上證發(fā)〔2018〕109號(hào)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）全文》

上海證券交易所關(guān)于修訂《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的通知




上證發(fā)〔2018〕109號(hào)

各市場參與人：

為規(guī)范公司債券上市管理，強(qiáng)化投資者合法權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，上海證券交易所(以下簡稱本所)對(duì)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）》進(jìn)行了修訂，并已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券在本所上市的，采取競價(jià)、報(bào)價(jià)、詢價(jià)和協(xié)議交易方式。面向合格投資者公開發(fā)行的公司債券在本所上市，且債券上市時(shí)無法達(dá)到下列條件的，僅采取報(bào)價(jià)、詢價(jià)和協(xié)議交易方式：

(一)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)或以上;

(二)發(fā)行人最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，或最近一期末的資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%；

(三)發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍；

(四)本所規(guī)定的其他條件。

債券存續(xù)期交易方式的動(dòng)態(tài)調(diào)整由本所另行規(guī)定。

二、《關(guān)于發(fā)布〈上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）〉的通知》(上證發(fā)〔2015〕49號(hào))自本通知發(fā)布之日起廢止。

特此通知。



附件：上 海證券交 易所公司債 券上市規(guī) 則(2018年修訂)



 

上海證券交易所

二〇一八年十二月七日

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