中評協(xié)辦〔2021〕32號《中國資產(chǎn)評估協(xié)會關(guān)于印發(fā)〈中國資產(chǎn)評估協(xié)會投訴舉報受理處理暫行辦法〉的通知》

《中國資產(chǎn)評估協(xié)會關(guān)于印發(fā)〈中國資產(chǎn)評估協(xié)會投訴舉報受理處理暫行辦法〉的通知》






中評協(xié)辦〔2021〕32號
 

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會(有關(guān)注冊會計師協(xié)會)：

《中國資產(chǎn)評估協(xié)會投訴舉報受理處理暫行辦法》已經(jīng)中國資產(chǎn)評估協(xié)會第五屆理事會第九次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。





附件：中國資產(chǎn)評估協(xié)會投訴舉報受理處理暫行辦法






 

中國資產(chǎn)評估協(xié)會

2021年7月1日






 

中國資產(chǎn)評估協(xié)會投訴舉報受理處理暫行辦法




 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱中評協(xié))和各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱地方協(xié)會)受理和處理對會員從事資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的投訴、舉報，維護(hù)相關(guān)各方合法權(quán)益，按照《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》《中國資產(chǎn)評估協(xié)會章程》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)章制度的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 中評協(xié)的單位會員和個人會員在執(zhí)行資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家法律、行政法規(guī)、資產(chǎn)評估準(zhǔn)則和其他相關(guān)規(guī)定的行為，有關(guān)公民、法人或其他組織可以向該會員所在地地方協(xié)會或中評協(xié)投訴、舉報。

投訴事項應(yīng)當(dāng)基于簽署資產(chǎn)評估委托合同且正式出具的資產(chǎn)評估報告。

第三條 本辦法所稱投訴人，是指認(rèn)為被投訴對象的執(zhí)業(yè)行為侵犯其合法權(quán)益，向有關(guān)單位請求依法依規(guī)處理的資產(chǎn)評估委托人或資產(chǎn)評估報告使用人;舉報人是指認(rèn)為被舉報對象有違法違規(guī)行為，向有關(guān)單位檢舉報告的自然人、法人或非法人組織。

第四條 中評協(xié)負(fù)責(zé)涉及證券評估業(yè)務(wù)和珠寶首飾評估業(yè)務(wù)投訴、舉報事項的受理處理工作。地方協(xié)會負(fù)責(zé)涉及所轄會員的其他投訴、舉報事項的受理處理工作。地方協(xié)會開展投訴、舉報的受理處理工作受中評協(xié)指導(dǎo)和監(jiān)督。

財政部或地方財政部門日常受理的投訴舉報事項，需要評估協(xié)會協(xié)助辦理的，中評協(xié)及地方協(xié)會在接受書面委托后，協(xié)助開展前期調(diào)查工作。

第五條 中評協(xié)和地方協(xié)會應(yīng)依法有序開展投訴、舉報受理處理工作，維護(hù)投訴人、舉報人和被投訴、被舉報對象的合法權(quán)益。投訴、舉報事項的受理和處理工作應(yīng)遵循以下原則：

(一)實事求是，公平公正;

(二)分級負(fù)責(zé)，屬地管理;

(三)依法維權(quán)，不枉不縱。


 

第二章 受理

第六條 中評協(xié)和地方協(xié)會在職責(zé)范圍內(nèi)受理針對單位會員和個人會員下列行為的投訴、舉報：

(一)涉嫌違反《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的;

(二)涉嫌違反資產(chǎn)評估基本準(zhǔn)則的;

(三)涉嫌違反資產(chǎn)評估職業(yè)道德準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的;

(四)涉嫌違反《中國資產(chǎn)評估協(xié)會章程》或地方協(xié)會章程規(guī)定的;

(五)涉嫌存在其他應(yīng)予自律懲戒的違法違規(guī)行為的。

第七條 投訴、舉報應(yīng)當(dāng)采用書面形式實名進(jìn)行，并如實反映情況，提供相關(guān)證據(jù)。投訴、舉報人提供的相關(guān)證據(jù)必須符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

第八條 投訴、舉報材料至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項：

(一)投訴人、舉報人真實名稱、身份信息、地址及有效聯(lián)系方式。投訴人、舉報人為自然人的，由本人簽名，并附有效身份證明復(fù)印件;投訴人、舉報人為法人的，由其法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋公章;投訴人、舉報人為其他組織的，由其主要負(fù)責(zé)人或者授權(quán)代表簽字并加蓋公章;有授權(quán)代表的應(yīng)提供授權(quán)委托書;

(二)被投訴、被舉報對象的名稱、地址及有效聯(lián)系方式;

(三)被投訴、被舉報對象執(zhí)業(yè)行為涉嫌違反國家法律、行政法規(guī)、資產(chǎn)評估準(zhǔn)則和其他相關(guān)規(guī)定的具體內(nèi)容;

(四)相關(guān)請求及主張;

(五)相關(guān)證據(jù)和有效線索;

(六)其他需說明的材料。

第九條 投訴人、舉報人對提交的投訴、舉報材料的真實性、合法性和相關(guān)性負(fù)責(zé)。

第十條 中評協(xié)和地方協(xié)會按照本辦法第四條規(guī)定分工受理處理投訴、舉報事項，對應(yīng)由其他資產(chǎn)評估協(xié)會受理的投訴、舉報事項，應(yīng)明確告知投訴人、舉報人正確的受理協(xié)會。

第十一條 中評協(xié)和地方協(xié)會應(yīng)建立投訴、舉報登記臺賬。接到投訴、舉報后，應(yīng)及時登記并與投訴人、舉報人聯(lián)系核實有關(guān)情況。

第十二條 投訴、舉報事項屬于下列情形之一的，中評協(xié)和地方協(xié)會不予受理：

(一)投訴、舉報事項不屬于中評協(xié)及地方協(xié)會職責(zé)范圍的;

(二)投訴、舉報事項已經(jīng)中評協(xié)及地方協(xié)會處理終結(jié)，投訴人、舉報人在無新的事實和證據(jù)的情況下，以同一事實或理由重復(fù)投訴、舉報的;

(三)匿名投訴、舉報及未提供有效聯(lián)系方式的;

(四)投訴、舉報事項超過相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定期限的;

(五)已由公安機關(guān)、檢察機關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和其他行政機關(guān)立案調(diào)查的，或人民法院已經(jīng)登記立案的;

(六)已經(jīng)或依法應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的;

(七)投訴人、舉報人不向中評協(xié)及地方協(xié)會提供與投訴、舉報內(nèi)容相關(guān)線索材料的;

(八)投訴人、舉報人就同一事項已向財政部門投訴、舉報，并由財政部門受理的;

(九)其他不予受理情形。

第十三條 中評協(xié)和地方協(xié)會自收到投訴、舉報材料之日起，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定是否受理，并書面告知投訴人、舉報人。對于存在被投訴、被舉報對象不明確，投訴、舉報材料不符合本辦法第八條規(guī)定的投訴、舉報事項，中評協(xié)和地方協(xié)會應(yīng)當(dāng)告知投訴人、舉報人修改或補齊。無法修改或補齊的，不予受理。


 

第三章 處理

第十四條 中評協(xié)和地方協(xié)會一般情況下應(yīng)在年度資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律檢查中對投訴、舉報事項進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)情況需要，可進(jìn)行專項調(diào)查。

第十五條 在投訴、舉報事項調(diào)查后，針對不同結(jié)果可采取下列處理方式：

(一)未發(fā)現(xiàn)被投訴、被舉報對象執(zhí)業(yè)行為存在違法違規(guī)事實的，做好解釋工作;

(二)被投訴、被舉報對象執(zhí)業(yè)行為存在瑕疵，但存在問題性質(zhì)或情節(jié)輕微，不足以予以自律懲戒的，應(yīng)通過對被投訴、被舉報對象發(fā)關(guān)注函、談話提醒、強制培訓(xùn)或其它適當(dāng)?shù)姆绞?，提醒、教育其改?

(三)被投訴、被舉報對象執(zhí)業(yè)行為存在違法違規(guī)事實的，根據(jù)情節(jié)給予自律懲戒或移交行政機關(guān)進(jìn)行處理。

第十六條 中評協(xié)和地方協(xié)會受理投訴后，投訴人和被投訴對象雙方同意自行和解的，中評協(xié)和地方協(xié)會可以終止該投訴事項處理。但存在違法違規(guī)事實，被投訴對象可能被自律懲戒或移交行政機關(guān)進(jìn)行處理的情況除外。

第十七條 投訴、舉報事項的處理結(jié)果或終止情況應(yīng)以書面形式及時告知投訴人、舉報人。

第十八條 對會員之間的矛盾導(dǎo)致的舉報，應(yīng)以協(xié)調(diào)為主，向舉報人講明政策、化解矛盾，充分發(fā)揮協(xié)會服務(wù)、監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)的作用。

第十九條 投訴人、舉報人對地方協(xié)會處理結(jié)果持有異議的，可以要求地方協(xié)會進(jìn)行解釋。

投訴人、舉報人對地方協(xié)會解釋仍不滿意的，可以就該事項向中評協(xié)反映。

第二十條 受理和處理投訴、舉報工作人員在事項受理和處理過程中應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：

(一)不得將舉報人的個人信息透露給被舉報對象，不得將辦理投訴、舉報的內(nèi)部研究情況透露給投訴人、舉報人或被投訴、被舉報對象，不得與無關(guān)人員談?wù)撏对V、舉報內(nèi)容;

(二)對查處過程中涉及到的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私予以保密;

(三)不得以查處事項為名，向被投訴、被舉報對象索取、查閱、記錄、復(fù)印與該事項無關(guān)的資料。

第二十一條 處理投訴、舉報事項的工作人員有下列情形的，應(yīng)當(dāng)回避：

(一)是投訴、舉報的利害關(guān)系人;

(二)是投訴、舉報事項利害關(guān)系人的近親屬;

(三)與事項結(jié)果有利害關(guān)系;

(四)是可能影響事項調(diào)查結(jié)果的其他關(guān)系人。

第二十二條 中評協(xié)和地方協(xié)會對投訴、舉報事項提出的處理意見及相應(yīng)的調(diào)查報告、調(diào)查過程中取得的資料屬協(xié)會內(nèi)部工作資料，不作為對單位會員或個人會員執(zhí)業(yè)情況的鑒定證明。其中涉及保密要求的內(nèi)容不得向投訴人、舉報人及其他單位或個人提供。

 

第四章 附則

第二十三條 投訴、舉報事項處理完畢后，經(jīng)辦人應(yīng)整理相關(guān)資料，裝訂成冊、順序編號并及時歸檔，相關(guān)材料不再退還投訴人、舉報人。

第二十四條 投訴、舉報事項檔案，未經(jīng)批準(zhǔn)不予外借或?qū)ν夤_其內(nèi)容。

第二十五條 經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)投訴人、舉報人弄虛作假、捏造或歪曲事實、誣告、誹謗他人或擾亂行業(yè)秩序，投訴人、舉報人為中評協(xié)或地方協(xié)會會員的，由中評協(xié)或地方協(xié)會予以行業(yè)自律懲戒;投訴人、舉報人不是中評協(xié)或地方協(xié)會會員的，移交投訴人、舉報人所在單位或者其上級主管單位處理。

第二十六條 中評協(xié)和地方協(xié)會應(yīng)在官方網(wǎng)站公示投訴、舉報咨詢電話、電子信箱、通信地址。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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