銀保監(jiān)發(fā)〔2018〕65號(hào)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品有關(guān)事項(xiàng)的通知》

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品有關(guān)事項(xiàng)的通知



銀保監(jiān)發(fā)〔2018〕65號(hào)

各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為發(fā)揮保險(xiǎn)資金長(zhǎng)期穩(wěn)健投資優(yōu)勢(shì)，參與化解上市公司股票質(zhì)押流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，加大保險(xiǎn)資金投資優(yōu)質(zhì)上市公司力度，現(xiàn)就保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

（二）具備發(fā)行組合類(lèi)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格；

（三）最近三年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰；

（四）銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品主要用于化解優(yōu)質(zhì)上市公司股票質(zhì)押流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資標(biāo)的包括：

（一）上市公司股票；

（二）上市公司及其股東公開(kāi)發(fā)行的債券；

（三）上市公司股東非公開(kāi)發(fā)行的可交換債券；

（四）經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

三、專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品的投資者主要為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者及金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

四、專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)設(shè)定合理的封閉期及產(chǎn)品存續(xù)期限。

五、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)合理控制產(chǎn)品投資集中度，有效管理各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

六、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者作用，支持上市公司改善公司治理，提升公司價(jià)值，維護(hù)公司長(zhǎng)期穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品主要采取股東受讓、上市公司回購(gòu)、大宗交易與協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他方式平穩(wěn)退出。

七、專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬和單獨(dú)核算，確保每只產(chǎn)品與所投資資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)。專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行實(shí)施獨(dú)立托管。

八、專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品發(fā)行前應(yīng)當(dāng)向中保保險(xiǎn)資產(chǎn)登記交易系統(tǒng)有限公司申請(qǐng)登記產(chǎn)品信息，并提交下列材料：

（一）產(chǎn)品登記申請(qǐng)；

（二）產(chǎn)品合同；

（三）產(chǎn)品募集說(shuō)明書(shū)；

（四）托管協(xié)議；

（五）銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

九、保險(xiǎn)公司投資專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品的賬面余額，不納入權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)計(jì)算投資比例，納入其他金融資產(chǎn)投資比例監(jiān)管。

十、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)按照銀保監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，向投資者披露專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品的有關(guān)法律文件、產(chǎn)品凈值以及產(chǎn)品運(yùn)作期間發(fā)生的重大事項(xiàng)等情況。

十一、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司不得以專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品的資金進(jìn)行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)。

十二、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)于每月10日前向中保保險(xiǎn)資產(chǎn)登記交易系統(tǒng)報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品存續(xù)期信息、產(chǎn)品資產(chǎn)負(fù)債表及投資持倉(cāng)明細(xì)信息。

十三、專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生可能對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件，或發(fā)生嚴(yán)重影響產(chǎn)品正常運(yùn)作的重大風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告，并在事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露相關(guān)信息。

十四、符合條件的養(yǎng)老保險(xiǎn)公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品參照本通知執(zhí)行。



 

中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2018年10月24日

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