工商辦字〔2017〕105號《工商總局關(guān)于做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知》

工商總局關(guān)于做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知

工商辦字〔2017〕105號

各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理部門：

為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于“雙隨機、一公開”監(jiān)管改革的決策部署，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家發(fā)展改革委關(guān)于2017年深化經(jīng)濟體制改革重點工作意見的通知》（國發(fā)〔2017〕27號）和李克強總理在全國深化簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革電視電話會議上的講話精神，現(xiàn)就工商部門做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作有關(guān)問題通知如下：

一、健全雙隨機抽查工作機制

1.各級工商部門內(nèi)部雙隨機抽查工作由各業(yè)務(wù)和職能機構(gòu)共同參與。企業(yè)監(jiān)管機構(gòu)或信用監(jiān)管機構(gòu)負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)雙隨機抽查工作的相關(guān)機制建設(shè)和年度抽查工作計劃的制定，確定每個抽查批次的牽頭業(yè)務(wù)機構(gòu)；相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)按照年度抽查工作計劃的安排，牽頭組織或積極參與雙隨機抽查工作，并負責相關(guān)抽查結(jié)果的公示?？偩指飨嚓P(guān)業(yè)務(wù)司局要做好對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域雙隨機抽查工作的指導(dǎo)。

2.各省級工商部門要以《工商總局隨機抽查事項清單（第一版）》為基礎(chǔ)，梳理本省級地方性法規(guī)、政府規(guī)章和依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第十六條第一款規(guī)定交由工商部門行使的監(jiān)管執(zhí)法事項，建立本省隨機抽查事項清單。各省隨機抽查事項清單應(yīng)包含總局頒布的隨機抽查事項清單的全部事項。

3.各省級工商部門應(yīng)依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（以下簡稱“公示系統(tǒng)”）建立檢查對象名錄庫，涵蓋本轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)存各類市場主體，并進行動態(tài)更新，確保抽查基數(shù)的準確性。

4.縣級以上工商部門應(yīng)當建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，將具有執(zhí)法資格并從事相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)法工作的人員納入名錄庫。名錄庫應(yīng)包含執(zhí)法檢查人員的基本情況、業(yè)務(wù)專長等信息，并根據(jù)實際情況定期進行更新。

5.各省級工商部門應(yīng)統(tǒng)籌各業(yè)務(wù)領(lǐng)域需求，制定隨機抽查工作細則，作為開展抽查工作的操作性依據(jù)。抽查細則要統(tǒng)籌考慮各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)κ袌鲋黧w和行為進行檢查的重點和標準，內(nèi)容包括：檢查對象名錄庫的范圍、檢查對象的抽取方式、各級執(zhí)法檢查人員的隨機選派方式、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查標準和要點、檢查形式、檢查結(jié)果公示、文書格式等。省級工商部門各業(yè)務(wù)機構(gòu)可以制定詳細的抽查檢查工作指引，使執(zhí)法檢查人員易于理解和操作。

二、做好雙隨機抽查工作的組織實施

6.年度抽查工作計劃由省級工商部門制定，并以此為依據(jù)開展雙隨機抽查工作。其中，省級工商部門發(fā)起的抽查應(yīng)采取不定向抽查方式，涵蓋本省工商部門隨機抽查事項清單的全部抽查事項。地市級、縣級工商部門可以地方黨委政府重點工作和轄區(qū)市場秩序突出風險點為導(dǎo)向，提出本轄區(qū)雙隨機抽查需求，涵蓋本省工商部門隨機抽查事項清單的特定抽查事項，兼顧定向抽查和不定向抽查，并報省級工商部門納入年度抽查工作計劃。

年度抽查工作計劃中計劃抽取的市場主體數(shù)量應(yīng)當不低于計劃制定完成時本省轄區(qū)內(nèi)市場主體（不含注銷、吊銷、遷出）總數(shù)的3%。年度抽查工作計劃應(yīng)通過公示系統(tǒng)向社會公示，包括抽查計劃名稱、抽查任務(wù)名稱、抽查類型、抽查事項、抽查對象范圍、抽取日期等內(nèi)容。

各省級工商部門應(yīng)于每年3月31日前，將本年度隨機抽查工作計劃報送總局及省級人民政府。年度抽查工作計劃在執(zhí)行過程中有調(diào)整的，應(yīng)在調(diào)整當季度最后一周及時報送并公示更新后的工作計劃。2017年年度抽查工作計劃應(yīng)于2017年7月14日前報送總局，同時報送本省隨機抽查事項清單和隨機抽查工作細則。

7.各級工商部門發(fā)起抽查的業(yè)務(wù)機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)其他業(yè)務(wù)機構(gòu)，統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)相關(guān)度、工作安排等因素，匹配并確定抽查事項，開展工商部門內(nèi)部雙隨機抽查。

省級工商部門按照年度抽查工作計劃抽取檢查對象名單，由檢查對象的登記機關(guān)或受托實施檢查的工商部門從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機匹配檢查人員，組織實施檢查。本年度已經(jīng)抽取并實施檢查的市場主體仍應(yīng)作為抽取基數(shù)。

抽取完成后應(yīng)通過公示系統(tǒng)向社會發(fā)布抽查檢查公告。公告應(yīng)包含抽查批次、抽查類型、抽查事項、抽查企業(yè)數(shù)量等內(nèi)容。公告不應(yīng)包含執(zhí)法檢查人員名單。

8.企業(yè)公示信息抽查可以采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。涉及工商部門其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域的抽查，可以根據(jù)具體情況采取適當?shù)姆绞竭M行。上級工商部門可以委托下級工商部門實施抽查檢查。抽查中可以委托有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)開展審計、驗資、咨詢等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

在企業(yè)公示信息抽查中，工商部門要認真做好《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定事項的檢查，對年報中新增社保和統(tǒng)計事項可協(xié)調(diào)人力資源社會保障和統(tǒng)計部門開展聯(lián)合檢查。

9.各級工商部門應(yīng)在抽查檢查完成之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，履行審批程序后，將抽查檢查結(jié)果歸集到市場主體名下，并通過公示系統(tǒng)向社會公示。已實施檢查但未進行公示的，視為未完成抽查檢查。

抽查檢查結(jié)果信息包括未發(fā)現(xiàn)問題、未按規(guī)定公示應(yīng)當公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已責令改正、不配合檢查情節(jié)嚴重、未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理等8類。

抽查檢查結(jié)果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經(jīng)營異常名錄、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序另行公示。

三、注重雙隨機抽查與相關(guān)工作的統(tǒng)籌銜接

10.要處理好公示信息抽查與其他抽查的關(guān)系。各級工商部門要將企業(yè)公示信息抽查納入雙隨機抽查中統(tǒng)籌推進：可以在企業(yè)公示信息抽查過程中，整合工商部門其他抽查事項開展聯(lián)合抽查；也可以在專業(yè)性抽查工作中，整合實施企業(yè)公示信息抽查。

11.在實施“雙隨機一公開”監(jiān)管的同時，要注意堅持工商部門多年來形成的行之有效的監(jiān)管方式方法。除完成雙隨機年度抽查工作計劃外，要堅持問題導(dǎo)向，結(jié)合地方黨委政府的重點工作和市場秩序?qū)ｍ椪涡袆?，根?jù)大數(shù)據(jù)分析、投訴舉報、其他部門或上級部門轉(zhuǎn)辦交辦獲得的信息，對涉嫌違法的市場主體開展有針對性的監(jiān)管。其中可以適用雙隨機抽查的，應(yīng)采取雙隨機方式。同時，要將抽查結(jié)果主動推送給相關(guān)部門，為開展協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒創(chuàng)造條件。

12.要做好抽查檢查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接，建立工商部門內(nèi)部的問題線索移轉(zhuǎn)機制，將發(fā)現(xiàn)的違法線索及時交由相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。抽查檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體存在應(yīng)列入經(jīng)營異常名錄、標記為經(jīng)營異常狀態(tài)情形的，不得用責令改正、行政指導(dǎo)代替列入經(jīng)營異常名錄；發(fā)現(xiàn)違法行為符合立案條件的，要堅決立案查處，維護雙隨機抽查的嚴肅性。

13.公示系統(tǒng)是工商部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管的基本操作平臺。各級工商部門要依托公示系統(tǒng)完成“雙隨機、一公開”監(jiān)管的全部工作流程。

各省級工商部門要按照總局制定的《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)“雙隨機、一公開”技術(shù)方案》等技術(shù)文件做好公示系統(tǒng)開發(fā)和調(diào)整工作，支撐工商部門內(nèi)部雙隨機抽查和跨部門“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查（以下簡稱“雙隨機聯(lián)查”）工作的開展。

各省級工商部門、總局相關(guān)機構(gòu)可以積極探索通過手機App、執(zhí)法記錄設(shè)備等，實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留，監(jiān)管痕跡可查詢，最大限度提高監(jiān)管執(zhí)法效率、增強公正性。

四、積極推進跨部門“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查

14.根據(jù)國務(wù)院《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家發(fā)展改革委關(guān)于2017年深化經(jīng)濟體制改革重點工作意見的通知》（國發(fā)〔2017〕27號）的要求，縣級以上工商部門要充分發(fā)揮市場監(jiān)管主力軍作用，在地方黨委、政府的支持和協(xié)調(diào)下，結(jié)合本地實際，做好工商部門與其他政府部門開展雙隨機聯(lián)查的牽頭工作，推動實現(xiàn)今年底本級政府部門“雙隨機、一公開”在市場監(jiān)管領(lǐng)域的全覆蓋。同級其他政府部門可以根據(jù)自身職能和工作安排，發(fā)起涉及各自領(lǐng)域的雙隨機聯(lián)查。

15.縣級以上工商部門要會同同級政府相關(guān)部門，建立跨部門雙隨機聯(lián)查的檢查對象名錄庫和相關(guān)工作機制。檢查對象名錄庫應(yīng)涵蓋具有統(tǒng)一社會信用代碼或營業(yè)執(zhí)照號碼的各類市場主體。

16.在雙隨機聯(lián)查工作的操作中，縣級以上工商部門要會同各部門，科學(xué)選取各部門此次抽查事項和檢查對象范圍，統(tǒng)一進行抽取，生成雙隨機聯(lián)查工作任務(wù)。在抽查檢查過程中，要科學(xué)整合檢查內(nèi)容、合理配置執(zhí)法力量、兼顧各部門業(yè)務(wù)需求，對同一檢查對象一次完成計劃抽查事項，避免“運動式”執(zhí)法和對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成不必要的干擾。要統(tǒng)籌做好抽查結(jié)果統(tǒng)一歸集、記于企業(yè)名下和依法公示工作。

五、工作要求和實施保障

17.推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管是新形勢下黨中央、國務(wù)院全面深化改革和轉(zhuǎn)變政府職能的一項重大決策，是推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措，是規(guī)范事中事后監(jiān)管的有效手段，對提升監(jiān)管的公正性和有效性，提高政府管理能力和水平，降低企業(yè)制度性交易成本，減少權(quán)力尋租，都具有重要意義。各級工商部門要將思想認識統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的決策部署上來，積極發(fā)揮市場監(jiān)管主力軍作用，以科學(xué)有效的“管”促進更大力度的“放”，著力打造公平競爭的市場環(huán)境和法治化便利化的營商環(huán)境，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。各級工商部門要由主要負責同志或分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各業(yè)務(wù)部門緊密配合，積極爭取地方黨委、政府的支持，同步推進工商內(nèi)部和跨部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。

18.各級工商部門要充分整合利用執(zhí)法資源，加強雙隨機抽查的人員、經(jīng)費、車輛等保障；加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)問題的能力，確保雙隨機抽查工作順利開展。

19.各級工商部門要通過各種渠道，積極宣傳國務(wù)院關(guān)于“雙隨機、一公開”的決策部署，擴大企業(yè)和公眾知曉度，營造良好的輿論氛圍。

20.上級工商部門要加強對下級工商部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促和檢查。對“一單、兩庫、一細則”和年度抽查工作計劃的制定、公示和實施情況可通過督查檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、抽樣復(fù)查等方式進行考核，必要時可以將相關(guān)情況通報地方政府。

總局將定期通過公示系統(tǒng)，對各省級工商部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的情況進行檢查。從每年4月開始，總局在每月末參照各省級工商部門報送的年度隨機抽查工作計劃，對該省公示系統(tǒng)中已經(jīng)公示的抽查檢查結(jié)果數(shù)量進行比對，并將完成情況進行通報?？偩诌€將適時對各地開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的情況進行督查，并對工作進展緩慢的地方實施督導(dǎo)和約談。

各地工商部門要注重總結(jié)牽頭開展跨部門雙隨機聯(lián)查的經(jīng)驗，不斷完善各項制度。在實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管中遇到的問題，請及時報告總局企業(yè)監(jiān)管局。
 

工商總局

2017年6月27日

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