上證發(fā)〔2018〕73號《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（第四次修訂）

關(guān)于修改《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》第二十三條和第一百零八條的通知





上證發(fā)〔2018〕73號

各市場參與人：

為進(jìn)一步優(yōu)化完善滬港通機(jī)制，維護(hù)市場交易秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》第二十三條和第一百零八條進(jìn)行了修訂，修訂內(nèi)容如下：

一、新增“券商客戶編碼”作為申報要素及相關(guān)安排，將第二十三條修改為“滬股通交易申報采用限價申報，本所另有規(guī)定的除外。

滬股通限價申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、經(jīng)紀(jì)商代碼、券商客戶編碼、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價格等內(nèi)容。

本所根據(jù)監(jiān)管需要，可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供其交易申報涉及的投資者信息，或者從中國結(jié)算調(diào)取券商客戶編碼涉及的投資者信息。”

二、新增“券商客戶編碼”的定義，在第一百零八條第（二十八）款后，增加一款“（二十九）券商客戶編碼：指聯(lián)交所參與者分配給其客戶的唯一的、可據(jù)以識別投資者身份的數(shù)字編碼。”

修訂后的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》全文重新發(fā)布，并自2018年9月17日起實(shí)施。本所2018年8月6日發(fā)布的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（上證發(fā)〔2018〕60號）同時廢止。

特此通知。




附件：上海證 券交易所滬 港通業(yè)務(wù)實(shí) 施辦法（第四次修訂）




 

上海證券交易所

二〇一八年九月七日

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