財(cái)庫〔2023〕24號《財(cái)政部中國人民銀行中國證監(jiān)會關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷團(tuán)組建工作管理辦法〉的通知》

《財(cái)政部中國人民銀行中國證監(jiān)會關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷團(tuán)組建工作管理辦法〉的通知》






財(cái)庫〔2023〕24號

有關(guān)金融機(jī)構(gòu)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國金融期貨交易所：

為了規(guī)范國債承銷團(tuán)組建工作，保障國債順利發(fā)行和國債市場穩(wěn)定發(fā)展，財(cái)政部會同中國人民銀行、中國證監(jiān)會對《國債承銷團(tuán)組建工作管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以公布。




附件：國債承銷團(tuán)組建工作管理辦法



 

財(cái)政部

中國人民銀行

中國證監(jiān)會

2023年12月1日





 

國債承銷團(tuán)組建工作管理辦法





第一章總則
 

第一條  為了規(guī)范國債承銷團(tuán)組建工作，保障國債順利發(fā)行和國債市場穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

第二條　國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括儲蓄國債承銷團(tuán)和記賬式國債承銷團(tuán)。

第三條  國債承銷團(tuán)組建應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的市場化原則。

第四條  財(cái)政部會同中國人民銀行負(fù)責(zé)儲蓄國債承銷團(tuán)組建工作，會同中國人民銀行、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)記賬式國債承銷團(tuán)組建工作。

第五條　財(cái)政部會同有關(guān)部門根據(jù)市場環(huán)境和國債發(fā)行任務(wù)等，確定國債承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量。


 

第二章 前期準(zhǔn)備

第六條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門提前公布國債承銷團(tuán)組建通知（以下稱組團(tuán)通知）和國債承銷主協(xié)議范本。

組團(tuán)通知應(yīng)當(dāng)包括成員目標(biāo)數(shù)量、報(bào)名要求、評審指標(biāo)體系及評分方法等內(nèi)容，不晚于報(bào)名截止日前15日（含）發(fā)布。

國債承銷主協(xié)議范本應(yīng)當(dāng)包括財(cái)政部和國債承銷團(tuán)成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容，與組團(tuán)通知同時發(fā)布。

第七條  在組團(tuán)通知規(guī)定的報(bào)名截止日期前，財(cái)政部會同中國人民銀行負(fù)責(zé)接收報(bào)名參加儲蓄國債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的報(bào)名材料；財(cái)政部負(fù)責(zé)接收報(bào)名參加記賬式國債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的報(bào)名材料。

第八條  財(cái)政部應(yīng)當(dāng)就報(bào)名參加國債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)（以下稱報(bào)名機(jī)構(gòu)）的經(jīng)營范圍、經(jīng)營活動情況、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、金融市場表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中有無重大違法記錄等事項(xiàng)，征求中國人民銀行、中國證監(jiān)會、金融監(jiān)管總局等部門意見，并請其協(xié)助提供報(bào)名機(jī)構(gòu)資本經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況等相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國金融期貨交易所等債券托管、交易場所應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提供有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。


 

第三章 選擇方式

第九條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門從具備下列基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)中選擇國債承銷團(tuán)成員：

（一）在中國境內(nèi)依法成立，經(jīng)營范圍包括債券承銷。除外國銀行分行外，其他報(bào)名機(jī)構(gòu)均應(yīng)具有獨(dú)立法人資格;外國銀行分行參與承銷政府債券，應(yīng)取得其總行對該事項(xiàng)的書面授權(quán)。

（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，治理結(jié)構(gòu)較為健全，內(nèi)控機(jī)制較為完善，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（三）設(shè)有專職部門負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)，并具有較為健全的國債承銷和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（四）有能力履行國債承銷主協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。

（五）擬作為儲蓄國債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在儲蓄國債、個人儲蓄存款、理財(cái)產(chǎn)品銷售等經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣10億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣300億元，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50個以上的存款類金融機(jī)構(gòu)。

（六）擬作為記賬式國債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在債券承銷、交易等經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣5億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣200億元的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

（七）近3年在反洗錢和反恐怖融資等工作中無重大違法記錄。

（八）若為上一屆國債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)在上一屆國債承銷團(tuán)有效期最后一年未觸發(fā)退團(tuán)條件或未主動退團(tuán)。

第十條  國債承銷團(tuán)采用第三方專家評審的方式組建。每次組建國債承銷團(tuán)或增補(bǔ)新成員時，財(cái)政部會同有關(guān)部門建立專家?guī)?，從中抽取專家組成專家評審委員會，由評審委員會成員按照規(guī)定的評分指標(biāo)體系和方法對符合基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評分，根據(jù)評分確定國債承銷團(tuán)候選成員名單，經(jīng)公示、簽訂承銷主協(xié)議等程序后，組成新一屆國債承銷團(tuán)。

第十一條  專家由金融行業(yè)自律性組織、金融基礎(chǔ)設(shè)施、研究院所等推薦。專家應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德，在評審過程中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀(jì)守法為行為準(zhǔn)則。

（二）從事國債相關(guān)領(lǐng)域工作滿10年，具備大學(xué)（含）以上文化程度。

（三）愿意以獨(dú)立身份參加評審工作，并接受財(cái)政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（四）沒有違紀(jì)違法等不良記錄。

（五）不屬于財(cái)政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會、金融監(jiān)管總局等主管部門在職工作人員。

（六）不存在不適合擔(dān)任評審專家的其他情況。

第十二條  財(cái)政部負(fù)責(zé)從專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家，分別組成人數(shù)為奇數(shù)且不少于7人的記賬式國債承銷團(tuán)、儲蓄國債承銷團(tuán)評審委員會。評審委員會成員不能在報(bào)名機(jī)構(gòu)或其利益關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)中任職。抽取專家時，有關(guān)部門派觀察員到場監(jiān)督。

第十三條  財(cái)政部會同有關(guān)部門建立評分指標(biāo)體系，具體評審指標(biāo)體系及評分方法與組團(tuán)通知同時發(fā)布。

第十四條  評審委員會根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)對符合基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行評分，按照得分由高到低的順序提出新一屆國債承銷團(tuán)候選成員的推薦名單。如多家機(jī)構(gòu)最終得分相同，且同時進(jìn)入國債承銷團(tuán)后成員數(shù)量超過新一屆國債承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量，則上一屆國債承銷團(tuán)成員優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)同為上一屆國債承銷團(tuán)成員，上一屆國債承銷團(tuán)有效期內(nèi)綜合排名居前機(jī)構(gòu)優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)都不是上一屆國債承銷團(tuán)成員，則均不進(jìn)入新一屆國債承銷團(tuán)。

專家現(xiàn)場評審時，有關(guān)部門派觀察員到場監(jiān)督。


 

第四章 公示與簽約

第十五條  財(cái)政部將第三方專家評審產(chǎn)生的推薦名單作為國債承銷團(tuán)候選成員名單，通過財(cái)政部官網(wǎng)等渠道向社會公示，儲蓄國債承銷團(tuán)候選成員名單同時通過中國人民銀行官網(wǎng)公示。公示期為5個工作日。公示期間，如有機(jī)構(gòu)或人員對結(jié)果提出異議，由財(cái)政部會同有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

第十六條  財(cái)政部應(yīng)當(dāng)與國債承銷團(tuán)候選成員按照國家有關(guān)規(guī)定，在平等自愿基礎(chǔ)上，簽訂國債承銷主協(xié)議，并向社會公布國債承銷團(tuán)成員名單。國債承銷主協(xié)議有效期原則上不超過3年。

第十七條  財(cái)政部應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)、規(guī)范、公平、公開的原則，對記賬式國債承銷團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名；會同中國人民銀行對儲蓄國債承銷團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名。綜合排名有關(guān)事宜應(yīng)當(dāng)在國債承銷主協(xié)議中進(jìn)行約定。

 

第五章　退出與增補(bǔ)

第十八條　國債承銷團(tuán)成員可以根據(jù)國債承銷主協(xié)議的約定，自愿申請退出國債承銷團(tuán)。財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門予以確認(rèn)，并向社會公布。申請退出的國債承銷團(tuán)成員，在獲得確認(rèn)之前，應(yīng)當(dāng)按照國債承銷主協(xié)議的約定，繼續(xù)履行國債承銷主協(xié)議。

第十九條　國債承銷團(tuán)成員有關(guān)行為達(dá)到國債承銷團(tuán)主協(xié)議約定的退團(tuán)條件的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門通知其退出國債承銷團(tuán)，并向社會公布。

第二十條  國債承銷團(tuán)成員退出國債承銷團(tuán)的，自財(cái)政部確認(rèn)之日起，財(cái)政部與其簽訂的國債承銷主協(xié)議終止。儲蓄國債承銷團(tuán)成員退出后，對其托管的尚未到期的儲蓄國債，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繼續(xù)辦理除儲蓄國債認(rèn)購以外的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，并做好儲蓄國債托管和資金清算等相關(guān)工作。

第二十一條　財(cái)政部可以根據(jù)國債發(fā)行需要，會同有關(guān)部門按照本辦法規(guī)定的第三方專家評審方式增補(bǔ)國債承銷團(tuán)成員，并將增補(bǔ)情況及時向社會公布。


 

第六章　附則

第二十二條  本辦法所稱有關(guān)部門，涉及儲蓄國債業(yè)務(wù)時，是指中國人民銀行；涉及記賬式國債業(yè)務(wù)時，是指中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

第二十三條　本辦法由財(cái)政部會同中國人民銀行、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條  本辦法自印發(fā)之日起施行。2020年10月30日發(fā)布的《財(cái)政部人民銀行證監(jiān)會關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷團(tuán)組建工作管理辦法〉的通知》（財(cái)庫〔2020〕32號）同時廢止。

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/doc/209050.html

本文關(guān)鍵詞： 財(cái)庫, 財(cái)政部, 中國人民銀行, 中國證監(jiān)會, 修訂, 國債, 承銷團(tuán), 組建, 管理辦法, 通知