保監(jiān)發(fā)〔2017〕94號(hào)《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法〉的通知》

《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法〉的通知》






保監(jiān)發(fā)〔2017〕94號(hào)

機(jī)關(guān)各部門，各保監(jiān)局，培訓(xùn)中心，中國保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任公司、中國保險(xiǎn)信息技術(shù)管理有限責(zé)任公司、中保投資有限責(zé)任公司、上海保險(xiǎn)交易所股份有限公司、中國保險(xiǎn)報(bào)業(yè)股份有限公司，中國保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國保險(xiǎn)學(xué)會(huì)、中國精算師協(xié)會(huì)、中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)，各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、相互保險(xiǎn)社、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)：

為完善標(biāo)準(zhǔn)制定工作程序，提高保險(xiǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的規(guī)范性和科學(xué)性，根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)管理辦法》等法律法規(guī)，中國保監(jiān)會(huì)研究制定了《保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。




 

中國保監(jiān)會(huì)

2017年12月29日



 

保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法

第一條 為促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化健康發(fā)展，提高保險(xiǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的規(guī)范性和科學(xué)性，根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)管理辦法》《深化保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》等法律法規(guī)和監(jiān)管要求，結(jié)合保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于保險(xiǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)工作與管理流程。

第三條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)包括在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)。

第四條 建立政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)自主制定的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展、協(xié)調(diào)配套的新型保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)管理體系，健全統(tǒng)一協(xié)調(diào)、運(yùn)行高效、政府與市場(chǎng)共治的保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作體制。

第五條 保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作由中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱保監(jiān)會(huì)）統(tǒng)一歸口管理。全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)保險(xiǎn)分技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“保標(biāo)委”）在保監(jiān)會(huì)組織領(lǐng)導(dǎo)下，在國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國家標(biāo)準(zhǔn)委”）、全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“金標(biāo)委”)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展規(guī)劃制定、保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立與維護(hù)，以及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作。

第六條 保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)團(tuán)體成員，制定和修訂保險(xiǎn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體自主制定和發(fā)布，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的管理不設(shè)行政許可。成熟穩(wěn)定的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)可按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)程序申請(qǐng)上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

保監(jiān)會(huì)組織保標(biāo)委負(fù)責(zé)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的總體協(xié)調(diào)，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定進(jìn)行規(guī)范、引導(dǎo)和監(jiān)督，確保團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)之間及與保險(xiǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的相互銜接和統(tǒng)一。

第七條 保監(jiān)會(huì)是保險(xiǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)和組織保標(biāo)委開展保險(xiǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，批準(zhǔn)、發(fā)布行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施監(jiān)督檢查工作。

第八條 保標(biāo)委是保險(xiǎn)行業(yè)從事全國性標(biāo)準(zhǔn)化工作的技術(shù)組織。在保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)歸口管理保險(xiǎn)業(yè)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，主要職責(zé)是制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作政策、規(guī)劃，組織制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)審，組織國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)宣貫，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第九條 保標(biāo)委秘書處為保標(biāo)委日常辦事機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織安排保標(biāo)委會(huì)議，貫徹落實(shí)保標(biāo)委會(huì)議精神，組織協(xié)調(diào)各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、制修訂、征求意見、審查、報(bào)批及實(shí)施監(jiān)督等相關(guān)工作。

第十條 保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的管理者，主要職責(zé)是組織開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，批準(zhǔn)、發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)審，開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)宣貫。

第十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)作為保險(xiǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的主體，主要職責(zé)是向保標(biāo)委提出國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)申請(qǐng)，向保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體提出團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)申請(qǐng)，承擔(dān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的起草工作，根據(jù)要求組織實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

第十二條 保險(xiǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定程序包括立項(xiàng)、起草、征求意見、審查、報(bào)批、發(fā)布實(shí)施、備案、復(fù)審等階段，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定程序可參照?qǐng)?zhí)行。

第十三條 在立項(xiàng)階段，保標(biāo)委主要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目建議進(jìn)行審查、匯總、協(xié)調(diào)。對(duì)于國家標(biāo)準(zhǔn)，按國家標(biāo)準(zhǔn)委程序申請(qǐng)立項(xiàng)；對(duì)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，由保監(jiān)會(huì)最終下達(dá)標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目計(jì)劃。

第十四條 在起草階段，標(biāo)準(zhǔn)起草單位編寫保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，具體包括成立標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目組、擬定工作計(jì)劃、開展調(diào)查研究、完成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿等環(huán)節(jié)。

第十五條 在征求意見階段，標(biāo)準(zhǔn)起草單位向相關(guān)單位征求意見，根據(jù)反饋意見完成標(biāo)準(zhǔn)送審稿。如需要對(duì)征求意見稿進(jìn)行重大修改，還應(yīng)進(jìn)行第二次征求意見。

第十六條 在審查階段，保標(biāo)委先行對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)送審稿組織初審，初審?fù)ㄟ^后，確定采用會(huì)審或函審形式。國家標(biāo)準(zhǔn)由國家標(biāo)準(zhǔn)委組織審查，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由保標(biāo)委組織審查。審查（會(huì)審或函審）結(jié)束后，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，形成標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿。

第十七條 保險(xiǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿按程序提交國家標(biāo)準(zhǔn)委審批，取得國家標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)。保險(xiǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿按程序提交金標(biāo)委審批，取得行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)。

第十八條 保險(xiǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)由國家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布；保險(xiǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由保監(jiān)會(huì)發(fā)布。

第十九條 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后三十日內(nèi)，標(biāo)準(zhǔn)起草單位應(yīng)以書面和電子格式同時(shí)將“標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布公文”、“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案登記表”、“金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本”及“編制說明”等材料提交秘書處，秘書處審核通過后報(bào)金標(biāo)委備案。

第二十條 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施一定時(shí)期后，保標(biāo)委應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對(duì)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)審，確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)有效或者予以修訂、廢止、轉(zhuǎn)化。標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)審周期一般不超過五年。

第二十一條 保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體應(yīng)制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法，規(guī)范團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向保標(biāo)委備案。保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體應(yīng)將各自的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、發(fā)展規(guī)劃、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃、年度團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作總結(jié)等情況報(bào)送保監(jiān)會(huì)和保標(biāo)委。

第二十二條 保標(biāo)委應(yīng)積極推動(dòng)參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，開展標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)外合作交流，參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合國情采用國際標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)保險(xiǎn)國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國外標(biāo)準(zhǔn)之間的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

第二十三條 國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由保監(jiān)會(huì)組織保標(biāo)委負(fù)責(zé)向全行業(yè)推廣實(shí)施，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體組織本團(tuán)體成員相關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)約定采用或者按照本團(tuán)體規(guī)定供社會(huì)自愿采用。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極貫徹執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，定期向保標(biāo)委上報(bào)執(zhí)行情況。鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)積極采用團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

第二十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施程序包括制定實(shí)施計(jì)劃、做好實(shí)施準(zhǔn)備工作、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施和自我總結(jié)檢查。

第二十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定實(shí)施計(jì)劃，包括標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方式、內(nèi)容、步驟、負(fù)責(zé)人員、起止時(shí)間、預(yù)期目標(biāo)等。

第二十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施準(zhǔn)備，包括建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行組織協(xié)調(diào)；向有關(guān)人員宣傳、講解標(biāo)準(zhǔn)；進(jìn)行物質(zhì)準(zhǔn)備，為實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)造物質(zhì)條件；充分運(yùn)用技術(shù)手段推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。

第二十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基礎(chǔ)類、業(yè)務(wù)類、管理類、信息技術(shù)類、數(shù)據(jù)類及其他類等6大類標(biāo)準(zhǔn)的不同特點(diǎn)，在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理各個(gè)環(huán)節(jié)組織實(shí)施。

第二十八條 在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果進(jìn)行總結(jié)檢查，分析存在的問題、提出解決措施，積極向保監(jiān)會(huì)、保標(biāo)委或標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)提出建議。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)公開其執(zhí)行的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)和名稱。

第二十九條 保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)督檢查；各保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體對(duì)所負(fù)責(zé)發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況進(jìn)行督導(dǎo)。

第三十條 保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)資料主要包括各種現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)文本，國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化期刊、出版物、專著，國家、行業(yè)及團(tuán)體有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的中、外文本等。

保標(biāo)委和保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體負(fù)責(zé)建立標(biāo)準(zhǔn)電子化信息庫，向全行業(yè)提供服務(wù)，強(qiáng)制性保險(xiǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)當(dāng)免費(fèi)向社會(huì)公開，根據(jù)國家有關(guān)要求推動(dòng)推薦性保險(xiǎn)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)逐步向全社會(huì)免費(fèi)公開標(biāo)準(zhǔn)文本，鼓勵(lì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通過標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)、保標(biāo)委和保險(xiǎn)社會(huì)團(tuán)體網(wǎng)站等媒介向社會(huì)公開；保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)已搜集到的資料，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整理、分類、登記、編目，實(shí)現(xiàn)電子化存檔，妥善保管，保管期限不得少于5年。

第三十一條 新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，保標(biāo)委和社會(huì)團(tuán)體應(yīng)按需要組織對(duì)保險(xiǎn)主體進(jìn)行推廣培訓(xùn)。相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)熟悉國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化的法律、法規(guī)、方針、政策，了解標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)，并熟練掌握管轄范圍內(nèi)的各類標(biāo)準(zhǔn)。

第三十二條 本辦法由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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