上證發(fā)〔2018〕24號《上海證券交易所關(guān)于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》

上海證券交易所關(guān)于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知





上證發(fā)〔2018〕24號
 

各會員單位：

為落實“依法、全面、從嚴”監(jiān)管要求，推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，充分發(fā)揮會員在客戶交易行為管理方面的重要作用，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等相關(guān)規(guī)則，上海證券交易所（以下簡稱本所）現(xiàn)就加強重點監(jiān)控賬戶管理相關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱重點監(jiān)控賬戶，是指因頻繁發(fā)生異常交易行為或發(fā)生嚴重異常交易行為，被本所采取列為重點監(jiān)控賬戶監(jiān)管措施的投資者相關(guān)證券賬戶。

二、投資者因異常交易行為出現(xiàn)下列情形之一的，本所將其名下證券賬戶列為重點監(jiān)控賬戶：

（一）3個月內(nèi)被本所采取2次書面警示監(jiān)管措施；

（二）被本所采取暫停賬戶交易監(jiān)管措施；

（三）被本所實施限制賬戶交易紀律處分；

（四）濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢，實施嚴重異常交易行為或明顯涉嫌市場操縱的；

（五）中國證監(jiān)會或本所認為應當予以重點監(jiān)控的其他情形。

重點監(jiān)控期間為6個月。被本所實施限制賬戶交易紀律處分的，重點監(jiān)控期間為紀律處分決定書確定的限制交易期間及限制交易期滿后6個月。重點監(jiān)控賬戶持有人在重點監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為的，重點監(jiān)控期間順延6個月。具體起止時間由本所發(fā)送名單時明確。

三、本所通過“會員專區(qū)-市場監(jiān)察專欄”向全體會員發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單及相關(guān)信息。

本所于每月的第5個交易日前，發(fā)送當月重點監(jiān)控賬戶名單（樣張詳見附件1）。對于出現(xiàn)本通知第二條第（三）（四）項情形的賬戶，本所將及時發(fā)送相關(guān)名單信息（樣張詳見附件2）。

會員應當及時下載并查看相關(guān)證券賬戶是否指定交易在本公司。

四、會員有客戶被納入重點監(jiān)控賬戶名單的，應當從以下方面加強相關(guān)客戶的交易管理工作：

（一）及時聯(lián)系客戶，告知其已被本所采取列為重點監(jiān)控賬戶的監(jiān)管措施，會員將對其采取交易監(jiān)控、信息核查等綜合管理措施，并向客戶進行合規(guī)交易培訓，要求其規(guī)范交易。會員應當以書面形式記錄告知事項和合規(guī)交易培訓內(nèi)容，并由客戶簽字確認。

（二）與客戶簽訂證券交易委托補充協(xié)議，約定會員如發(fā)現(xiàn)客戶存在可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，可以拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系。

（三）重新核查客戶的基本情況，包括資金來源、資產(chǎn)規(guī)模、賬戶實際控制人和操作人、與其他賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等，并持續(xù)跟蹤和監(jiān)控客戶的資金流動和證券交易情況。

（四）在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置有針對性的監(jiān)控指標和預警參數(shù)，對客戶的交易行為進行有效監(jiān)控。對涉嫌異常交易的行為，會員應當及時警示客戶，要求其規(guī)范交易行為；對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，會員應當根據(jù)委托代理協(xié)議，拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系，并及時以臨時報告的形式向本所報告。

（五）會員認為必要的其他措施。

五、會員應當于每季度首月的第5個交易日前，以季度報告形式向本所報告上季度重點監(jiān)控賬戶的管理情況。報告應當包括以下內(nèi)容：

（一）對客戶進行合規(guī)教育情況；

（二）對客戶基本情況的核查過程和結(jié)果；

（三）對客戶交易行為的監(jiān)控指標和預警參數(shù)設(shè)置情況；

（四）對客戶異常交易行為的識別、核查、制止和報告情況；

（五）客戶新開證券賬戶、變更指定交易等賬戶變動情況（如有）；

（六）會員采取的其他針對性管理措施及效果評估。

該季度內(nèi)沒有客戶賬戶被列為重點監(jiān)控賬戶的，無需提交上述報告。

六、重點監(jiān)控賬戶持有人申請新開證券賬戶，或申請重新辦理指定交易的，須臨柜辦理。會員應當對其申請開展審慎評估。會員認為可以開立賬戶或辦理指定交易的，應當要求客戶向其書面承諾合規(guī)交易，并留存經(jīng)合規(guī)負責人電子或書面形式確認的評估審核文件。

會員為重點監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或辦理重新指定交易的，應當于次月的第5個交易日前，以月度報告形式按照本通知第五條規(guī)定的內(nèi)容，將該重點監(jiān)控賬戶持有人的相關(guān)情況向本所報告。

新開證券賬戶或賬戶重新指定交易后6個月內(nèi)，該新開賬戶或重新指定交易賬戶因異常交易行為被本所采取監(jiān)管措施的，本所將約見相關(guān)會員合規(guī)風控、經(jīng)紀業(yè)務負責人進行談話提醒，并視情況要求相關(guān)責任人員參加本所的合規(guī)交易培訓。

新開證券賬戶或賬戶重新指定交易后6個月內(nèi)，該新開賬戶或重新指定交易賬戶因異常交易行為被采取2次及以上監(jiān)管措施或紀律處分的，本所將對相關(guān)會員及其責任人員采取監(jiān)管措施或紀律處分，并視情況對相關(guān)會員開展現(xiàn)場檢查。

七、會員應當按照本通知要求，制定針對本所重點監(jiān)控賬戶的具體管理制度規(guī)定；在技術(shù)系統(tǒng)中建立管理臺賬，對于其中已開戶的客戶做出標記，采取相應監(jiān)控措施。

會員應當于本通知發(fā)布之日起一個月內(nèi)，就公司的重點監(jiān)控賬戶管理制度和信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況形成專項報告，向本所報備。上述有關(guān)制度、系統(tǒng)發(fā)生變化的，應當在后續(xù)定期報告中予以說明。

八、會員按照本通知向本所提交的季度報告、月度報告、專項報告及臨時報告，應當蓋章并通過“會員專區(qū)-市場監(jiān)察專欄”上傳至本所（格式要求詳見附件3）。

九、會員應當對本所發(fā)布的重點監(jiān)控賬戶名單及相關(guān)信息保密，并建立相應的保密工作機制。除依法向行政、司法等有權(quán)機關(guān)提供外，未經(jīng)本所同意，不得將其以任何方式泄露給第三方或另作他用。

十、會員應切實履行客戶交易行為管理職責，協(xié)同本所維護市場交易秩序。對于客戶交易行為管理不力、短期內(nèi)客戶異常交易行為頻發(fā)的會員，本所將有針對性地開展專項現(xiàn)場檢查。

十一、會員未按要求履行重點監(jiān)控賬戶管理相關(guān)職責，違反本通知第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條等規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重，對會員及其相關(guān)人員單處或者并處口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務等監(jiān)管措施，或者通報批評、公開譴責、暫?；蛳拗平灰讬?quán)限等紀律處分。

十二、本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知。



附件：

1.×年×月重點監(jiān)控賬戶名單（樣張）

2.×年×月×日重點監(jiān)控賬戶名單（樣張）

3.會員報告命名及格式要求



 

上海證券交易所

二〇一八年四月二十七日

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