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國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南
（2019年1月4日國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)）
第一條 指南的目的和依據(jù)
為了指導(dǎo)在壟斷案件調(diào)查過程中適用經(jīng)營者承諾及中止調(diào)查、終止調(diào)查程序（以下統(tǒng)稱“經(jīng)營者承諾制度”），提高反壟斷執(zhí)法工作透明度，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（下稱《反壟斷法》），制定本指南。
在壟斷案件調(diào)查中，依據(jù)《反壟斷法》第四十五條的規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營者可以提出承諾，采取具體措施消除其行為后果，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)（下稱執(zhí)法機構(gòu)）可以接受經(jīng)營者的承諾，決定中止調(diào)查和終止調(diào)查。這有助于提高反壟斷執(zhí)法效率，節(jié)約行政執(zhí)法資源，同時也能夠有效實現(xiàn)保護市場公平競爭、維護消費者利益和社會公共利益的目標(biāo)。
第二條 經(jīng)營者承諾制度的適用范圍
對于具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的橫向壟斷協(xié)議案件，執(zhí)法機構(gòu)不應(yīng)接受經(jīng)營者提出承諾，實施中止調(diào)查。
對于其他壟斷案件，經(jīng)營者主動提出承諾，執(zhí)法機構(gòu)可以決定中止調(diào)查及終止調(diào)查程序。
第三條 中止調(diào)查及終止調(diào)查決定的法律后果
執(zhí)法機構(gòu)的中止調(diào)查及終止調(diào)查決定，不是對經(jīng)營者的行為是否構(gòu)成壟斷行為作出認(rèn)定。執(zhí)法機構(gòu)仍然可以依法對其他類似行為實施調(diào)查并作出行政處罰。中止調(diào)查及終止調(diào)查決定也不應(yīng)作為認(rèn)定該行為是否構(gòu)成壟斷行為的相關(guān)證據(jù)。
第四條 經(jīng)營者提出與撤回承諾
執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營者提出承諾。
鼓勵經(jīng)營者在執(zhí)法機構(gòu)采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施后、作出行政處罰事先告知前提出承諾；經(jīng)營者在行政處罰事先告知后提出承諾的，執(zhí)法機構(gòu)一般不再接受。
執(zhí)法機構(gòu)作出中止調(diào)查決定前，經(jīng)營者可以撤回承諾。經(jīng)營者撤回承諾的，執(zhí)法機構(gòu)將終止對經(jīng)營者承諾的審查，繼續(xù)對該涉嫌壟斷行為進行調(diào)查，并不再接受經(jīng)營者提出承諾。
第五條 經(jīng)營者提出承諾前與執(zhí)法機構(gòu)的溝通
執(zhí)法機構(gòu)鼓勵經(jīng)營者在盡可能早的階段提出承諾。經(jīng)營者提出承諾前，可以與執(zhí)法機構(gòu)進行必要的溝通。
執(zhí)法機構(gòu)可以告知經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的基本事實以及可能造成的影響，并可以與經(jīng)營者進行溝通。在溝通基礎(chǔ)上，由經(jīng)營者自愿提出承諾。
第六條 經(jīng)營者承諾的提出
經(jīng)營者應(yīng)以書面形式提出承諾。承諾通常載明下列事項：
（一）被調(diào)查的涉嫌壟斷行為及可能造成的影響；
（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；
（三）承諾采取的具體措施能夠消除行為后果的說明；
（四）履行承諾的時間安排及方式；
（五）需要承諾的其他內(nèi)容。
執(zhí)法機構(gòu)在收到經(jīng)營者承諾后，向經(jīng)營者出具書面回執(zhí)，明確收到承諾的時間及材料清單。
第七條 經(jīng)營者的承諾措施
經(jīng)營者承諾的措施可以是結(jié)構(gòu)性措施、行為性措施和綜合性措施。承諾的措施需要明確、可行且可以自主實施。如果承諾的措施需經(jīng)第三方同意方可實施，經(jīng)營者需要提交第三方同意的書面意見。
前款所指的行為性措施包括調(diào)整定價策略、取消或者更改各類交易限制措施、開放網(wǎng)絡(luò)或者平臺等基礎(chǔ)設(shè)施，許可專利、技術(shù)秘密或者其他知識產(chǎn)權(quán)等；結(jié)構(gòu)性措施包括剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益等。
第八條 經(jīng)營者與執(zhí)法機構(gòu)的溝通
經(jīng)營者與執(zhí)法機構(gòu)可以就承諾內(nèi)容進行溝通，包括案件事實的具體表述、承諾的措施能否有效消除涉嫌壟斷行為的后果以及是否限于解決執(zhí)法機構(gòu)所關(guān)注的競爭問題等。
在溝通過程中，經(jīng)執(zhí)法機構(gòu)和經(jīng)營者一致同意，可以共同邀請第三方經(jīng)營者、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會、專家學(xué)者等共同參加討論。
第九條 承諾措施公開征求意見與修改
執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)為經(jīng)營者的涉嫌壟斷行為已經(jīng)影響到其他不特定多數(shù)的經(jīng)營者、消費者的合法權(quán)益或者社會公共利益，可以就經(jīng)營者承諾的措施向社會公開征求意見。征求意見的時間一般不少于30日。
對社會公眾等各方提出的意見，執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)為需要采納的，可以建議經(jīng)營者對承諾的措施進行修改或者重新提出承諾措施。經(jīng)營者不愿意對承諾的措施進行修改并且無法給出合理解釋或者提出可行替代方案的，執(zhí)法機構(gòu)可以終止經(jīng)營者承諾的審查與溝通程序，繼續(xù)對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查。
如果修改后承諾的措施在性質(zhì)或者范圍上發(fā)生了重大改變，執(zhí)法機構(gòu)可以再次向社會公開征求意見。
第十條 經(jīng)營者履行承諾措施的期限
經(jīng)營者履行承諾措施的期限，由執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)具體案情決定。
經(jīng)營者在履行期限前已經(jīng)完全履行承諾或者由于市場競爭狀況發(fā)生重大變化已經(jīng)沒有必要繼續(xù)履行承諾的，經(jīng)營者可以申請?zhí)崆敖K止調(diào)查。
第十一條 對承諾措施的分析審查
執(zhí)法機構(gòu)在對經(jīng)營者的承諾進行審查時，可以綜合考慮以下因素：
（一）經(jīng)營者實施涉嫌壟斷行為的主觀態(tài)度；
（二）經(jīng)營者實施涉嫌壟斷行為的性質(zhì)、持續(xù)時間、后果及社會影響；
（三）經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果。
第十二條 中止調(diào)查決定
執(zhí)法機構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書，載明下列內(nèi)容：
（一）涉嫌壟斷行為的事實及對競爭產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生的影響；
（二）經(jīng)營者承諾的消除行為后果的措施；
（三）經(jīng)營者履行承諾的期限及方式；
（四）經(jīng)營者在規(guī)定的時限內(nèi)向執(zhí)法機構(gòu)報告承諾履行情況的義務(wù)；
（五）對經(jīng)營者履行承諾的監(jiān)督措施；
（六）不履行或者不完全履行承諾的法律后果等。
第十三條 經(jīng)營者承諾履行情況的報告與監(jiān)督
經(jīng)營者按照中止調(diào)查決定書的要求，向執(zhí)法機構(gòu)書面報告承諾的履行情況。
執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。
第十四條 經(jīng)營者承諾措施的變更
經(jīng)營者在履行承諾的過程中，因自身經(jīng)營狀況或者市場競爭狀況等發(fā)生重大變化，可以向執(zhí)法機構(gòu)申請變更承諾的措施。
執(zhí)法機構(gòu)將對經(jīng)營者變更申請進行審查，并將是否同意經(jīng)營者變更承諾措施的結(jié)果書面告知經(jīng)營者。
執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)為經(jīng)營者對承諾措施的變更可能影響到其他不特定多數(shù)的經(jīng)營者、消費者的合法權(quán)益或者社會公共利益，可以就經(jīng)營者變更的承諾措施向社會公開征求意見。
第十五條 終止調(diào)查決定
經(jīng)營者履行承諾的，執(zhí)法機構(gòu)可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。
終止調(diào)查決定書需要載明下列內(nèi)容：
（一）執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營者涉嫌壟斷行為；
（二）經(jīng)營者承諾的消除行為后果的措施；
（三）經(jīng)營者履行承諾的情況；
（四）對經(jīng)營者履行承諾的監(jiān)督情況；
（五）終止涉嫌壟斷行為的調(diào)查決定。
第十六條 中止調(diào)查、終止調(diào)查決定的公布
執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將中止調(diào)查決定、終止調(diào)查決定及時向社會公布。
第十七條 恢復(fù)調(diào)查決定
如果出現(xiàn)《反壟斷法》第四十五條第三款所規(guī)定的情形，執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對涉嫌壟斷行為的調(diào)查。
行業(yè)主管部門、消費者或者其他經(jīng)營者認(rèn)為符合上述情形的，可以向執(zhí)法機構(gòu)提出恢復(fù)調(diào)查的建議，由執(zhí)法機構(gòu)審查后決定是否恢復(fù)調(diào)查。
第十八條 恢復(fù)調(diào)查后的中止調(diào)查和處罰
執(zhí)法機構(gòu)恢復(fù)調(diào)查后，不再接受經(jīng)營者提出承諾。但是，依據(jù)《反壟斷法》第四十五條第三款第（二）項恢復(fù)調(diào)查的，執(zhí)法機構(gòu)可以基于新的事實接受經(jīng)營者提出承諾。
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