煤安監(jiān)監(jiān)察〔2018〕32號《國家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于規(guī)范煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作的意見》

國家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于規(guī)范煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作的意見




煤安監(jiān)監(jiān)察〔2018〕32號

各產(chǎn)煤省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團煤礦安全監(jiān)管部門：

為強化煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作，落實地方監(jiān)管責任，按照“國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負責”的原則，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的通知》等規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作提出以下意見：

一、監(jiān)管執(zhí)法的主要內(nèi)容和方式

（一）主要內(nèi)容。重點檢查煤礦企業(yè)貫徹落實有關(guān)煤礦安全生產(chǎn)的法律法規(guī)規(guī)章和標準情況；履行安全生產(chǎn)主體責任，建立健全并落實安全生產(chǎn)管理制度和安全生產(chǎn)責任制情況；貫徹落實各級政府各有關(guān)部門關(guān)于煤礦安全生產(chǎn)工作安排部署情況；安全生產(chǎn)費用提取和使用情況；煤礦各生產(chǎn)安全系統(tǒng)完善可靠、重大災(zāi)害有效防治、事故隱患及時消除情況；健全完善風險分級管控、隱患排查治理和安全質(zhì)量達標“三位一體”的安全生產(chǎn)標準化體系，強化“四化”建設(shè)和“一優(yōu)三減”工作情況；煤礦企業(yè)主要負責人、安全管理人員、從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓情況等。依法組織關(guān)閉不具備安全生產(chǎn)條件的煤礦，推動煤炭行業(yè)落后產(chǎn)能淘汰退出情況。

（二）實行分類監(jiān)管。按照國家煤礦安監(jiān)局關(guān)于煤礦分類監(jiān)管監(jiān)察工作的指導意見有關(guān)要求，以安全風險管控為主線，綜合考慮煤礦安全管理、災(zāi)害程度、生產(chǎn)布局等因素，對轄區(qū)煤礦進行分類，確定不同類別煤礦的監(jiān)管周期，實施分類監(jiān)管。要把安全保障程度較低的C類煤礦作為重點監(jiān)管對象，加大檢查頻次；對安全保障程度一般的B類煤礦，保持一定的檢查頻次，防止安全管理滑坡；對安全保障程度較高的A類煤礦，可適當降低檢查頻次；對長期停產(chǎn)停工的D類煤礦，要安排駐礦盯守或定期巡查。

（三）推行分級監(jiān)管。認真落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強煤礦安全生產(chǎn)工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕99號）要求，進一步完善煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法制度，按照分級屬地監(jiān)管原則，確定省、市、縣三級煤礦安全監(jiān)管部門負責監(jiān)管的煤礦名單，明確每一處煤礦企業(yè)的安全監(jiān)管主體。上級煤礦安全監(jiān)管部門應(yīng)通過安全生產(chǎn)督查檢查、隨機抽查、示范性執(zhí)法等，對下級煤礦安全監(jiān)管部門的日常安全監(jiān)管工作進行監(jiān)督檢查和指導。

（四）實施計劃執(zhí)法。各級地方煤礦安全監(jiān)管部門及其所屬專門的執(zhí)法隊伍都應(yīng)制定年度及月度監(jiān)管執(zhí)法計劃，并按照監(jiān)管執(zhí)法計劃對煤礦企業(yè)開展監(jiān)督檢查。年度監(jiān)管執(zhí)法計劃制定完成后，應(yīng)報送同級人民政府批準或備案，經(jīng)批準或備案后報上一級煤礦安全監(jiān)管部門備案，并抄送駐地煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)。各級煤礦安全監(jiān)管部門編制的執(zhí)法計劃應(yīng)當相互銜接，避免監(jiān)管重復或缺位。

（五）突出重點、提高針對性。按照執(zhí)法計劃確定的執(zhí)法工作量和原則，結(jié)合當?shù)孛旱V安全的實際隨機確定檢查煤礦和檢查時間。對煤礦開展的現(xiàn)場檢查可根據(jù)實際，對一個或多個專項進行檢查，但要以強化和落實企業(yè)主體責任為重點，以事故預防為目的。但對直接監(jiān)管的正常生產(chǎn)建設(shè)煤礦每年至少開展1次系統(tǒng)性的監(jiān)督檢查，推進煤礦提升安全管理水平。對煤礦的上級公司每年至少開展1次監(jiān)督檢查，主要檢查其是否落實公司管理層和有關(guān)部門安全生產(chǎn)責任制，是否落實對所屬煤礦的安全管理責任，是否保證所屬煤礦的安全投入，是否超能力下達生產(chǎn)經(jīng)營指標。

（六）推進執(zhí)法創(chuàng)新。堅持問題導向，創(chuàng)新監(jiān)管方式，用好“雙隨機”抽查、聯(lián)合執(zhí)法、委托執(zhí)法、專家會診、聯(lián)合懲戒、“黑名單”管理、執(zhí)法信息公開與信息共享等方式方法，發(fā)揮警示教育作用。運用科技和信息手段，實施遠程監(jiān)管，發(fā)揮隱患排查治理、安全監(jiān)控、預報預警等系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的作用，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。加強執(zhí)法管理，推進實現(xiàn)執(zhí)法信息網(wǎng)上錄入、執(zhí)法程序網(wǎng)上流轉(zhuǎn)、執(zhí)法過程網(wǎng)上監(jiān)督、執(zhí)法數(shù)據(jù)網(wǎng)上統(tǒng)計和分析。

二、加強監(jiān)管執(zhí)法體系建設(shè)

（七）完善執(zhí)法制度。省級煤礦安全監(jiān)管部門要按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定等梳理煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法依據(jù)，制定完善煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法相關(guān)制度，規(guī)范煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法行政處罰自由裁量基準和執(zhí)法文書式樣，提高文書制作質(zhì)量，避免行政處理處罰的隨意性。

（八）健全保障體系。嚴格監(jiān)管執(zhí)法人員資格管理，制定煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法人員錄用標準，提高專業(yè)監(jiān)管執(zhí)法人員比例。建立健全監(jiān)管執(zhí)法人員入職培訓、持證上崗和定期輪訓制度。保障監(jiān)管執(zhí)法車輛、裝備和經(jīng)費，加強監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓，提升監(jiān)管執(zhí)法人員依法履職能力。

三、嚴格監(jiān)管執(zhí)法程序

（九）遵循規(guī)范流程。建立健全“編制執(zhí)法計劃、確定檢查礦井、制定檢查方案、開展執(zhí)法檢查、注重證據(jù)收集、依法處理處罰、及時落實整改、按期結(jié)案歸檔”的閉合執(zhí)法工作機制。

（十）制作檢查方案。依據(jù)執(zhí)法計劃，結(jié)合檢查煤礦的基本情況、生產(chǎn)布局、災(zāi)害特點和存在的突出問題等，編制具有針對性和可操作性的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、人員分工、檢查方式、檢查地點，采用列表方式細化需要檢查的具體事項，對照表格逐項檢查。檢查方案由監(jiān)管執(zhí)法帶隊負責人組織制定和審定。

（十一）嚴格處理處罰。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)生產(chǎn)建設(shè)行為和事故隱患，應(yīng)要求煤礦企業(yè)予以糾正和消除，并依法作出處理處罰決定，下達監(jiān)管執(zhí)法文書。發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患可能危及職工生命安全的緊急情況時，應(yīng)責令煤礦立即撤出危險區(qū)域作業(yè)人員，并采取相應(yīng)措施消除事故隱患，同時應(yīng)報送地方政府進行掛牌督辦，確保監(jiān)控、整改、防范等措施落實到位。發(fā)現(xiàn)被責令停產(chǎn)整頓煤礦擅自組織生產(chǎn)，或經(jīng)停產(chǎn)整頓逾期仍不具備安全生產(chǎn)條件的，提請同級地方人民政府依法關(guān)閉。

（十二）督促企業(yè)落實整改。督促煤礦企業(yè)嚴格執(zhí)行監(jiān)管執(zhí)法指令，對問題和隱患建立臺賬，做到隱患整改責任、措施、資金、時限、預案“五落實”。對隱患整改完畢的，按規(guī)定的程序進行復核和驗收，確保隱患整改到位。對立案調(diào)查的執(zhí)法案件，在相關(guān)事故隱患尚未消除之前，不得結(jié)案歸檔。

（十三）依法移送案件。發(fā)現(xiàn)煤礦存在非法違法行為的，應(yīng)依法制止，并進行處理處罰；對需要移交其他部門進一步查處的，依照規(guī)定的程序辦理移交，并制作執(zhí)法文書形成記錄備查。涉嫌超層越界開采的，移送自然資源部門；涉嫌非法違法用工的，移送人力資源和社會保障部門；涉嫌未批先建的建設(shè)項目，移送投資主管部門；涉嫌違反職業(yè)病危害防治有關(guān)規(guī)定的，移送職業(yè)衛(wèi)生管理部門；涉及防雷檢查的，移送氣象部門。涉及需要采取停電、停止供應(yīng)民用爆炸物品的，通知電力監(jiān)管、公安部門。對存在重大事故隱患不消除或故意造成重大事故隱患的煤礦責任人，按照規(guī)定建議有關(guān)部門追究責任。

（十四）依法提請強制執(zhí)行。對拒不執(zhí)行處理處罰決定、逾期不繳納罰款的，依法進行催告，下達行政決定履行催告有關(guān)執(zhí)法文書。對經(jīng)催告仍不履行義務(wù)的，可采取加處罰款、拍賣查封扣押的財物等措施；經(jīng)督促仍拒不執(zhí)行處罰決定的，依法向人民法院提出申請強制執(zhí)行。

（十五）推進“行刑銜接”。依據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號）等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，探索建立涉嫌犯罪的非法違法生產(chǎn)行為行政處罰與刑事處罰銜接機制。加強與公安、法院、檢察院等部門的協(xié)調(diào)配合，完善安全生產(chǎn)線索通報、案件移送與協(xié)查機制，發(fā)現(xiàn)煤礦非法違法生產(chǎn)行為涉嫌犯罪的，及時向監(jiān)察部門、檢察部門、公安機關(guān)移送，做到行政執(zhí)法與刑事司法相銜接。

四、規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為

（十六）規(guī)范權(quán)責清單。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和“三定方案”制定本部門權(quán)力清單和責任清單及流程圖，并向社會公布，盡職照單免責，失職照單追責，做到監(jiān)管執(zhí)法不缺位、不越位、不錯位。

（十七）加強執(zhí)法分析。要建立健全執(zhí)法計劃執(zhí)行情況統(tǒng)計分析和報告制度，定期分析執(zhí)法計劃執(zhí)行情況、行政處理處罰情況、執(zhí)法文書下達情況，評估執(zhí)法效果，研究解決執(zhí)法工作中發(fā)現(xiàn)的突出問題和存在的共性問題，研究和改進監(jiān)管執(zhí)法的辦法和措施，提高執(zhí)法效能。

（十八）規(guī)范重大行政處罰。對較大數(shù)額經(jīng)濟處罰、停產(chǎn)整頓等重大行政處罰，必須做到事實清楚、證據(jù)充分、依據(jù)可循、程序合法、集體決定。給予停產(chǎn)整頓處罰的，應(yīng)在執(zhí)法文書中明確整頓的內(nèi)容、時間等具體要求，并在當?shù)叵嚓P(guān)媒體予以曝光。

（十九）規(guī)范執(zhí)法文書制作。正確選擇和使用執(zhí)法文書樣式，使用規(guī)范用語制作執(zhí)法文書，客觀準確描述違法違規(guī)行為和事故隱患。定期開展執(zhí)法文書評議和執(zhí)法案卷評查活動，開展執(zhí)法文書制作培訓、交流學習、專家點評等活動，提高執(zhí)法文書制作質(zhì)量和水平。

（二十）加強執(zhí)法監(jiān)督與考核。加強內(nèi)部執(zhí)法案宗審核、分析、評比及執(zhí)法過程的監(jiān)督檢查，強化對執(zhí)法文書下達前的預審，對事實不清楚、依據(jù)不充分、法律適用不準確、程序不合法、裁量不恰當?shù)?，及時提出整改要求予以糾正，提高公正執(zhí)法、文明執(zhí)法水平。健全完善相關(guān)執(zhí)法工作考核機制，推進執(zhí)法量化考核。

（二十一）嚴格執(zhí)法公示制度。通過政府網(wǎng)站或者本部門辦事大廳、服務(wù)窗口等場所，公布本部門執(zhí)法主體資格和行政執(zhí)法依據(jù)等信息。實行“誰執(zhí)法誰制作、誰制作誰公示、誰公示誰負責”，加強事前公開、規(guī)范事中公開、推動事后公開，全面及時主動向社會公開有關(guān)行政執(zhí)法信息，接受社會監(jiān)督。

（二十二）推行執(zhí)法全過程記錄制度。建立完善本部門執(zhí)法臺賬，準確記錄開展監(jiān)督檢查等執(zhí)法活動所涉及企業(yè)的名稱、地址及采取相關(guān)執(zhí)法措施等情況，執(zhí)法臺賬保存期限一般不少于5年。有關(guān)行政強制、行政處罰文書要及時立卷歸檔并按規(guī)定期限保存。其他執(zhí)法文書要按年度分類別歸檔保存，保存期限一般不少于10年。逐步推行通過執(zhí)法記錄儀、錄音錄像等方式對執(zhí)法行為進行記錄，實現(xiàn)全過程留痕和可回溯管理。

（二十三）推行行政執(zhí)法法制審核及公開裁定制度。認真執(zhí)行行政處罰審核規(guī)定，適用一般程序的行政處罰，在提請監(jiān)管負責人作出處理決定或者集體討論前，要經(jīng)本部門行政處罰審核人員審核。建立健全法律顧問制度，重大執(zhí)法決定前，要經(jīng)本部門法制工作機構(gòu)進行法制審核。對典型、重大行政處罰案件，可以組織召集同類企業(yè)進行公開裁定，公開裁定要如實記錄當事人的意見，形成書面報告，作為行政處罰決定的重要參考。


 

國家煤礦安全監(jiān)察局

2018年11月29日

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