深證上〔2018〕556號 關于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2018年修訂）》的通知

關于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2018年修訂）》的通知




深證上〔2018〕556號

【已被修訂，2019年4月修訂版請參閱：深證上〔2019〕245號《深圳證券交易所關于修改〈深圳證券交易所股票上市規(guī)則〉〈深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則〉有關條款的通知》】

各市場參與人：

為進一步完善上市公司退市制度，健全資本市場功能，提升上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權益，深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)中國證監(jiān)會《關于修改〈關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見〉的決定》（以下簡稱《決定》），起草了《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），對《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年修訂）》《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2015年修訂）》等相關內(nèi)容進行了修訂，形成了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2018年修訂）》。本所上述規(guī)則（以下統(tǒng)稱“新規(guī)”）已經(jīng)本所理事會審議通過并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所2018年6月15日發(fā)布的《關于修改〈深圳證券交易所股票上市規(guī)則〉第1.1條、第1.2條的通知》（深證上〔2018〕281號）同時廢止。

為了確保《決定》及本所配套新規(guī)順利施行，作出以下具體安排：

一、《決定》施行前，上市公司已被中國證監(jiān)會認定構成重大違法行為或已被依法移送公安機關，并被作出終止上市決定的，適用原規(guī)則。

二、《決定》施行后，上市公司收到相關行政機關的行政處罰決定或生效司法裁判的，無論其違法行為發(fā)生時點，上市公司因其該等違法行為的暫停上市、終止上市，均適用新規(guī)。

三、新規(guī)施行前，上市公司已披露被中國證監(jiān)會認定構成重大違法行為或被依法移送公安機關，但未被作出終止上市決定的，區(qū)分以下情形處理：

（一）已被作出暫停上市決定的，如不存在其他暫停上市或終止上市的情形，繼續(xù)維持暫停上市狀態(tài)，待人民法院對公司作出有罪裁判且生效后，依據(jù)新規(guī)判斷是否構成重大違法強制退市情形；

（二）已被實施退市風險警示的（創(chuàng)業(yè)板為披露暫停上市風險提示公告），如不存在暫停上市或終止上市的情形，繼續(xù)維持停牌狀態(tài)，待人民法院對公司作出有罪裁判且生效后，依據(jù)新規(guī)判斷是否構成重大違法強制退市情形。

存在上述情形之一的，若公安機關決定不立案或者撤銷案件，人民檢察院作出不起訴決定，人民法院作出無罪判決，經(jīng)公司申請，本所恢復其股票正常交易。

相關公司股票已依據(jù)原規(guī)則交易滿三十個交易日，如本所依據(jù)新規(guī)決定對公司股票實施重大違法強制退市，在公司股票暫停上市前，不再給予其三十個交易日的交易期。

四、在《決定》施行后至新規(guī)施行前，上市公司收到的行政處罰決定或生效司法裁判認定的事實可能觸及《實施辦法》第四條、第五條規(guī)定的重大違法強制退市情形的，新規(guī)發(fā)布后次一交易日公司股票停牌，并作為《實施辦法》第七條第一款相關時限的起算時點。

五、關于《實施辦法》第四條第（三）項規(guī)定的年報造假規(guī)避退市情形，以2015年度作為《實施辦法》第四條第（三）項重大違法強制退市情形的財務指標起算年度，即追溯后自2015年起連續(xù)會計年度財務指標觸及終止上市標準的予以退市。

六、新規(guī)施行前，上市公司存在重大違法行為，但已完成重組上市，且符合下列全部條件的，可以向本所申請不對其股票實施重大違法強制退市：

（一）新規(guī)施行前，上市公司已經(jīng)按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定合法合規(guī)完成重組上市，且相關重大違法行為均發(fā)生在該次重組上市之前，也與該重組上市無關；

（二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三十六個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，且最近十二個月內(nèi)未受到過證券交易所公開譴責。

上市公司按照本項規(guī)定提出不對其股票實施重大違法強制退市申請的，應當按照《實施辦法》第八條辦理，同時聘請財務顧問及律師進行核查并發(fā)表核查意見。

七、新規(guī)施行前，因重大違法其股票已被終止上市的公司，在新規(guī)施行之日起的三十六個月內(nèi)申請重新上市的，其重新上市事宜仍適用原規(guī)則。

特此通知



附件：

1．《深 圳證券交易所上市公司重大違 法強制退市實施辦法》起 草說明

2．深圳證 券交易所上 市公司重大違法強 制退市實 施辦法

3．《深圳證 券交易所股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）》《深 圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）》修訂說明

4．深圳證 券交易所股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）

5．深圳證 券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）

6．《深圳證 券交易所退市公司重新上 市實施辦法(2018年修訂）》修訂說明

7．深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2018年修訂）


 

深圳證券交易所

2018年11月16日

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