人社部函〔2018〕48號《人力資源社會保障部關(guān)于企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項(xiàng)的通告》

人力資源社會保障部關(guān)于企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項(xiàng)的通告




人社部函〔2018〕48號

根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）及《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（人力資源和社會保障部令第24號，以下簡稱24號令），按照國務(wù)院關(guān)于完善行政審批項(xiàng)目受理工作的有關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)年金基金市場實(shí)際情況，決定對部分已獲得企業(yè)年金基金管理資格的金融機(jī)構(gòu)開展資格調(diào)整申請的受理工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通告如下。

一、關(guān)于申請的受理范圍

一是經(jīng)原保監(jiān)會批準(zhǔn)新成立的養(yǎng)老保險(xiǎn)公司：集團(tuán)范圍內(nèi)已獲得部分企業(yè)年金基金管理資格、近幾年經(jīng)營穩(wěn)健且業(yè)績良好的，可申請集團(tuán)內(nèi)部資格轉(zhuǎn)移和新增部分資格。

二是具有企業(yè)年金基金賬戶管理資格的商業(yè)銀行：近幾年經(jīng)營穩(wěn)健且業(yè)績良好的，可申請?jiān)黾邮芡泄芾碣Y格。

此次調(diào)整資格，受托不超過3個(gè)，賬戶管理不超過2個(gè)，投資管理不超過2個(gè)。

二、關(guān)于申請的條件

此次資格調(diào)整仍按24號令的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并實(shí)行專家評審。擬提出申請的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“申請人”）應(yīng)符合24號令中相關(guān)資格所應(yīng)具備的條件要求。同時(shí)，下列條件將作為重要參考條件：

（一）申請法人受托機(jī)構(gòu)資格的申請人

1.最近3年的凈資產(chǎn)水平。

2.最近3年的平均凈利潤水平（申請人因新成立尚無相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，采用所在集團(tuán)公司數(shù)據(jù)，下同）。

3.最近3年的平均主營業(yè)務(wù)收入水平。

4.經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，現(xiàn)有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)開展情況、業(yè)績等綜合表現(xiàn)。

5.設(shè)立專門的受托管理部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部門的情況。

6.企業(yè)年金基金受托管理平臺建設(shè)情況，是否滿足年金運(yùn)營、資產(chǎn)管理、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)需求，與賬戶管理人、托管人、投資管理人等管理人系統(tǒng)對接的能力，數(shù)據(jù)安全和運(yùn)營保障能力，以及災(zāi)難備份體系和應(yīng)急保障機(jī)制建立情況。

7.董事、監(jiān)事、高級管理人員所具備的任職條件，部門負(fù)責(zé)人管理年金的經(jīng)驗(yàn)及兼職情況，專職運(yùn)營管理和專職受托資產(chǎn)管理人員數(shù)量，核心成員的大類資產(chǎn)配置管理經(jīng)驗(yàn)。

8.最近3年受到相關(guān)監(jiān)管部門處罰或立案調(diào)查的情況。

（二）申請賬戶管理人資格的申請人

1.最近3年的凈資產(chǎn)水平。

2.最近3年的平均凈利潤水平。

3.最近3年的平均主營業(yè)務(wù)收入水平。

4.現(xiàn)有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)開展情況、業(yè)績等綜合表現(xiàn)。

5.設(shè)立專門的賬戶管理部門、專門的風(fēng)險(xiǎn)控制崗位并配備專職風(fēng)險(xiǎn)控制人員的情況。

6.部門負(fù)責(zé)人管理年金的經(jīng)驗(yàn)及兼職情況，專職人員數(shù)量，核心成員的企業(yè)年金賬戶管理經(jīng)驗(yàn)。

7.企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)與受托人、托管人等管理人系統(tǒng)對接的能力，數(shù)據(jù)安全和運(yùn)營保障能力，災(zāi)難備份體系和應(yīng)急保障機(jī)制建立情況。

8.最近3年受到相關(guān)監(jiān)管部門處罰或立案調(diào)查的情況。

（三）申請投資管理人資格的申請人

1.凈資產(chǎn)水平。

2.現(xiàn)有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)開展情況、業(yè)績等綜合表現(xiàn)。

3.設(shè)立獨(dú)立的交易部門、專門的交易場所的情況以及交易制度建立情況。

4.設(shè)立專門養(yǎng)老類資金投資部門的情況，投研專職人員數(shù)量，投研負(fù)責(zé)人和擬任投資經(jīng)理的平均投資管理年限及其養(yǎng)老型資管產(chǎn)品投資管理經(jīng)驗(yàn)。

5.投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)營管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況，與受托人、托管人等管理人系統(tǒng)對接的能力，數(shù)據(jù)安全和運(yùn)營保障能力，災(zāi)難備份體系和應(yīng)急保障機(jī)制建立情況。

6.最近3年受到相關(guān)監(jiān)管部門處罰或立案調(diào)查的情況。

三、關(guān)于申請材料的報(bào)送

申請人應(yīng)當(dāng)按照下列要求報(bào)送申請材料：

（一）按照24號令附件所規(guī)定的內(nèi)容及格式，結(jié)合本通告中相關(guān)申請條件的內(nèi)容要求，按時(shí)提交書面申請材料。申請材料的內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，無虛假陳述。

（二）申請轉(zhuǎn)移和增加企業(yè)年金基金管理資格的，需分別提交申請材料。

（三）提交申請材料時(shí)須指定經(jīng)辦人，并提供其所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等證明文件的原件和復(fù)印件。

（四）申請材料一式12份，其中1份為原件，報(bào)送書面材料的同時(shí)須報(bào)送電子文檔。申請材料應(yīng)控制在40頁以內(nèi)（A4紙，不含附件），附申請材料目錄及摘要，摘要控制在10頁以內(nèi)。

（五）受理申請材料的時(shí)間為2018年5月23日—25日（9:00-11:30，14:00-16:30），地址為北京市東城區(qū)和平里中街7號318室。

此次資格調(diào)整，主要是解決目前年金市場上存在的一些突出矛盾。下一步，為了貫徹國務(wù)院關(guān)于完善行政許可工作的一系列要求，將穩(wěn)步推進(jìn)企業(yè)年金基金管理資格常規(guī)受理工作。各有關(guān)單位和機(jī)構(gòu)，如有意見建議，可及時(shí)與我部聯(lián)系。

聯(lián)系人：劉新年、周佳



電話：010-84209363，84207503，84208516（傳真）

郵箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn



 

人力資源社會保障部

2018年5月3日

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