市監(jiān)競爭〔2018〕9號《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展查處以直銷名義和股權激勵、資金盤、投資分紅等形式實施傳銷違法行為專項行動的通知》

市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展查處以直銷名義和股權激勵、資金盤、投資分紅等形式實施傳銷違法行為專項行動的通知

市監(jiān)競爭〔2018〕9號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理部門：

近年來，部分直銷企業(yè)為實現(xiàn)擴大銷售業(yè)績的目的，同意所謂的“直銷團隊、銷售企業(yè)”掛靠，默認甚至指使其以直銷名義或者以直銷經(jīng)營許可為幌子，以股權激勵、資金盤、投資分紅等形式從事傳銷違法活動，嚴重擾亂了直銷市場秩序，損害了相關當事方和人員的合法權益，影響了社會和諧穩(wěn)定。為此，按照2017年全國工商和市場監(jiān)管工作會議精神，并根據(jù)全國公安工商機關網(wǎng)絡傳銷違法犯罪活動聯(lián)合整治部署會的要求，市場監(jiān)管總局決定，從2018年5月開始，組織全國工商和市場監(jiān)管部門開展查處以直銷名義和股權激勵、資金盤、投資分紅等形式實施傳銷違法行為的專項執(zhí)法行動?，F(xiàn)將相關事項通知如下：

一、專項行動目標

以建立規(guī)范、健康、有序的直銷市場為目標，對打著直銷旗號以各種形式進行傳銷的違法行為開展專項查處行動，通過糾正、查處直銷企業(yè)和掛靠的“直銷團隊、銷售企業(yè)”的傳銷違法行為，引導直銷企業(yè)敬畏、尊重法律法規(guī)，促進直銷企業(yè)守法規(guī)范經(jīng)營，保護公民、法人和其他組織的合法權益，維護良好的直銷市場秩序?！?br />
二、專項行動內(nèi)容和安排

（一）檢查內(nèi)容。

各地工商和市場監(jiān)管部門應重點調(diào)查掌握直銷企業(yè)是否存在下列情形：

1.直銷企業(yè)與本企業(yè)以外的公司、銷售團隊、經(jīng)銷商等主體簽訂只能銷售該企業(yè)產(chǎn)品的合同，或者通過合作、包銷等形式形成了事實上的掛靠關系。

2.直銷企業(yè)或者其掛靠的公司、銷售團隊、經(jīng)銷商并非以銷售產(chǎn)品為目的，而是以各種資本項目運作、投資返利分紅、股票或者期權等為載體，以資金盤的形式運營。

3.直銷企業(yè)或者其掛靠的公司、銷售團隊、經(jīng)銷商在實施上述行為時，均是以該企業(yè)的名義、以直銷經(jīng)營許可證為幌子、以開展“直銷經(jīng)營”為借口，許以高額回報，引誘、哄騙相關人員參與。

4.直銷企業(yè)或者其掛靠的公司、銷售團隊、經(jīng)銷商在實施上述行為時，存在《禁止傳銷條例》第七條規(guī)定的傳銷違法行為或者第二十六條規(guī)定的為傳銷行為提供條件的違法行為。

（二）工作安排。

專項行動的工作安排分為五個階段進行：

1.動員部署和線索收集排查階段（5月-6月）。

印發(fā)專項行動通知，傳達任務，進行動員部署。通過舉報和投訴、信訪接待、官方網(wǎng)站公眾留言、直銷企業(yè)的信息報備和披露、各類媒體的新聞報道、“雙隨機”抽查、市場監(jiān)管總局轉(zhuǎn)辦或者交辦的函件等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為的線索，并進一步認真梳理篩查，排查出具備立案條件的有價值線索。

2.立案集中上報階段（7月）。

對于符合立案條件的應當及時立案，并將立案決定書的主要內(nèi)容匯集后由縣（區(qū)）級、地市級逐級上報省級工商和市場監(jiān)管部門，7月底之前統(tǒng)一上報市場監(jiān)管總局競爭執(zhí)法局。案件管轄權如有爭議，應依照《中華人民共和國行政處罰法》《直銷管理條例》和《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》的相關規(guī)定執(zhí)行。

3.依法調(diào)查處理階段（8月-10月）。

依照辦案程序和證據(jù)要求進行案件查辦，依法作出行政處罰決定或者行政指導。對于以直銷名義和股權激勵、資金盤、投資分紅等形式涉嫌傳銷違法行為的，應當同時嚴厲查處直銷企業(yè)及掛靠公司、銷售團隊、經(jīng)銷商；對于涉及非法集資、詐騙等其他違法或者犯罪行為的，應當將線索移送至有管轄權的部門處理。根據(jù)工作需要，市場監(jiān)管總局競爭執(zhí)法局將根據(jù)情況適時對專項行動進行督查（督查另行通知）。

4.督促企業(yè)整改階段（11月）。

對于在專項行動中依法查處、責令改正、予以警告的直銷企業(yè)，應當檢查其是否在規(guī)定期限內(nèi)改正違法行為并消除不良影響；對于存在輕微違法行為不必立案查處的直銷企業(yè)，應當及時進行行政指導，通過約談、提醒、告誡等方式，督促其依法依規(guī)整改。

5.總結(jié)通報階段（12月）。

各省級工商和市場監(jiān)管部門認真梳理專項行動工作情況，總結(jié)提煉經(jīng)驗做法，于12月31日前將本地區(qū)開展專項行動工作總結(jié)（含經(jīng)驗做法、行動成效、存在問題及下一步打算）、違法典型案例（附行政處罰決定書及其電子版文件）統(tǒng)一上報市場監(jiān)管總局競爭執(zhí)法局。專項行動匯總情況將在全國工商和市場監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)通報。

三、工作要求和措施

（一）提高認識，精心組織，集中力量做好專項行動。

近年來，工商和市場監(jiān)管機關認真履行直銷監(jiān)管法定職責，依法查處了一批涉及直銷企業(yè)的違法案件，產(chǎn)生了較好的社會影響。各地工商和市場監(jiān)管部門要從保障市場經(jīng)濟有序運行、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的高度，統(tǒng)一思想，提高認識。在直銷監(jiān)管中要堅持“問題導向”的原則，繼續(xù)把“執(zhí)法辦案”作為直銷監(jiān)管的重要手段，通過查辦具體案件，震懾違法行為，引導直銷企業(yè)敬畏法律法規(guī)、尊重法律法規(guī)，促進直銷企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，切實履行好監(jiān)管職責。在專項行動中要切實加強組織領導，根據(jù)工作實際，及時制定具體工作方案，精心組織，周密部署，集中精力和骨干人員查辦違法案件，以辦案來強化直銷監(jiān)管工作，更好地樹立行政執(zhí)法權威，更好地促進直銷市場規(guī)范健康有序發(fā)展。

（二）加強協(xié)作配合，形成執(zhí)法合力。

各地工商和市場監(jiān)管部門要有“全國一盤棋、全系統(tǒng)一條線”的意識，對于市場監(jiān)管總局統(tǒng)一部署的行動要積極落實，對于市場監(jiān)管總局指定管轄的案件要認真執(zhí)行（專項行動中將以指定管轄的形式安排一些省份查處全國范圍內(nèi)有重大影響的或者領導關注的違法案件），對于市場監(jiān)管總局要求上報或者通告的案件查辦情況要按時、保質(zhì)保量地完成。要充分發(fā)揮部分省、區(qū)、市的工商和市場監(jiān)管機關在直銷監(jiān)管中建立的區(qū)域性的協(xié)作機制的作用，實現(xiàn)對跨區(qū)域違法行為的一致行動、聯(lián)合執(zhí)法，形成信息共享、高效統(tǒng)一的執(zhí)法合力。

（三）建立風險預警和化解機制，防止大規(guī)模群體事件發(fā)生。

各地工商和市場監(jiān)管部門對于涉及人員眾多、有可能引發(fā)群體性事件的案件，立案查處前要制定預案，進行案件預警和風險評估，防止出現(xiàn)導致社情不穩(wěn)定的情況；在發(fā)現(xiàn)群體性事件隱患或苗頭時，應及早處置，防止擴大升級；在具體處理群體性事件的時候，可根據(jù)實際需要，采取各種方式應對、化解，妥善處置事件，化解風險。

（四）加大宣傳力度，強化專項行動成果。

各地工商和市場監(jiān)管部門要充分運用多種宣傳載體特別是互聯(lián)網(wǎng)新媒體，及時宣傳報道工作措施和階段性成果，適時向社會發(fā)布相關預警提示和違法典型案例，深化專項行動的整體效果和社會影響。

（五）做好廉潔自律和保密工作

各地工商和市場監(jiān)管部門要嚴格要求參與專項行動的人員，認真遵守有關廉政和保密的制度規(guī)定，不對外泄露案件相關的涉密信息，不與當事人進行任何非工作性質(zhì)的接觸，廉潔自律，規(guī)范執(zhí)法，嚴守紀律。



 

市場監(jiān)管總局辦公廳

2018年4月23日

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