發(fā)改辦財金〔2018〕1043號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價有關(guān)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價有關(guān)工作的通知




發(fā)改辦財金〔2018〕1043號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“基金”）登記管理工作，發(fā)揮好政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)信用體系建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，我委擬開展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價（以下簡稱“績效評價”）工作。本次績效評價是指對在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)中登記并完成材料齊備性審核的基金和基金管理人，運(yùn)用科學(xué)合理的績效評價指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方法，對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資管理能力、綜合信用水平、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行客觀、公正的評價。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。

一、績效評價的主要意義。

是對全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人的綜合性評價，區(qū)別于主要通過盡職調(diào)查等方式對單一基金主體進(jìn)行的第三方評價和主要考核基金中政府出資部分績效的財政性績效評價。本次評價以系統(tǒng)自動抓取已填報信息和基金管理人自主填報補(bǔ)充信息為主，以發(fā)展改革部門或發(fā)展改革部門委托的第三方機(jī)構(gòu)抽查為輔，以在全國信用信息共享平臺查詢基金和基金管理人信用記錄為重要補(bǔ)充，合理確定指標(biāo)選取范圍及考核權(quán)重，重點考核政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標(biāo)實現(xiàn)效果、投資運(yùn)營情況和信用水平。績效評價與國家宏觀政策導(dǎo)向、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力和水平、行業(yè)社會信用體系建設(shè)有機(jī)結(jié)合，引導(dǎo)更多社會資本投入國家鼓勵支持的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，推動基金在支持創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級方面發(fā)揮更大作用。

二、績效評價的主要目標(biāo)。

旨在貫徹落實國家宏觀政策導(dǎo)向，加強(qiáng)行業(yè)信用體系建設(shè)，提升政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效，構(gòu)建行業(yè)守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量持續(xù)健康發(fā)展。根據(jù)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立目的、基金定位，在堅持市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理原則的基礎(chǔ)上，通過對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行績效評價，推動基金貫徹國家區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，加強(qiáng)行業(yè)信用體系建設(shè)。

三、績效評價的主要內(nèi)容。

包括基金政策效應(yīng)、管理效能、信用水平、經(jīng)濟(jì)效益等。績效評價堅持在線實時填報、簡單快捷高效的原則，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法，依托全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，由發(fā)展改革部門根據(jù)基金特點分類組織實施。

四、績效評價的指標(biāo)設(shè)置。

績效評價根據(jù)基金所處投資階段分為投資期基金評價和退出期基金評價，主要指標(biāo)分為政策評價、管理評價、信用評價、經(jīng)濟(jì)評價四大類。政策評價主要考核基金投資貫徹國家區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策的情況，按基金章程、合伙協(xié)議和基金協(xié)議約定的投資方向的符合度以及引導(dǎo)社會資金參與的財政資金放大倍數(shù)；管理評價主要考核基金管理人的規(guī)范性和專業(yè)性；信用評價主要考核基金和基金管理人的信用狀況。此外，針對退出期基金的特點，績效考核在退出期單設(shè)了經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)，對基金收益情況和已投企業(yè)運(yùn)營情況進(jìn)行考核。

五、績效評價的指標(biāo)類型。

主要有四類，一是系統(tǒng)性指標(biāo)，由基金管理人填報后系統(tǒng)自動提取；二是自評指標(biāo)，由基金管理人自主填報，發(fā)展改革部門按一定比例重點抽查或確認(rèn)；三是他評指標(biāo)，由發(fā)展改革部門根據(jù)基金登記實際情況填寫；四是獎懲類指標(biāo)，主要考核基金投向是否符合國家宏觀管理政策、運(yùn)營是否合法合規(guī)，信用水平是否良好等。

六、績效評價結(jié)果的應(yīng)用。

基金和基金管理人評價結(jié)果除告知基金和基金管理人主體外，部分內(nèi)容將以適當(dāng)形式向社會公開，并向有關(guān)部門、托管機(jī)構(gòu)、社會資本推送；所有基金評價結(jié)果向省、市地方政府和基金財政出資方推送。

七、績效評價的組織實施和時限要求。

各級發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍組織政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人在9月底前通過全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)完成重大事項更新和績效評價指標(biāo)填報工作，涉及各級發(fā)展改革部門核查、確認(rèn)或填寫等事項的，應(yīng)于10月上旬完成。




附件：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價指標(biāo)



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2018年8月30日

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