中評(píng)協(xié)〔2018〕23號(hào)《中評(píng)協(xié)關(guān)于印發(fā)〈中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)會(huì)員執(zhí)業(yè)行為自律懲戒辦法〉的通知》

《中評(píng)協(xié)關(guān)于印發(fā)〈中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)會(huì)員執(zhí)業(yè)行為自律懲戒辦法〉的通知》






中評(píng)協(xié)〔2018〕23號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)(有關(guān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)）：

《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)會(huì)員執(zhí)業(yè)行為自律懲戒辦法》已于2018年5月15日經(jīng)中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第八次會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



附件：中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)會(huì)員執(zhí)業(yè)行為自律懲戒辦法
 




 

中評(píng)協(xié)

2018年5月24日



 

中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)會(huì)員執(zhí)業(yè)行為自律懲戒辦法




（2018年5月15日中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第八次會(huì)議審議通過）



 

第一章  總 則

第一條 為加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)自律監(jiān)管，規(guī)范會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，提高資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保護(hù)資產(chǎn)評(píng)估當(dāng)事人合法權(quán)益和公共利益，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》、國(guó)家其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中評(píng)協(xié)）負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員的違法違規(guī)行為進(jìn)行自律懲戒。

本辦法所稱會(huì)員是指中評(píng)協(xié)會(huì)員中的個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員和評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員。

本辦法所稱違法違規(guī)行為是指會(huì)員在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的，違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則和其他相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予自律懲戒的行為。

第三條 會(huì)員有下列情形之一的，依據(jù)本辦法予以自律懲戒：

（一）違反《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》、國(guó)家其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的；

（二）違反資產(chǎn)評(píng)估基本準(zhǔn)則的；

（三）違反資產(chǎn)評(píng)估職業(yè)道德準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的；

（四）違反《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)章程》規(guī)定的；

（五）存在其他應(yīng)予懲戒的違法違規(guī)行為的。

第四條 自律懲戒應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和堅(jiān)持懲戒與教育相結(jié)合的原則。

 

第二章  自律懲戒的種類和運(yùn)用規(guī)則

第五條 對(duì)存在違法違規(guī)行為應(yīng)予自律懲戒的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重予以以下自律懲戒：

（一）警告；

（二）嚴(yán)重警告；

（三）通報(bào)批評(píng)；

（四）公開譴責(zé)；

（五）取消會(huì)員資格。

第六條 會(huì)員有下列情形之一的，可以減輕懲戒：

（一）違法違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正或主動(dòng)消除、減輕違法違規(guī)行為后果的；

（二）違法違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)向中評(píng)協(xié)報(bào)告，并且作出書面反省的；

（三）其他可以減輕懲戒情形的。

對(duì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以警告，但有上述情形的，可以免于懲戒。

第七條 會(huì)員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)加重懲戒：

（一）對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人、檢查人員等相關(guān)人員進(jìn)行威脅、報(bào)復(fù)、阻撓的；

（二）違法違規(guī)行為發(fā)生后編造、隱匿、銷毀、涂改、丟棄證據(jù)材料的；

（三）其他應(yīng)予加重懲戒情形的。

第八條 會(huì)員有本辦法規(guī)定的兩種或兩種以上應(yīng)當(dāng)受到懲戒行為的，應(yīng)當(dāng)合并處理。按照數(shù)種行為中應(yīng)當(dāng)受到的最高懲戒檔次予以懲戒。有三個(gè)或三個(gè)以上應(yīng)當(dāng)受到同檔最高懲戒行為的，應(yīng)當(dāng)視情形加重一檔或更高檔次予以懲戒。


 

第三章  對(duì)個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員的自律懲戒

第九條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員有下列行為之一，情節(jié)較輕的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，予以公開譴責(zé)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格：

（一）私自接受委托從事業(yè)務(wù)、收取費(fèi)用的；

（二）同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)的；

（三）采用欺騙、利誘、脅迫，或者貶損、詆毀其他評(píng)估專業(yè)人員等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)的；

（四）允許他人以本人名義從事業(yè)務(wù)，或者冒用他人名義從事業(yè)務(wù)的；

（五）簽署本人未承辦業(yè)務(wù)的評(píng)估報(bào)告或者有重大遺漏的評(píng)估報(bào)告的；

（六）索要、收受或者變相索要、收受合同約定以外的酬金、財(cái)物，或者謀取其他不正當(dāng)利益的；

（七）簽署虛假報(bào)告的。

第十條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員有下列行為之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)：

（一）對(duì)其專業(yè)勝任能力和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行夸張、虛假和誤導(dǎo)性宣傳的；

（二）對(duì)評(píng)估活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私未盡到保密義務(wù)的；

（三）與委托人或者其他相關(guān)當(dāng)事人及評(píng)估對(duì)象有利害關(guān)系時(shí)，未能回避的；

（四）未能拒絕委托人或者其他相關(guān)當(dāng)事人的干預(yù)，且對(duì)評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生影響的；

（五）直接以預(yù)先設(shè)定的價(jià)值作為評(píng)估結(jié)論的；

（六）未指導(dǎo)專家和相關(guān)業(yè)務(wù)助理人員遵守準(zhǔn)則相關(guān)條款的。

第十一條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員拒絕、阻撓、拖延檢查、調(diào)查的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)惡劣的，予以公開譴責(zé)或取消會(huì)員資格。

第十二條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員在執(zhí)業(yè)中，資產(chǎn)評(píng)估基本程序缺失，情節(jié)較輕的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)較重的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以公開譴責(zé)。

第十三條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員在執(zhí)業(yè)中，資產(chǎn)評(píng)估程序受限、對(duì)評(píng)估結(jié)論產(chǎn)生重大影響或者無法判斷其影響程度時(shí)，未按要求出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，情節(jié)較輕的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)較重的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以公開譴責(zé)。

資產(chǎn)評(píng)估程序受限、經(jīng)采取措施彌補(bǔ)程序缺失且未對(duì)評(píng)估結(jié)論產(chǎn)生重大影響時(shí)，未在資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中進(jìn)行相關(guān)披露，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)。

第十四條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員在執(zhí)業(yè)中，資產(chǎn)評(píng)估程序履行不充分、不到位，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)。

第十五條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員在執(zhí)業(yè)中，未根據(jù)相關(guān)條件選擇適當(dāng)?shù)膬r(jià)值類型，并未對(duì)價(jià)值類型予以明確定義，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)：

（一）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告無價(jià)值類型定義，或未說明選擇價(jià)值類型理由的；

（二）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中實(shí)際評(píng)估對(duì)象、范圍、評(píng)定估算方法與選定的價(jià)值類型不符的。

第十六條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員在執(zhí)業(yè)中，未根據(jù)相關(guān)條件恰當(dāng)選擇評(píng)估方法及相應(yīng)的公式和參數(shù)，未合理分析、計(jì)算、判斷，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)：

（一）評(píng)估方法選取依據(jù)不充分的；

（二）評(píng)估方法選擇不當(dāng)?shù)模?br />
（三）選取相應(yīng)的公式和參數(shù)有誤的；

（四）分析、計(jì)算和判斷有誤的。

第十七條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員在執(zhí)業(yè)中，未合理使用評(píng)估假設(shè)，并未在報(bào)告中披露評(píng)估假設(shè)及其對(duì)評(píng)估結(jié)論的影響，有下列情形之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)：

（一）關(guān)鍵評(píng)估假設(shè)與現(xiàn)實(shí)情況明顯不符且無法提供合理解釋的；

（二）評(píng)估方法的選擇和評(píng)估假設(shè)不匹配，評(píng)估假設(shè)適用不當(dāng)?shù)模?br />
（三）評(píng)估假設(shè)披露不夠充分，缺乏必要假設(shè)的；

（四）評(píng)估假設(shè)存在明顯不合理、不恰當(dāng)情況的；

（五）評(píng)估假設(shè)對(duì)結(jié)論的重大影響未披露的；

（六）評(píng)估假設(shè)對(duì)結(jié)論的合理性、充分性不夠的。

第十八條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員簽署的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容缺失，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

第十九條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員簽署的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容規(guī)范性存在問題，有下列情形之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)：

（一）資產(chǎn)評(píng)估采用的法律依據(jù)、準(zhǔn)則依據(jù)、權(quán)屬依據(jù)及取價(jià)依據(jù)引用錯(cuò)誤或已失效的；

（二）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告使用的語言文字、計(jì)量幣種不符合要求的；

（三）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告明確的評(píng)估結(jié)論使用有效期不符合要求的；

（四）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的特別事項(xiàng)說明不符合要求的；

（五）評(píng)估對(duì)象和評(píng)估范圍不清晰的。

第二十條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員簽署的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容與委托合同存在沖突，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)：

（一）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告載明的評(píng)估目的不明確或不唯一，或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的評(píng)估目的與資產(chǎn)評(píng)估委托合同約定的評(píng)估目不一致的；

（二）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估對(duì)象和評(píng)估范圍與資產(chǎn)評(píng)估委托合同約定的評(píng)估對(duì)象和評(píng)估范圍不一致的；

（三）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告載明的評(píng)估基準(zhǔn)日與資產(chǎn)評(píng)估委托合同約定的評(píng)估基準(zhǔn)日不一致的。

第二十一條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員工作底稿內(nèi)容缺失，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

第二十二條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員工作底稿內(nèi)容規(guī)范性存在問題，有下列情形之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)：

（一）收集的重要資料未由提供方通過簽字、蓋章或者法律允許的其他方式確認(rèn)的；

（二）未對(duì)委托人提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性進(jìn)行核查驗(yàn)證的；

（三）因法律法規(guī)規(guī)定或客觀條件限制無法實(shí)施核查驗(yàn)證，工作底稿中未說明的；

（四）需聘請(qǐng)專家或利用專業(yè)報(bào)告，未在工作底稿中記錄聘請(qǐng)專家進(jìn)行協(xié)助工作情況及專家工作成果的；

（五）工作底稿未反映內(nèi)部審核過程的；

（六）未根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)特點(diǎn)和工作底稿類別，編制工作底稿目錄，建立必要的索引號(hào)，以反映工作底稿間的勾稽關(guān)系的。

第二十三條 個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員在執(zhí)業(yè)中，未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估檔案歸集，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)。


 

第四章  對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員的自律懲戒

第二十四條 評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員有下列行為之一，情節(jié)較輕的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，予以公開譴責(zé)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格：

（一）利用開展業(yè)務(wù)之便，謀取不正當(dāng)利益的；

（二）允許其他機(jī)構(gòu)以本機(jī)構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)，或者冒用其他機(jī)構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)的；

（三）以惡性壓價(jià)、支付回扣、虛假宣傳，或者貶損、詆毀其他評(píng)估機(jī)構(gòu)等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)的；

（四）受理與自身有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)的；

（五）分別接受利益沖突雙方的委托，對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估的；

（六）出具有重大遺漏的評(píng)估報(bào)告的；

（七）未按規(guī)定的期限保存評(píng)估檔案的；

（八）聘用或者指定不符合法律規(guī)定的人員從事評(píng)估業(yè)務(wù)的；

（九）對(duì)本機(jī)構(gòu)的評(píng)估專業(yè)人員疏于管理，造成不良后果的；

（十）出具虛假評(píng)估報(bào)告的。

第二十五條 評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員有下列行為之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)：

（一）對(duì)其專業(yè)勝任能力和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行夸張、虛假和誤導(dǎo)性宣傳的；

（二）未能拒絕委托人或者其他相關(guān)當(dāng)事人的干預(yù)，且對(duì)評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生影響的；

（三）直接以預(yù)先設(shè)定的價(jià)值作為評(píng)估結(jié)論的；

（四）未指導(dǎo)專家和相關(guān)業(yè)務(wù)助理人員遵守準(zhǔn)則相關(guān)條款的。

第二十六條 評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員拒絕、阻撓、拖延檢查、調(diào)查的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)惡劣的，予以公開譴責(zé)或取消會(huì)員資格。

第二十七條 評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員有本辦法第十二條至第二十二條規(guī)定的違規(guī)行為之一，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

第二十八條 評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員內(nèi)部質(zhì)量控制有下列情形之一的，予以警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以嚴(yán)重警告：

（一）內(nèi)部質(zhì)量控制制度或質(zhì)量控制體系不健全的；

（二）內(nèi)部質(zhì)量控制制度未得到有效實(shí)施的。

評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員未建立內(nèi)部質(zhì)量控制制度及質(zhì)量控制體系的，予以通報(bào)批評(píng)。

第二十九條 評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)員未妥善保存各類介質(zhì)形式的評(píng)估檔案，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

在資產(chǎn)評(píng)估檔案管理過程中，未在規(guī)定期限內(nèi)形成資產(chǎn)評(píng)估檔案或未嚴(yán)格執(zhí)行保密制度、向無權(quán)調(diào)閱的機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供檔案，情節(jié)較輕的，予以警告；情節(jié)較重的，予以嚴(yán)重警告；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

對(duì)在規(guī)定保存期內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估檔案非法刪改和銷毀的，予以公開譴責(zé)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格。

 

第五章  自律懲戒組織和實(shí)施

第三十條 中評(píng)協(xié)理事會(huì)設(shè)立懲戒委員會(huì)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)自律懲戒的實(shí)施。

中評(píng)協(xié)懲戒委員會(huì)設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在中評(píng)協(xié)秘書處，承擔(dān)懲戒委員會(huì)日常工作。

第三十一條 中評(píng)協(xié)秘書處在組織檢查、調(diào)查有關(guān)會(huì)員違法違規(guī)行為事實(shí)的基礎(chǔ)上，提出懲戒處理建議，并提議召開懲戒委員會(huì)會(huì)議審議。

第三十二條 懲戒委員會(huì)會(huì)議在審議認(rèn)定會(huì)員違法違規(guī)行為事實(shí)清楚的基礎(chǔ)上，對(duì)懲戒處理建議進(jìn)行投票表決，形成懲戒決定意見。

第三十三條 中評(píng)協(xié)秘書處根據(jù)懲戒決定意見，向當(dāng)事方發(fā)送《懲戒告知書》。

當(dāng)事方無異議的，中評(píng)協(xié)秘書處依據(jù)懲戒決定意見形成懲戒決定。

當(dāng)事方有異議的，可自接到《懲戒告知書》之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中評(píng)協(xié)秘書處提出書面陳述、申辯。

第三十四條 中評(píng)協(xié)秘書處針對(duì)陳述、申辯事項(xiàng)研究提出處理建議后，提議召開懲戒委員會(huì)會(huì)議再次進(jìn)行審議表決，并形成懲戒決定。

再次審議表決前，懲戒委員會(huì)可以要求當(dāng)事方到懲戒委員會(huì)會(huì)議接受委員詢問。

第三十五條 懲戒決定形成后，中評(píng)協(xié)秘書處向當(dāng)事方發(fā)送《懲戒決定書》。

當(dāng)事方對(duì)《懲戒決定書》提出申訴的，按照中評(píng)協(xié)有關(guān)申訴管理辦法執(zhí)行。

第三十六條 懲戒工作結(jié)束后，中評(píng)協(xié)秘書處應(yīng)及時(shí)將懲戒情況報(bào)告資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)有關(guān)行政管理部門。

第三十七條 中評(píng)協(xié)直接辦理特別機(jī)構(gòu)會(huì)員及其個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員違法違規(guī)行為的自律懲戒。

中評(píng)協(xié)可以委托地方資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)對(duì)本轄區(qū)中評(píng)協(xié)非特別機(jī)構(gòu)會(huì)員及其個(gè)人執(zhí)業(yè)會(huì)員的違法違規(guī)行為進(jìn)行自律懲戒。

第三十八條 地方資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)認(rèn)為會(huì)員存在的違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)取消會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)將對(duì)會(huì)員違法違規(guī)行為的調(diào)查結(jié)果、相關(guān)證明材料和處理建議報(bào)送中評(píng)協(xié)，由中評(píng)協(xié)根據(jù)違法違規(guī)事實(shí)作出自律懲戒決定。


 

第六章  工作紀(jì)律

第三十九條 自律懲戒工作人員與相關(guān)當(dāng)事方之間存在以下親屬關(guān)系及利害關(guān)系時(shí)應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事方有權(quán)申請(qǐng)其回避：

（一）自律懲戒工作人員與當(dāng)事方有親屬關(guān)系的；

（二）自律懲戒工作人員與當(dāng)事方同在一家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的；

（三）其他可能影響自律懲戒公正實(shí)施情形的。

自律懲戒工作人員包括懲戒委員會(huì)委員、委員會(huì)辦公室的工作人員。

親屬是指夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。

第四十條 懲戒委員會(huì)委員涉及下列情形之一的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、取消懲戒委員資格、通報(bào)批評(píng)、5年內(nèi)不得擔(dān)任中評(píng)協(xié)專門專業(yè)委員會(huì)委員的處分；委員會(huì)辦公室的工作人員涉及下列情形之一的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、組織處理或紀(jì)律處分：

（一）懲戒工作期間就懲戒事項(xiàng)與當(dāng)事人私下接觸的；

（二）串通表決或誘導(dǎo)表決的；

（三）泄露懲戒事項(xiàng)審議情況和表決具體情況的；

（四）利用懲戒事項(xiàng)謀取私利或?yàn)樗酥\取利益的；

（五）應(yīng)當(dāng)回避而未主動(dòng)申請(qǐng)回避的。

第四十一條 當(dāng)事方或其他受托人說情干預(yù)、打聽審議情況、過問表決結(jié)果的，自律懲戒工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中評(píng)協(xié)秘書處報(bào)告。


 

第七章  附 則

第四十二條 地方資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)自律懲戒工作參照本辦法執(zhí)行。

中評(píng)協(xié)對(duì)地方資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)自律懲戒工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四十三條 地方資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)受中評(píng)協(xié)委托作出懲戒決定的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中評(píng)協(xié)備案；并于每年12月31日前將本年度懲戒匯總情況報(bào)中評(píng)協(xié)。

第四十四條 本辦法由中評(píng)協(xié)負(fù)責(zé)解釋。

第四十五條 本辦法自2018年6月1日起施行?！顿Y產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)行為自律懲戒辦法》（試行）（中評(píng)協(xié)〔2005〕183號(hào)）同時(shí)廢止。

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