上證發(fā)〔2018〕49號《上海證券交易所關于交易型開放式指數基金網上現(xiàn)金認購業(yè)務有關事項的通知》

上海證券交易所關于交易型開放式指數基金網上現(xiàn)金認購業(yè)務有關事項的通知





上證發(fā)〔2018〕49號
 

各會員單位、基金管理人：

為規(guī)范交易型開放式指數基金（以下簡稱ETF）通過上海證券交易所（以下簡稱本所）交易系統(tǒng)開展的網上現(xiàn)金認購業(yè)務，根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則》等規(guī)定，現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、網上現(xiàn)金認購業(yè)務是指ETF采用網上方式發(fā)售，投資者通過具備基金銷售業(yè)務資格的本所會員以現(xiàn)金形式進行認購，本所提供交易系統(tǒng)支持的業(yè)務。

二、網上現(xiàn)金認購時間為網上現(xiàn)金認購日的9:30-11:30，13:00-15:00。網上現(xiàn)金認購期限一般為1個或3個交易日。本所可以依據基金管理人的基金公告、基金合同、基金招募說明書及業(yè)務規(guī)則等提前終止或延長ETF的網上現(xiàn)金認購期限。

三、投資者可多次提交認購申報。本所交易系統(tǒng)對符合規(guī)定的多次申報總量進行確認，當日認購申報當日15:00之前可以撤單，超過當日15:00則不得撤單。

四、基金管理人應至少選擇1家具有基金銷售業(yè)務資格的本所會員作為ETF的代辦證券公司?；鸸芾砣藨斉cETF代辦證券公司自主協(xié)商并簽署協(xié)議，規(guī)范雙方在ETF網上現(xiàn)金認購期間資金流轉等相關權利義務。

五、ETF網上現(xiàn)金認購申報總量超出發(fā)行上限的，本所按照認購申報時間順序從后往前依次進行無效認購處理，直至認購申報總量不超過發(fā)行上限。

六、代辦證券公司發(fā)生當日ETF認購資金交收未到位情況的，應在當日規(guī)定時間內向本所提交《ETF認購資金未到位情況表》（以下簡稱情況表，詳見附件1）。認購日截止后，本所根據情況表和中國證券登記結算有限責任公司提供的資金數據，對未到位資金的認購申報進行無效處理。

代辦證券公司在規(guī)定時間內未提交情況表的，本所在該代辦證券公司認購申報的總量范圍內，按照申報時間順序從后往前依次進行無效處理，直至其代辦的認購申報總量與實際到位資金相符。認購資金未到位的法律責任和后果由代辦證券公司自行承擔。

七、ETF網上現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)金認購及網下證券認購的申報總量超出發(fā)行上限的，優(yōu)先確認ETF網上現(xiàn)金認購申報。網上現(xiàn)金認購申報總量未達到發(fā)行上限，則按照申報時間順序確認網下現(xiàn)金認購申報。如網下現(xiàn)金認購申報全部確認后，仍未達到發(fā)行上限，按照申報時間順序確認網下證券認購申報，直至認購申報總量不超過發(fā)行上限。

八、各會員單位、基金管理人及相關主體違反本通知或者本所其他業(yè)務規(guī)則的，本所可以根據相關規(guī)定和約定對違規(guī)主體給予口頭警示、書面警示、通報批評、公開譴責等監(jiān)管措施或者紀律處分。

九、本通知自發(fā)布之日起施行。本所此前相關規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準。

特此通知。




附件：

1.ETF認購資金未到位情況表

2.ETF網上多日現(xiàn)金認購業(yè)務參考流程




 

上海證券交易所

二〇一八年六月二十九日

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