中國(guó)結(jié)算發(fā)字〔2021〕111號(hào)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引（2021年修訂版）》

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引（2021年修訂版）》的通知







中國(guó)結(jié)算發(fā)字〔2021〕111號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步健全債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，保護(hù)投資者利益，規(guī)范各市場(chǎng)參與主體行為，明確各方職責(zé)，根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所聯(lián)合對(duì)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》進(jìn)行了修訂（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》），現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)根據(jù)《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》的相關(guān)要求，盡快做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，確保順利過渡。同時(shí)，應(yīng)就《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》修訂內(nèi)容和相關(guān)變化，對(duì)投資者進(jìn)行充分的宣傳與培訓(xùn)。

二、對(duì)于不符合《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》第八條規(guī)定，利用信用類債券開展融資回購(gòu)交易的法人和其他組織，應(yīng)自《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》實(shí)施之日起24個(gè)月內(nèi)，盡快調(diào)整至符合規(guī)定，期間不得新增信用債回購(gòu)融資規(guī)模。

三、對(duì)于不符合《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》第十六條規(guī)定的回購(gòu)融資主體，應(yīng)自《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》實(shí)施之日起24個(gè)月內(nèi)，盡快調(diào)整至符合規(guī)定。在調(diào)整至符合規(guī)定前，該回購(gòu)融資主體不得繼續(xù)增大相關(guān)發(fā)行人質(zhì)押券入庫(kù)面值。

特此通知。




附件：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回 購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引（2021年修訂版）






 

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

上海證券交易所

深圳證券交易所

2021年7月9日

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