《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》中國(guó)人民銀行令〔2022〕第3號(hào)（全文）

中國(guó)人民銀行令〔2022〕第3號(hào)

《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》已經(jīng)2022年2月8日中國(guó)人民銀行2022年第2次行務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2022年6月1日起施行。





 

行長(zhǎng)  易綱

2022年4月14日





 

中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定





 

第一章　總  則

第一條　為規(guī)范中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的行政處罰行為，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法對(duì)管轄的法人、非法人組織和自然人違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章的行為給予行政處罰的，依照本規(guī)定實(shí)施。

第三條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章的規(guī)定，公正、公開(kāi)、合理地實(shí)施行政處罰，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

第四條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，實(shí)行分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)，執(zhí)法檢查、案件調(diào)查與案件審理、案件決定相分離。

第五條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法公開(kāi)行政處罰決定信息。

除法律、行政法規(guī)或者中國(guó)人民銀行規(guī)章另有規(guī)定外，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在行政處罰案件立案、調(diào)查、審理、決定過(guò)程中形成的案卷信息不予公開(kāi)。當(dāng)事人及其代理人可以按照規(guī)定申請(qǐng)查閱相關(guān)案卷信息。

第六條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員對(duì)實(shí)施行政處罰過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)依法予以保密，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。

行政處罰決定信息公布之前，當(dāng)事人、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員、參與案件調(diào)查的輔助人員、提供意見(jiàn)的外部專(zhuān)家等對(duì)行政處罰情況負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露與行政處罰有關(guān)的信息。


 

第二章　管  轄

第七條　中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)下列違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰：

（一）法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定由中國(guó)人民銀行實(shí)施行政處罰的違法違規(guī)行為；

（二）以中國(guó)人民銀行名義開(kāi)展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；

（三）全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的違法違規(guī)行為；

（四）中國(guó)人民銀行認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其直接實(shí)施行政處罰的其他違法違規(guī)行為。

第八條　中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)下列違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰：

（一）所監(jiān)管的法人、非法人組織和自然人的違法違規(guī)行為；

（二）發(fā)生在轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)行為；

（三）以本單位名義開(kāi)展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；

（四）中國(guó)人民銀行授權(quán)其開(kāi)展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；

（五）中國(guó)人民銀行指定其管轄的其他違法違規(guī)行為。

當(dāng)事人的違法違規(guī)行為涉及信息網(wǎng)絡(luò)等因素，無(wú)法確定發(fā)生地的，原則上由當(dāng)事人所在地的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)管轄。

第九條　中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以直接對(duì)下級(jí)行轄區(qū)內(nèi)有重大影響、案情復(fù)雜的違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰。

中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其實(shí)施行政處罰的違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重、有重大影響的，可以請(qǐng)求上級(jí)行實(shí)施行政處罰。

第十條　中國(guó)人民銀行根據(jù)實(shí)際情況，認(rèn)為案件不適宜由相關(guān)中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施行政處罰的，可以自行實(shí)施行政處罰，或者指定其上級(jí)行、其他同級(jí)中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施行政處罰。

第十一條　中國(guó)人民銀行根據(jù)履行法定職責(zé)的需要，可以決定由特定中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)集中行使其他中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部管轄權(quán)，具體方式和集中管轄的案件范圍由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。

第十二條　除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第九條第三項(xiàng)、第四項(xiàng)所規(guī)定的行政處罰，以及其他涉及許可證件、資質(zhì)等級(jí)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等行政處罰，由頒發(fā)該許可證件、授予該資質(zhì)等級(jí)、準(zhǔn)許生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第十三條　兩個(gè)以上中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)同一違法違規(guī)行為均有管轄權(quán)的，由最先立案的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)管轄。

中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)共同的上級(jí)行指定管轄；也可以由共同的上級(jí)行直接指定管轄。

作出指定管轄決定的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具指定管轄通知書(shū)。


 

第三章　行政處罰委員會(huì)
 

第十四條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，負(fù)責(zé)案件審理和審議決定行政處罰、決定涉及行政處罰的其他重大事項(xiàng)。

行政處罰委員會(huì)集體行使行政處罰權(quán)，接受上級(jí)行行政處罰委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，其他部門(mén)和個(gè)人不得干涉行政處罰委員會(huì)依法獨(dú)立行使職權(quán)。

行政處罰委員會(huì)的組成人員、設(shè)立方式等事項(xiàng)由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。

第十五條　行政處罰委員會(huì)的主任由中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的行長(zhǎng)（主任），或者其授權(quán)的副行長(zhǎng)（副主任）擔(dān)任，實(shí)行主任負(fù)責(zé)制；主任因故不能履行職責(zé)時(shí)，可以委托副主任代行主任職責(zé)。

第十六條　行政處罰委員會(huì)履行下列職責(zé)：

（一）審議行政處罰案件，作出行政處罰決定；

（二）審議案件審理指導(dǎo)意見(jiàn)、本單位涉及行政處罰工作的重要管理制度等；

（三）對(duì)下級(jí)行行政處罰委員會(huì)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（四）審議本單位與行政處罰工作相關(guān)的其他重大事項(xiàng)。

第十七條　行政處罰委員會(huì)下設(shè)辦公室，行政處罰委員會(huì)辦公室設(shè)在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)部門(mén)；暫未設(shè)立法律事務(wù)部門(mén)的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)，由具體承擔(dān)法律事務(wù)工作的部門(mén)履行其職責(zé)。

行政處罰委員會(huì)辦公室承擔(dān)行政處罰委員會(huì)的日常工作，履行下列職責(zé)：

（一）立案審查；

（二）進(jìn)行法制審核，提出案件處理意見(jiàn)；

（三）組織召開(kāi)行政處罰委員會(huì)會(huì)議和組織書(shū)面審議；

（四）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯，組織聽(tīng)證；

（五）制作相關(guān)法律文書(shū)；

（六）督促行政處罰的執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；

（七）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他職責(zé)。

第十八條　行政處罰委員會(huì)采取集體審議的方式作出行政處罰決定，可以根據(jù)案件具體情況采取會(huì)議審議和書(shū)面審議兩種方式。具體審議程序由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。


 

第四章　立案和調(diào)查

第十九條　除符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五十一條規(guī)定，依法適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰外，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)法職能部門(mén)根據(jù)下列情形，認(rèn)為符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，依法向本單位行政處罰委員會(huì)辦公室申請(qǐng)立案：

（一）在現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為，或者有違法違規(guī)行為確切線(xiàn)索的；

（二）對(duì)于公安機(jī)關(guān)、其他監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織等移送的違法違規(guī)線(xiàn)索，經(jīng)初步核實(shí)認(rèn)為當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為的；

（三）中國(guó)人民銀行及其他分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，移送本單位管轄的；

（四）上級(jí)行指定本單位管轄的；

（五）本單位對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為有管轄權(quán)的其他情形。

第二十條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)立案后，認(rèn)為需要對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)一步調(diào)查，了解相關(guān)情況、補(bǔ)充證據(jù)材料的，可以對(duì)當(dāng)事人開(kāi)展案件調(diào)查。

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展案件調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)案件調(diào)查通知書(shū)，告知案件調(diào)查的依據(jù)、內(nèi)容、調(diào)查期限范圍、調(diào)查開(kāi)展時(shí)間、要求、調(diào)查人員名單等事項(xiàng)。

第二十一條　案件調(diào)查程序參照《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》簡(jiǎn)易現(xiàn)場(chǎng)檢查程序進(jìn)行；案件情況較為復(fù)雜、影響較大的，可以參照現(xiàn)場(chǎng)檢查程序進(jìn)行。

調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》等規(guī)定全面、客觀、公正地調(diào)查，充分收集證據(jù)材料。

第二十二條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)案件調(diào)查工作需要，可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、律師等專(zhuān)業(yè)人員，以及數(shù)據(jù)分析、信息技術(shù)等領(lǐng)域技術(shù)人員作為輔助人員協(xié)助案件調(diào)查，或者邀請(qǐng)上述人員出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

第二十三條　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查，履行下列義務(wù)：

（一）不得阻礙、拒絕案件調(diào)查，不得提出不合理的要求；

（二）如實(shí)回答調(diào)查人員的詢(xún)問(wèn)，及時(shí)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明；

（三）按照要求及時(shí)提供案件調(diào)查所需的信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料等，并對(duì)所提供的信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料等的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。


 

第五章　案件審理

第二十四條　行政處罰委員會(huì)辦公室根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，依法提出案件處理意見(jiàn)。

第二十五條　行政處罰委員會(huì)辦公室提出案件處理意見(jiàn)后，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任批準(zhǔn)，組織召開(kāi)行政處罰委員會(huì)會(huì)議或者組織書(shū)面審議。

行政處罰委員會(huì)審議下列事項(xiàng)：

（一）本單位是否具有管轄權(quán)，是否超越法定權(quán)限；

（二）違法違規(guī)事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法、充分，定性是否準(zhǔn)確；

（三）執(zhí)法檢查、案件調(diào)查程序是否合法；

（四）適用法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章是否正確，裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)；

（五）擬作出行政處罰的種類(lèi)、金額是否適當(dāng)，擬不予行政處罰或者減輕處罰的理由和依據(jù)是否充分。

第二十六條　行政處罰委員會(huì)審議案件時(shí)，可以聽(tīng)取與案件不存在利害關(guān)系的法官、律師、學(xué)者等外部專(zhuān)家的意見(jiàn)。

聽(tīng)取意見(jiàn)可以采取當(dāng)面聽(tīng)取的方式，也可以邀請(qǐng)外部專(zhuān)家提供書(shū)面意見(jiàn)。

第二十七條　行政處罰委員會(huì)審議通過(guò)，擬作出行政處罰決定的，行政處罰委員會(huì)辦公室制作行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任或者其授權(quán)的副主任批準(zhǔn)后，送達(dá)當(dāng)事人。

第二十八條　行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明違法違規(guī)行為的事實(shí)和證據(jù)，擬作出行政處罰的種類(lèi)、金額、理由和依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有提出陳述和申辯的權(quán)利；擬作出的行政處罰決定符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六十三條規(guī)定的聽(tīng)證情形的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人依法享有提出聽(tīng)證的權(quán)利。其中，“較大數(shù)額罰款”“沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物”，是指：

（一）中國(guó)人民銀行對(duì)法人、非法人組織擬作出罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物合計(jì)五百萬(wàn)元及以上的，對(duì)單一自然人合計(jì)二十萬(wàn)元以上的；

（二）中國(guó)人民銀行副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)對(duì)法人、非法人組織擬作出罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物合計(jì)三百萬(wàn)元及以上的，對(duì)單一自然人合計(jì)十萬(wàn)元以上的；

（三）中國(guó)人民銀行地市中心支行對(duì)法人、非法人組織擬作出罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物合計(jì)一百萬(wàn)元及以上的，對(duì)單一自然人合計(jì)五萬(wàn)元以上的。

第二十九條　案件調(diào)查人員、行政處罰委員會(huì)委員、行政處罰委員會(huì)辦公室從事案件處理工作的人員與當(dāng)事人存在利害關(guān)系，或者有其他可能影響案件公平審理的情形的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避；應(yīng)當(dāng)回避而未主動(dòng)申請(qǐng)回避，當(dāng)事人申請(qǐng)回避且理由充分的，行政處罰委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員回避。

第三十條　當(dāng)事人可以在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)立案后、送達(dá)行政處罰決定書(shū)前書(shū)面提出先行整改承諾申請(qǐng)，載明清晰、可查證的整改目標(biāo)、整改措施和完成時(shí)間，或者消除損害、不良影響的措施等。中國(guó)人民銀行認(rèn)為當(dāng)事人通過(guò)先行整改能夠更好符合金融監(jiān)管要求且不立即實(shí)施行政處罰不會(huì)損害社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的，可以決定中止審理、暫緩作出行政處罰決定，督促當(dāng)事人進(jìn)行整改。當(dāng)事人按承諾期限完成整改的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)可以依法從輕、減輕處罰；到期未實(shí)質(zhì)完成整改工作，或者沒(méi)有合理理由拖延整改的，恢復(fù)審理，并依法從重處罰。

先行整改承諾主要適用于擬作出較大數(shù)額罰款、吊銷(xiāo)相關(guān)許可證、責(zé)令停業(yè)整頓等重大行政處罰案件，且當(dāng)事人不存在違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣等情形。

第三十一條　當(dāng)事人在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)事件，金融管理部門(mén)或者存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依法完成處置的，對(duì)當(dāng)事人在金融風(fēng)險(xiǎn)事件處置完成前實(shí)施的違法違規(guī)行為，可以按照經(jīng)批準(zhǔn)的金融風(fēng)險(xiǎn)處置方案處理。

第三十二條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)于不適用《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五章第二節(jié)規(guī)定的簡(jiǎn)易程序，但事實(shí)清楚，當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)、自愿認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，且相關(guān)違法違規(guī)行為有證據(jù)佐證的案件，可以適當(dāng)簡(jiǎn)化案件審理程序，及時(shí)作出行政處罰決定。

 

第六章　陳述、申辯和聽(tīng)證

第三十三條　當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)之日起五日內(nèi)將陳述和申辯的書(shū)面材料提交至制作行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

當(dāng)事人收到行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)后，可以書(shū)面提出放棄陳述和申辯權(quán)利；當(dāng)事人逾期未提交陳述和申辯的書(shū)面材料，且沒(méi)有合理理由的，視為放棄陳述和申辯權(quán)利。

第三十四條　當(dāng)事人根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六十三條規(guī)定要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)之日起五日內(nèi)，向制作行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)提交聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)，說(shuō)明聽(tīng)證的要求和理由；當(dāng)事人對(duì)違法違規(guī)事實(shí)有異議，或者主張應(yīng)當(dāng)從輕、減輕、免除行政處罰的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相關(guān)證據(jù)材料。

當(dāng)事人收到行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)后，可以書(shū)面提出放棄聽(tīng)證權(quán)利；當(dāng)事人逾期不提出聽(tīng)證申請(qǐng)，且沒(méi)有合理理由的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

第三十五條　當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到聽(tīng)證申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)組織聽(tīng)證，并在召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)七日前，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。

除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私等依法予以保密的情形外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。

第三十六條　聽(tīng)證由行政處罰委員會(huì)辦公室未參與本案案件處理、案件調(diào)查的人員擔(dān)任聽(tīng)證主持人，兩名正式工作人員擔(dān)任聽(tīng)證員，也可以由行政處罰委員會(huì)主任指定未參與本案案件處理、案件調(diào)查的正式工作人員擔(dān)任聽(tīng)證主持人。

當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員是否回避，由行政處罰委員會(huì)主任決定。

第三十七條　舉行聽(tīng)證時(shí)，由負(fù)責(zé)執(zhí)法檢查或者案件調(diào)查的執(zhí)法職能部門(mén)說(shuō)明擬作出行政處罰的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人及其代理人可以進(jìn)行申辯和質(zhì)證，并可以出示無(wú)違法違規(guī)事實(shí)、違法違規(guī)事實(shí)較輕或者應(yīng)當(dāng)從輕、減輕、免除行政處罰的證據(jù)材料。

聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)由聽(tīng)證主持人指定專(zhuān)人記錄并制作聽(tīng)證筆錄，聽(tīng)證筆錄的內(nèi)容包括：舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加聽(tīng)證的人員、聽(tīng)證事項(xiàng)、聽(tīng)證參與人的意見(jiàn)。

聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人或其代理人確認(rèn)并簽字或者蓋章。當(dāng)事人或其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證筆錄中注明。

第三十八條　聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并將聽(tīng)證報(bào)告、聽(tīng)證筆錄及聽(tīng)證取得的證據(jù)，一并報(bào)行政處罰委員會(huì)辦公室。

第三十九條　聽(tīng)證申請(qǐng)人提出延期申請(qǐng)且有合理理由，或者因不可抗力，導(dǎo)致聽(tīng)證無(wú)法如期舉行的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)行政處罰委員會(huì)辦公室可以決定延期舉行聽(tīng)證，并告知聽(tīng)證申請(qǐng)人。

第四十條　聽(tīng)證開(kāi)始前或者在聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證申請(qǐng)人有下列情形的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利，不得再次就同一行政處罰事項(xiàng)提出聽(tīng)證申請(qǐng)：

（一）撤回聽(tīng)證申請(qǐng)；

（二）無(wú)正當(dāng)理由拒不參加聽(tīng)證；

（三）聽(tīng)證過(guò)程中嚴(yán)重?cái)_亂聽(tīng)證秩序，或者未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退場(chǎng)。

聽(tīng)證申請(qǐng)人可以在聽(tīng)證前書(shū)面提出撤回聽(tīng)證申請(qǐng)，也可以在聽(tīng)證過(guò)程中書(shū)面或者口頭提出撤回聽(tīng)證申請(qǐng)。

第四十一條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，不得因當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯或者提出聽(tīng)證而加重處罰。


 

第七章　處罰決定
 

第四十二條　行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件審議情況，結(jié)合當(dāng)事人的陳述和申辯意見(jiàn)、聽(tīng)證情況制作行政處罰決定書(shū)，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任批準(zhǔn)后，送達(dá)當(dāng)事人。

第四十三條　行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址；

（二）違法違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、印章和作出決定的日期。

當(dāng)事人提出陳述和申辯意見(jiàn)或者進(jìn)行聽(tīng)證的，行政處罰決定書(shū)中還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否采納當(dāng)事人的意見(jiàn)及理由。

第四十四條　當(dāng)事人的違法違規(guī)行為涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送。

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在行政處罰過(guò)程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人或其工作人員存在被監(jiān)察對(duì)象涉嫌違反黨紀(jì)、職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪等問(wèn)題線(xiàn)索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送。

第四十五條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)制作完成后七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。

第四十六條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以采取下列方式送達(dá)行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)等文書(shū)：

（一）在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所當(dāng)面送達(dá)當(dāng)事人；

（二）派兩名以上正式工作人員赴當(dāng)事人身份證件載明的住址，或者當(dāng)事人確認(rèn)的其他地址送達(dá)當(dāng)事人；

（三）根據(jù)當(dāng)事人確認(rèn)的通訊地址、聯(lián)系方式等信息郵寄送達(dá)，采取郵寄送達(dá)的，郵件簽收視為送達(dá)，郵件因地址錯(cuò)誤、拒收等原因被退回的，郵件退回之日視為送達(dá)；

（四）經(jīng)當(dāng)事人同意，使用電子郵件、信息化系統(tǒng)等電子送達(dá)方式送達(dá)當(dāng)事人；

（五）采取前述方式向當(dāng)事人委托的代收人送達(dá)；

（六）無(wú)法通過(guò)前述方式送達(dá)的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以公告送達(dá)，公告期為三十日，公告期滿(mǎn)，視為送達(dá)。

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以委托其他中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)采取前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定的方式代為送達(dá)。

第四十七條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)作出罰款、沒(méi)收違法所得行政處罰決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)按照行政處罰決定書(shū)載明的方式繳納罰款、違法所得。

當(dāng)事人根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六十六條的規(guī)定，申請(qǐng)延期或者分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向作出行政處罰決定的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)提出書(shū)面申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。

第四十八條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政處罰決定作出之日起七日內(nèi)依據(jù)中國(guó)人民銀行的相關(guān)規(guī)定公開(kāi)行政處罰決定信息。

第四十九條　當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十二條的規(guī)定，采取相關(guān)措施。

第五十條　當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第五十一條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定，下列程序所需必要時(shí)間不計(jì)入行政處罰辦理期限：

（一）行政處罰立案后，根據(jù)本規(guī)定對(duì)當(dāng)事人開(kāi)展案件調(diào)查的；

（二）根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)組織聽(tīng)證，或者相關(guān)證據(jù)需要進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定的；

（三）通過(guò)公告方式送達(dá)行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)的；

（四）中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)決定中止審理的。

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在九十日內(nèi)確實(shí)無(wú)法作出行政處罰決定的，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任或者其授權(quán)的副主任批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)九十日。

第五十二條　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在作出行政處罰決定前，有下列情形之一的，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任或者其授權(quán)的副主任批準(zhǔn)，可以作出中止審理的決定：

（一）當(dāng)事人因涉嫌違法違規(guī)被其他行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對(duì)該行政處罰案件影響重大的；

（二）當(dāng)事人被依法接管或者采取其他金融風(fēng)險(xiǎn)處置措施，接管期限尚未屆滿(mǎn)或者金融風(fēng)險(xiǎn)處置尚未完成的；

（三）行政處罰決定必須以相關(guān)訴訟的審理結(jié)果為依據(jù)，而相關(guān)訴訟未審結(jié)的；

（四）對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定、規(guī)章的規(guī)定，需要進(jìn)一步明確具體含義，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋的；

（五）當(dāng)事人按照本規(guī)定第三十條的規(guī)定，向中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)提出先行整改承諾申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行經(jīng)審核同意的。

相關(guān)情形消失后，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)審理，作出行政處罰決定。


 

第八章　附  則
 

第五十三條　當(dāng)事人違反本規(guī)定，拒絕、阻礙中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查，拒絕提供信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料等或者提供虛假信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料等的，有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章未作處罰規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)給予警告，并處十萬(wàn)元以下罰款，視情況給予通報(bào)批評(píng)。

第五十四條　中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行上海總部，各分行、營(yíng)業(yè)管理部、中心支行和支行。

第五十五條　中國(guó)人民銀行可以依法與其他監(jiān)管部門(mén)建立執(zhí)法合作機(jī)制，相關(guān)辦法由中國(guó)人民銀行會(huì)同相關(guān)監(jiān)管部門(mén)另行制定。

第五十六條　國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰的程序規(guī)定，由國(guó)家外匯管理局另行制定。

國(guó)家外匯管理局可以參照實(shí)施本規(guī)定第五十一條、第五十二條的相關(guān)規(guī)定。

第五十七條　本規(guī)定中“五日”“七日”均以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第五十八條　本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第五十九條　本規(guī)定自2022年6月1日起施行?！?a href='http://www.dyerandpostasalon.com/doc/131162.html' title='《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》中國(guó)人民銀行令〔2022〕第3號(hào)（全文）' target='_blank'>中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2001〕第3號(hào)發(fā)布）同時(shí)廢止。

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