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拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分（GB/T27968-2011）
1 范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了拍賣企業(yè)的等級評估原則、評估指標(biāo)及等級劃分。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于拍賣企業(yè)等級的界定、拍賣市場對拍賣企業(yè)的評估與選擇。
2 術(shù)語與定義
下列術(shù)語和定義適用于本文件。
2.1
拍賣企業(yè) auction enterprise
從事以公開競價、價高者得的方式出賣特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的活動，具有與自身業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息管理系統(tǒng)，實(shí)行獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任經(jīng)濟(jì)組織。
3 等級評估
3.1 評估原則
3.1.1 評估應(yīng)能全面、系統(tǒng)反映企業(yè)從事拍賣業(yè)務(wù)的綜合能力和實(shí)際業(yè)績。
拍賣企業(yè)評估工作可由國家認(rèn)可的全國性拍賣行業(yè)組織依照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立評估機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。
3.1.2 參加評估的企業(yè)應(yīng)具備下列準(zhǔn)入條件：
3.1.2.1 符合相關(guān)法規(guī)的要求，并且成立于評估基準(zhǔn)日三年以前。
注1：相關(guān)法規(guī)可參見《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》和《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》【已廢止，現(xiàn)為：《拍賣監(jiān)督管理辦法》】等。
注2：評估基準(zhǔn)日是指對拍賣企業(yè)在過去一定期間內(nèi)的經(jīng)營業(yè)績開始進(jìn)行測評的最后截止日期，以具體的某年某月某日來表示。
3.1.2.2 考核期限內(nèi)及評估結(jié)果發(fā)布日之前沒有因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營行為。
注：考核期限是指對拍賣企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評估的特定起止時間段，以自某年某月某日起至某年某月某日止來表示。
3.1.2.3 考核期限內(nèi)（最近三年）每年度拍賣成交額均不應(yīng)為零。
3.1.2.4 截止評估基準(zhǔn)日之前擁有國家注冊拍賣師不少于1名、拍賣從業(yè)人員不少于3名。
3.1.2.5 申報(bào)材料真實(shí)可信，無虛假。
3.2 評估指標(biāo)
拍賣企業(yè)等級評估指標(biāo)包括企業(yè)的規(guī)范性、誠信度、可持續(xù)發(fā)展能力、經(jīng)營狀況和社會貢獻(xiàn)等5類20項(xiàng)指標(biāo)。具體見表格《拍賣企業(yè)等級評估指標(biāo)及分值》。
4 等級劃分
具備一定綜合水平的拍賣企業(yè)，按照其具備的基本條件及評估的綜合得分分為AAA、AA、A三個等級。AAA級最高，依次降低。
4.1 AAA級拍賣企業(yè)
4.1.1 參加“AAA”等級評估的企業(yè)應(yīng)具備的基本條件：
a）應(yīng)是評估基準(zhǔn)日五年以前成立的企業(yè)。
b）考核期限內(nèi)及評估結(jié)果發(fā)布日之前沒有因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營行為。
c）截止評估基準(zhǔn)日之前擁有國家注冊拍賣師不少于3名（含），拍賣從業(yè)人員不少于10名。
d）考核期限內(nèi)（最近三年）各年度連續(xù)盈利。
4.1.2 綜合得分最低限為85分（含）。
4.2 AA級拍賣企業(yè)
綜合得分最低限為70分（含）。
4.3 A級拍賣企業(yè)
綜合得分最低限為60分（含）。
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