)域相關(guān)主體的行政審批事項(xiàng)服務(wù)指南，公開辦理流程、依據(jù)、時(shí)限、審批部門、所需申請材料等信息。進(jìn)一步細(xì)化審核信息公示，及時(shí)公開受理進(jìn)度、審批結(jié)果等信息，提高審批事項(xiàng)透明度和可預(yù)期性。

（三）進(jìn)一步壓減行政許可申請材料。從工作實(shí)際出發(fā)，梳理精簡冗余申請材料，對于可通過部門間信息共享獲取的信息，不再要求企業(yè)提供。精簡后的申請材料目錄及時(shí)通過服務(wù)指南對外公示，面向“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)區(qū)域市場主體先行先試。

（四）定期公布存量企業(yè)情況。在我會(huì)官網(wǎng)相關(guān)欄目下，定期公布證券公司、期貨公司、公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資基金托管人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、境外機(jī)構(gòu)投資者等名錄。對于證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易場所、期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司等機(jī)構(gòu)設(shè)立、解散等審批事項(xiàng)，在及時(shí)公布存量機(jī)構(gòu)情況基礎(chǔ)上，逐步推動(dòng)調(diào)整為政府內(nèi)部審批事項(xiàng)。

四、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管舉措

（一）強(qiáng)化日常監(jiān)管。加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”檢查機(jī)制，結(jié)合“問題和風(fēng)險(xiǎn)”導(dǎo)向，將隨機(jī)抽查的比例頻次和抽查對象的合規(guī)狀況、風(fēng)險(xiǎn)等級等掛鉤。做好非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的銜接，針對普遍性問題和突出問題開展專項(xiàng)檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法查處。充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)和交易場所等單位一線監(jiān)管作用，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作。推進(jìn)科技監(jiān)管，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等技術(shù)，促進(jìn)監(jiān)管信息歸集共享，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤預(yù)警，提升監(jiān)管智能化、精準(zhǔn)化水平。及時(shí)處理投訴舉報(bào)，對潛在風(fēng)險(xiǎn)大、可能造成嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)格監(jiān)管。

（二）提高信用監(jiān)管效能。推進(jìn)證券公司、期貨公司等主體分類監(jiān)管，依據(jù)公司誠信情況，在監(jiān)管方式、檢查頻率等方面實(shí)行區(qū)別對待。及時(shí)錄入并更新有關(guān)主體的資本市場誠信檔案信息，完善誠信信息共享機(jī)制，依法落實(shí)對失信主體的聯(lián)合懲戒機(jī)制。

（三）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自律作用。充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織作用，推動(dòng)建立健全行業(yè)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，引導(dǎo)會(huì)員單位規(guī)范經(jīng)營行為，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的有效延伸。

五、組織實(shí)施

（一）提高思想認(rèn)識。開展“證照分離”改革，是落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署，推進(jìn)簡政放權(quán)，釋放企業(yè)創(chuàng)新活力的重要舉措。各單位、各部門要深刻認(rèn)識開展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的重要意義和作用，堅(jiān)決把思想認(rèn)識統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來，認(rèn)真做好改革各項(xiàng)工作。

（二）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。辦公廳負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)我會(huì)“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作，會(huì)內(nèi)相關(guān)行政許可審批部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施，其余單位、部門做好配合。對于下放到派出機(jī)構(gòu)的涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)，由會(huì)內(nèi)相關(guān)行政許可審批部門統(tǒng)籌指導(dǎo)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)實(shí)施。

（三）強(qiáng)化信息共享。會(huì)機(jī)關(guān)統(tǒng)籌將行政許可、備案、執(zhí)法檢查、行政處罰等信息及時(shí)歸集至全國一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺、全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，除涉及國家秘密的外，實(shí)現(xiàn)涉及企業(yè)經(jīng)營的政府信息集中共享。派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)單位形成和取得的信息，由派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)單位推送至?xí)畔⒅行?，由?huì)信息中心匯總后統(tǒng)一推送至國家信息共享平臺。

（四）抓好貫徹落實(shí)。對于“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)區(qū)域市場主體，相關(guān)單位、部門要持續(xù)優(yōu)化審批服務(wù)、加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，不折不扣抓好政策貫徹落實(shí)。進(jìn)一步聚焦企業(yè)關(guān)切，協(xié)調(diào)指導(dǎo)支持各自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)妥善解決改革推進(jìn)中遇到的困難和問題。持續(xù)跟蹤關(guān)注改革實(shí)施情況，認(rèn)真研究解決發(fā)現(xiàn)的問題，適時(shí)提出完善“證照分離”改革的意見建議，按照國務(wù)院有關(guān)部署定期對清單進(jìn)行修訂完善。及時(shí)總結(jié)改革經(jīng)驗(yàn)，積極探索優(yōu)化審批服務(wù)的創(chuàng)新舉措，不斷加大改革力度，為下一步從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推向全國打下扎實(shí)基礎(chǔ)。



附件：證監(jiān)會(huì)“證 照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項(xiàng)清單

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