深證上〔2018〕610號(hào) 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》的通知

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》的通知




深證上〔2018〕610號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步提高公司債券市場(chǎng)信息披露質(zhì)量，保護(hù)債券投資者合法權(quán)益，落實(shí)新修訂的《證券交易所管理辦法》相關(guān)要求，傳遞一線監(jiān)管理念，促進(jìn)交易所債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展、高效規(guī)范運(yùn)行，結(jié)合近年來交易所債券市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐，本所對(duì)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）》進(jìn)行了修訂，制定了《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱新《規(guī)則》）。

新《規(guī)則》已經(jīng)本所理事會(huì)審議通過并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的債券在本所上市時(shí)，可以采取集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式。僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券在本所申請(qǐng)上市時(shí)，如債券上市時(shí)不能同時(shí)符合下列條件的，只能采取協(xié)議大宗交易方式：

（一）債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)及以上；

（二）發(fā)行人最近一期末的資產(chǎn)負(fù)債率或者加權(quán)平均資產(chǎn)負(fù)債率（以集合形式發(fā)行債券的）不高于75%，或者發(fā)行人最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣；

（三）發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍，以集合形式發(fā)行的債券，所有發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的加總年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍；

（四）本所規(guī)定的其他條件。

債券上市期間交易方式的動(dòng)態(tài)調(diào)整由本所另行規(guī)定。

特此通知




 

深圳證券交易所

2018年12月7日

附件：深 圳證券交 易所公司債 券上市規(guī) 則（2018年修訂）

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